2024年全国证券从业之证券市场基本法律法规考试黑金试卷详细参考解析- 证券从业资格考试攻略

全国证券从业考试重点试题精编

注意事项：

1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范：考试时间为120分钟。

:2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答

题卡规定位置。

3.部分必须使用2B铅笠填涂；非选择题部分必须使用黑色签字笆书写，字体

工整，笔迹清楚。

4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域

j书写的答案无效：在草稿纸、试卷上答题无效。

密

!（参考答案和详细解析均在试卷末尾）

一、选择题

1、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

A.50

B.1OO

C.15O

D.2OO

2、下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是（）。

①犯罪主体包括自然人和单位

j②犯罪主体是法人

i③犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权

④犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为

A.②③④

B.①②③④

,•1C.①②③

凶由D.①③④

⑥封

小线

；3、金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（）要求的客

1户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履

1行客户身份识别义务的责任。

：A.《反洗钱法》；中国证监会

iB.《反洗钱法》；金融机构

!c.《证券法》；中国证监会

D.《公司法》；金融机构

4、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）

j0

A.5O%

恬

B.40%

C.30%

D.20%

5、以下属于证券公司信息技术数据治理的有（）。

①数据安全保障措施

②数据分类分级

③信息系统权限管理

④经营数据和客户信息保护

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

。①②④

6、下列说法错误的是（）。

A.“荐股软件〃能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品

种的价格走势

B.向投资者销售或者提供“荐股软件〃，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资

咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资容询业务条件

C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D.证券投资咨询机构利用“荐股软件〃从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信

用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

7、某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（）。

A.监事会必须设立主席和副主席

B.监事会主席和副主席是监事会的召集人

C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检存，必要时可聘请外部专业人

士协助

D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开

董事会，并向董事会提出专项议案

8、（2019年真题）通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人

共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，触发要约收购。

A.5%

B.10%

C.30%

D.50%

9、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》

第六条的规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，

不应予立案追诉的是（）,

A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的

B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额20%的

C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额40%的

D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或

者连续12个月的累计数额占净资产60%

10、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（）。

①未按照要求提供有关情况

②缺乏风险承担能力

③从事证券交易时间不足1年

④本公司的股东、关联人

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

11、融资融券业务合同应当约定融资融券特定的（）关系。

A.财产担保

B.财产质押

C.财产托管

D.财产信托

12、按照《公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。

①订立章程

②发起人认购股份

③募集程序

④召开创立大会

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.②③④

13、《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为做出了具体规

定，以下正确的是（）。

①从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力

②从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务

③从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势，影响证券交易或交易量，为客户谋

取利益

④从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段挣揽业

务

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

14、2011年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的

核心内容包括（）。

0.执业注册

0.执业披露

团.执业隔离

0.执业回避

A.团、团、0

B.B、13、0

CE、团、0

D.E1、团、团

15、下列说法中，错误的是（）。

A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益,

视为刚性兑付

B.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为

刚性兑付

C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集

资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付

D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩

处

16、中国证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监

督检查，对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的，经

证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的，报告（）。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.证券业协会

D.工商管理局

17、下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（）。

①公司名称和住所

②公司经营范围

③公司股份总数、每股金额和注册资本

④公司的机构及其产生办法、职权、议事规则

⑤董事会的组成、职权和议事规则

⑥公司的法定代表人

⑦监事会的组成、职权和议事规则

A.①②④⑤⑥⑦

B.①②③⑥⑦

C.①②③④⑤⑥⑦

D.①②③⑤⑥⑦

18、证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表

涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合（）等要求。

0.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排

0.明确个股的上涨或下跌价位

团.说明所依据的证券研究报告的发布口期

0.禁止明示或者暗示保iE投资收益

A.团、团、0

B.B、团、0

C.团、必、0

D©、团、0

19、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项（）。

团.股东的姓名或者名称及住所

团.各股东所持股份数

团.各股东所持股票的编号

团.各股东取得股份的日期

A©、团、0

BE、回、团、0

C.团、团、团

D.0>团、0

20、下列美于佣金管理的表述，正确的足（）,,

①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5%,也不得低于代收的证券交易

监管费和证券交易所手续费等

②A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取

③B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取

④国债现券，企业债（含可转债），国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标

准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

21、按照《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序依次是（）。

①申请人登录证券业协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请

表及其他申请材料提交所在机构

②机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子

申请表提交证券业协会

③证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表

及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕

A.①②③

B.②③①

C.①③②

»②①③

22、基金财产的债权与债务与基金管理人的固有财产严格区分，体现的是基金财产的（）。

A.独立性

B.债券性

C.收益性

D.合理性

23、关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托

管业务暂行规定》在以下（）方面做出了规定。

①净资产指标

②利润指标

③系统配置

④部门设置

⑤信息披露

A.①②③④

B.①②③④⑤

C.①②③

D.①③④

24、包销与代销的区别包括（）。

团.代销承销期结束时，未仕:出的股票承销商自己购买

0.包销承销期结束时，未售出的股票承销商自已购买

团.采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担

0.全额包销的承销商承担全部发行风险

A.0>0

B.团、团、0

C.0>团、0

D.团、团、田、国

25、证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且

该合同成由（）统一制定、保管和与客户签订。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

26、按照《证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人在收到准予基金注册文件

的六个月后才开始募集基金的，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报，发生实

质变化的，应当向，（）

A.基金行业协会备案；基金行业协会重新提交注册申请

B.证券行业协会备案；国务院证券监督管理机构重新提交注册申请

C.基金行业协会备案；国务院证券监督管理机构重新提交注册申请

D.国务院证券监督管理机构备案；国务院证券监督管理机构重新提交注册申请

27、下列有关合伙事务执行的规定，说法错误的是（）.

A.委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人不再继续执行合伙事务

B.不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务的合伙人执行合伙事务的情况

C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他

合伙人有权决定撤销该委托

D.合伙协议未约定或者约定不明确的，可以按照一人多票，并经全体合伙人过半数票通过

28、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假

象，影响证券、期货市场，下列选项中属于操纵证券、期货市场手段的是（）。

A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动

B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易

C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖

D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

29、境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的（）等权益与境外基础证

券持有人权益相当。

0.参与重大决策

0.资产收益

团.剩余财产分配

0.日常经营

A.国、回、Q

B.13、0>0

C.团、团、0

D.I2、团、0

30、对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财

务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，

应予立案追诉（）。

因造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的

团.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的

团.其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形

因多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的

A.0.固固团

B.0.0.0

C.0.0.0

D.0.0.0

31、除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（）。

团.《证券公司风险控制指标管理办法》

0.《证券公司内部控制指引》

0.《证券公司证券自营业务指引》

0.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》

A.0>0

BE、回、回、回

C.团、团、①

D.回、0

32、（2016年真题）下列选项中，不正确的是（)o

A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行芾事可以兼任公司经理

B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更

C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务

D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

33、（2020年真题）下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法，正确的

是（）

A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

B.账务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系

C.上市公司的黄事会聘请的独立财务顾问，与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委

托

D.上市公司选派代表担任财务顾问的监事

34、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取

的措施是（）o

A.没收违法所得

B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D.处50万元以上200万元以下罚款

35、证券登记结算公司的职能不包括（）o

A.证券账户、结算账户的设立和管理

B.证券持有人名册登记及权益登记

C.X寸证券交易活动进行管理

D.受发行人委托派发证券权益

36、证券公司作为运营机构股东或者在区域性股权市场可以开展的业务有（

①代理开立区域性股权市场证券账户

②为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务

③利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券

④为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

37、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误（I勺是（）。

A.证券公司应当明确茶事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱职资

B.证券公司应当结合本机构经营规模以及洗钱和恐怖融资风险状况，建立健全反洗钱内部

控制制度

C.证券公司总部负责人应当对其分支机构反洗钱内部控制制度的有效实施负责

D.证券公司应当根据反洗钱工作需要，建立和完善相关信息系统，并根据风险状况、反洗

钱和反恐怖融资工作需求变化及时优化升级

38、证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括（）o

①《公司法》

②《证券法》

③《证券公司监督管理条例》

④《企业债券管理条例》

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

39、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的

说法正确的是（）。

①中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理

②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式

③1个投资者最多可以申请开立3个A股账户

@1个投资者只能申请开立1个信用账户

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

40、下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是（）。

①发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会制定的信息披露规

则，编制并披露招股说明书

②交易所受理注册申请文件后，应将相关文件在交易所网站预先披露

③交易所审核同意后，将发行人注册申请文件报送中国证监会时，相关文件应在交易所网

站和中国证监会网站公开

④中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销

方案。上海证券交易所3个工作日内无异议的，发行人与主承销商可依法刊登招股意向书,

启动发行工作

A.①②

B.③④

C.①②③

D.①②③④

41、证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接

受（）的监督管理。

A.中国人民银行

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.国务院证券监督管埋机构

42、基金管理人、基金托管人有承销证券、违反规定向他人贷款或者提供担保，且在过程中

运用基金财产并取得财产和收益，该财产和收益（）。

A.没收

B.归入基金财产

C.上缴国库

D.归管理人、托管人旗下所有基金的所有者共有

43、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（）。

①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司

承担全部法律责任

②证券公司应建立健全融出方资质审查制度

③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构

④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票

质押回购

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

44、（2020年真题）下列大于资产管理计划应当终止的情形，正确的有（〉I发生资产

管理合同约定的应当终止的情形

II集合资产管理计划存续期间持续三个工作日投资者少于2人

III证券公司被依法撤销资产管理业务资格且在6个月内没有新的管理人承接

IV资产管理计划存续期届满且不展期

A.KIII、IV

B.lkIII

C.KIKIlkIV

D.KII、IV

45、下列关于证券公司柜台市场发行、俏售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的

是（）。

A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要

在收付双方资金账户之间进行资金划转

B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统

或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务

C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对方结算账户不是该证券公司

第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行

客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存

款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

46、《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司堇事会的设置和议事规则作

出了具体的规定，以下规定正确的是（）o

①内部董事人数不得超过董事人数的1/2

②证券公司可以聘请外部专业人士担任董事

③证券公司董事会每年至少召开一次会议

④茶事会会议所作决议须经过无关联关系茶事过半数通过

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

47、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不

得超过（）o

A.1：1

B.2：1

C.3：1

D.4：1

48、下列关于证券公司融资管理应符合的要求的说法，错误的有0。

I.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源

II.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品等的分散度管理，适当设置分散度限额

川.枳极维护与所有融资交易对手的关系，保持在市场上的适当稳定程度，不定期评估市场融

资和费产变现能力

IV.监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响

A』、IV

B.IKIII、IV

C.l、IkIlkIV

DJI、III

49、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（）

报送申请材料。

A.中国证券业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

50、中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可

以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方

式加强合规监管。

A.全面监管

B.审慎监管

C.有效监管

D.从严监管

二、多选题

51、（2020年真题）根据《合伙企业法》有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要

求外，还应当载明的事项包括（）

I执行事务合伙人应具备的条件和选择程序

II执行事务合伙人的除名条件和更换程序

Ill有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任

IV有限合伙人和普通合伙人相互转变程序

A.KIV

B.KII、III

C.KII、IlkIV

D.lkIlkIV

52、证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。?

A.20%

B.10%

C.16%

D.5%

53、根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，集合资产管理计划合同的必备内

容不包括（）。

①对未来投资收益的测算

②推广机构简介

③投资范围

④合同的补充、修改与变更

A.③④

B.①②③

J①③④

D.①②

54、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一

种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

55、证券研究报告质量审咳应当涵盖（）等内容，重点关注研究方法和研究结论的专业

性和审慎性

回.信息处理

团.分析逻辑

风研究结论

团销售预测

A.I3、0、0

B.自、0>0

C.团、团

D.回、0

56、按照《期货交易管理条例》第七十条的规定，不属于操纵期货交易价格的是（）。

A.蓄意申通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者

期货交易量的

B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操

纵期货交易价格的

57、下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，错误的是（）。

团.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额

的，股东补足其差额，其他股东无需承担连带责任

团.公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额

因股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后，无需承担其他责任

团.股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作

价

A.团、回、0

B.（a、团、团

C.团、回、0

D.I2、瓜、0

58、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属

于（）。

A.事前审查

B.事中风险监测

C.事后评估审计

D.事后排查

59、证券公司、证券投资行询机构和其他财务顾问机构有卜.列哪些情形之一的，不得担任财

务顾问（）

团.最近36个月内存在违反诚信的不良记录

团.最近36个月内因违法违规经营受到处罚

团最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查

团.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

AE、团、团、0

B.团、团

C.I3、0

D.团、团、0

60、（2016年真题）下列不属于有限责任公司经理职权的是（）。

A.组织实施公司年度经营计划和投资方案

B.提请聘任或者解聘公司副经理

C.决定公司财务负责人的报酬

D.组织实施董事会决议

61、证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信

息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合（）调查可疑交易活动等有

关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。

A.中国银行业协会

B.中国证监会

C.银保监会

D.中国人民银行

62、（2020年真题）证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求

包括（）

团提出客户的利益要更加重视公司及关联方的利益

团提供适当的投资建议服务

回提供投资建议应当具有合理依据

团规范参与媒体证券节目

A.I3、0、团

B.国、0

c.（a、同、0

DE、回、0

63、下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法，错误的是（）。

A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，

不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

B.经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投

资收益或者分担证券投资损失的口头承诺和书面承诺均无效

C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，只应当披露所使用的投资评级

分类

D.经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调

研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案以保存和管理

64、关于证券研究报告信息使用的禁止要求和可以使用的信息来源，下列说法错误的是（）。

A.经营机构发布证券研究报告，应当对引用信息和数据来源进行核实，应当审慎使用信息，

不得将无法确认来源合规合法性的信息写入证券研究报告

B.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据

C.不得使用或者泄露国家保密信息、内幕信息以及上市公司未开的重大信息，签订书面协

议的除外

D.证券究报告可使用的信息来源包括证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者

市场调杳，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开

重大信息除外

65、债务融资工具在（）登记、托管、结算。

A.中国人民银行

B.中国银行间市场交易商协会

C.全国银行间同业拆借中心

D.中央国债登记结算有限责任公司

66、法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不

得少于公司股份总数的（）。

A.25%

B.35%

C.45%

D.55%

67、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则包括（）。

①自愿②有偿

③无偿④诚实信用

A.①②④

B.②③④

C①③④

D.①②③

68、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）内，向国

务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

A.2个月

B.3个月

C.4个月

D.6个月

69、担任非公开募集基金的（）,应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情

况。

A.基金管理人

B.基金销售机构

C.基金份额登记机构

D.基金托管人

70、（2018年真题）金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以

及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。

A.直接义务

B.违背受托义务

C.违背信托义务

D.间接义务

71、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的最终责任。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.各业务部门、分支机构和子公司

72、（2020年真题）股份有限公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份（）不得

传让

回自公司股票上市交易之H起最长半年内

团自公司股票上市交易之日起一年内

团在离职后半年内

团在离职后一年内

A.团、0

B.团、团

CE、0

D.0S团

73.根据《公司法》，（）在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方

案。

A.清算组

B.股东会和股东大会

C.人民法院

D.董事会

74、以下选项中，（）不属于评估普通投资者风险承受能力的主要因素。

A.财务状况

B.投资知识

C.风险偏好

D.投资水平

75、按照《证券法》第一百二十一条的规定，证券公司经营（）及与证券交易、证券投资

活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

①证券经纪②证券投资咨询

③证券自营④证券资产管理

A②③

③④

BU.①②

①④

D.

76、《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行

证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）o

①处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以卜罚金,

②退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款

③单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接竞任人员，处

5年以下有期徒刑或者拘役

④对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以.上30万元以下的罚款

A②④

②③

BC.①③

①②

D.

77、某证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管

理信息，以下（）不是必要披露项目。

A.薪酬管理的基本制度及决策程序

B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况

C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况

D.对董事、高级管理人员的考核建议

78、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的（）。

A.持股5%以上的股东

B.客户

C.合格投资者

D.外聘顾问

79、（2018年真题）财务顾问及其财务顾问主办人出现卜.列（）情形的，中国证监会对其采取

监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

0.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有

效执行

0.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的

0.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺

囹.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的

A.团、团、0

B.0.0

C.团、团、团、0

D.0、（2

80、在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证

券，标的证券主要包括（）。

①股票②证券投资基金

③债券④其他证券

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

81、证券公司办理集合资际管理业务，单个客户参与金额不低于（）万元人民币，集合资

产管理计划只能接受货币资金形式的资产。？

A.50

B.100

C.200

D.300

82、（2017年真题）期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。

A.会员

B.期货交易所

C.期货交易公司

D.中国期货业协会

83、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌.，公开转让股

份，进行以下（）等活动。

①股权融资

②债权融资

③债务重组

④资产重组

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

84、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证

券监督管理机构应当责令其限期改正。

A.10%

B.3%

C.1%

D.5%

85、（2018年真题）（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

A.基本信息

B.奖励信息

C.警示信息

D.收入情况信息

86、证券公司为现有证券投资在询执业人员集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,

应当向中国证券业协会报送下列书面申请材料（）。

风申请注册人员基本信息表

0.公司证券投资顾问、记券分析师人员管理制度及人员分类情况说明

0.公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书

0.家庭成员信息表

AE、团、团、0

B.团、团

03、0

D.团、团

87、（2017年真题）根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。

0.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金

0.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50

万元以下罚金

回.数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元

以上50万元以下罚金或没收财产

0.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财

产

A©、团、0

B.I3、0

C.团、0

D.0>团、0

88、关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不王确的是（）。

A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员

B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条

件的专职人员

C.高级管理人员中，至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人员

D.有100万元人民币以上的注册资本

89、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销

售，没收违法所得，并处以违法所得•倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得

不足一百万元的，处以（）的罚款

A.一百万元以上一千万元以下

B.二百万元以上二千万元以下

C.二百万元以上二千万元以下

D.五百万元以上五千万元以下

90、证券公司合规负责人由（）决定聘任、解聘。

A.股东大会

B.总经理

C.监事会

D.董事会

91、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需

要具有从事证券业务（）年以上的经历。

A.1

B.2

C.3

D.5

92、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询

从业资格的专职人员。

A.1

B.3

C.5

D.10

93、证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且

该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

94、证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以二5倍以下罚金

C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金

D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金

95、（2020年真题）根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有

（）。

I终止业务关系

II限制客户交易

川拒绝提供服务

IV提升客户风险等级

A.IKIII、IV

B.L川、IV

C.Lll>III、IV

D.l、II

96、下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是（）。

①发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会制定的信息披露规

则，编制并披露招股说明书

②交易所受理注册申请文件后，应将相关文件在交易所网站预先披露

③交易所审核同意后，将发行人注册申请文件报送中国证监会时，相关文件应在交易所网

站和中国证监会网站公开

④中国证监会同意注册后，发行人与土承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销

方案。上海证券交易所3个工作口内无异议的，发行人与主承销商可依法刊登招股意向书,

启动发行工作

A①②

③④

BU.①②

①②

D.

97、关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是（）。

A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

C.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

D.投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，可

以采取要约收购或协议收购

98、证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（）。

①维护行业声誉原则

②获取最大收益原则

③勤勉尽责原则

④维护客户利益原则？

A.①②③

B.①②④

J①③④

D.②③④

99、设立股份有限公司必须具备的条件有（）。

①发起人符合法定人数

②发起人制订公司章程，采用募集方式设立.的经创立大会通过

③在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。

④有公司住所

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

100.（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有（）o

I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险

管理策略、资本实力相一致

II证券公司应当指定•名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履

职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作

川证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部

门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成

IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问

A.KII、IlkIV

B.lkIII、IV

C.KII

D.KIlkIV

参考答案与解析

1、答案：D

本题解析：

本题考查非公开募集基金，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超

200人。

2、答案：D

本题解析：

犯罪主体为一般主体，包话自然人和单位，犯罪主观方面是故意，且以非法占有为目的，犯

罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权，犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资,

且数额较大的行为。

3、答案：B

本题解析：

本题考查证券公司委托第三方进行客户身份识别的有关规定。

4、答案：D

本题解析：

本题考杳证券公司自有资金参与集合计划的相关知识点。证券公司以自有资金参与单个集合

资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的20%。

5、答案：C

本题解析：

数据治理包括以下几项：（1）数据安全保障措施；（2）数据分类分级；（3）信息系统权限管

理；（4）经营数据和客户信息保护。

b、答案：C

本题解析：

本题考查“荐股软件〃的投资咨询服务功能。“荐股软件〃可以向投资者提供具体证券投资品种

的买卖时机建议。

7、答案：C

本题解析：

本题考查监事会的有关要求。监事会应当设主席，可以设副主席；监事会主席是监事会的召

集人：对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开

股东（大）会，并向股东（大）会提出专项议案。

8、答案：C

本题解析：

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市

公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，触发要约收购。

9、答案：B

本题解析：

本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》

第六条的规定，虚增或者虚减资产达到当前披露的资产总额30%以上的，应予立案追评。

10、答案：C

本题解析：

本题考查证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形。从事证券交易时间不足半年的，不

得为客户开立信用业务账户。

11.答案：D

本题解析：

本题考查融资融券业务合同的基本内容。

融资融券业务合同应约定融资融券特定的财产信托关系，即信托目的、信托财产范围、信托

的成立和生效、信托财产的管理、信托财产的处分及信托的终止。

故本题选D选项。

12、答案：A

本题解析：

按照《公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括订立章程、发起人认购股份、

募股程序、召开创立大会、设立登记。

13、答案：B

本题解析：

考查证券从业人员执业行为准则。《证券法》《证券业从心人员执业行为准则》对证券业从业

人员的执业行为作出了具体规定：

1.从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合

证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业

道德和行为准则。

2.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维

护行业声誉。

3.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状

况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务,充分褐示其推荐产品或服务涉及的责任、

义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。

4.从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。

5.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服

务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。

6.从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务。

7.机构或者其管理人员对从.业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构

内部程序向高级管理人员或者董事会报告。

8.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。

9.证券从业人员不得从事禁止的活动。

10.禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的行为。

11.从业人员应主动倡导理性成熟的投资理念，坚持长期投资、价值投资导向，自觉弘扬行

业文化，加强自身职业道缠修养，规范自身行为，履行社会责任，遵守社会公德，服务社会

和投资者。

14、答案：B

本题解析：

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》设置了对投资者、咨询

机构及咨询人员、媒体的三重保护机制，其核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其

规范方式是事前预防与事后查处相结合。

15、答案：C

木题解析：

资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金

偿付或者委托其他机构代为偿付，应视为刚性兑付。故选项C说法错误。

16、答案：B

本题解析：

中国证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督

检查，对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的，经中

国证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的，报告中国证监会。

”、答案：D

本题解析：

本题考查股份有限公司章程应记载的事项。股份有限公司章程应当载明下列事项：公司名称

和住所；公司经营范围；公司设立方式；公司股份总数、每股金额和注册资本；发起人的姓

名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间；董事会的组成、职权和议事规则；公司

的法定代表人；监事会的组成、职权和议事规则；公司利润分配方法；公司的解散事由与清

算方法；公司的通知和公告办法；股东大会会议认为需要规定的其他事项。

答案：C

本题解析：

证券分析师通过广播、电现、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及

具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合证券信息传播的有关规定

以及下列要求：①由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排；②说明所依据的证券

研究报告的发布日期；③禁止明示或者暗示保证投资收益。

19、答案：B

本题解析：

根据《公司法》第一百三十条，公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项:

①股东的姓名或者名称及住所；②各股东所持股份数；③各股东所持股票的编号；④各

股东取得股份的日期。

20、答案：C

本题解析：

本题考查《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》的第一条。证券经纪商向客户收取的例

金不得高于证券交易金额的3%,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

21、答案：A

本题解析：

本题考查从业人员申请执业证书的程序。

22、答案：A

本题解析：

本题考查基金财产的独立性要求。以下体现了基金财产债权债务的独立性：

(1)基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金

财产的债权债务，不得相互抵销。

(2)基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债

务承担责任。但基金合同依照《证券投资基金法》另有约定的，从其约定。非因基金财产本

身承担的债务，不得对■基金财产强制执行。非因投资人本身的债务或者法律规定的其他情形,

不得查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金、基金份额。故本题选择A选项。

23、答案：D

本题解析：

《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标、专门托管部门设置、

系统配备、人员素质、制度建设等方面设置了准入条件

24、答案：C

本题解析：

包销和代销的最大区别是：承销期结束时，将未售出的股票承销商是否自己购买。如果自己

购买了未出售部分，则是包销，反之不购买是代销。

25、答案：A

本题解析：

证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融

券业务合同。该合同应由证券会司统一制定、保管和与客户签订。

26、答案：D

本题解析：

根据《证券投资基金法》第五十七条，基金管理人应当自收到准予注册文件之日起六个月内

进行基金募集。超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证

券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申

请。

27、答案：D

本题解析：

本题考查合伙事务执行。委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人不再执行合

伙事务。不执行事务的人有权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情况；受委托执行合伙事

务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人有权决定撤销该

委托。合伙协议未约定或者约定不明确的，实行合伙人一人一票并经全体合伙人过半数通过

的表决方法。

28、答案：B

本题解析：

考点：操纵证券、期货市场，是指通过：

（1）单独或合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；

（2）与他人串通以事先约定的时间、价格和方式相互进行交易；

（3）在自己实际控制的账户之间进行交易，或者以自己为交易对象，自买自卖等方式，操

纵证券、期货市场（含交易价格、交易量等）的行为。选项A和选项D属于内幕交易的情

形。

29、答案：A

本题解析：

境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、参与重大决策、剩余财

产分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。境外基础证券发行人不得作出任何损害存托

凭证持有人合法权益的行为。

30、答案：A

本题解析：

《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六

条规定，依法负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事

实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之

•的，应予立案追诉：（1）造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元

以上的。（2）虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额30%以上的。（3）虚增或者虚减利

润达到当期披露的利润总额30%以上的。（4）未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关

联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产50%以上的。

（5）致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者

多次被暂停上市交易的。（6）致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易

的。3在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的。（8）多次提

供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按

照规定披露的。（9）其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情

形。

31、答案：B

本题解析：

法律、行政法规除上述法律及行政法规外，证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性

文件包括《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》《证券

公司内部控制指引》《证券公司证券自营业务指引》《关于证券公司证券自营业务投资范围及

有关事项的规定》等。故本题选B选项。

32、答案：B

本题解析：

根据《公司法》第50条的规定，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名

执行戢事，不设第事会。执行董事可以兼任公司经理。执行第事的职权南公司章程规定。故

选项A正确。根据《公司法》第12条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登

记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属

于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准.故选项B错误。根据《期货交

易管理条例》第10条的规定，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交

易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。故选项C

正确。根据《证券法》第37条的规定，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行

并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。故选项D正确。

33、答案：A

本题解析：

证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应

当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾

问：

①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派

代表担任上市公司董事；

②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,

或者选派代表担任财务顾问的董事；

③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财

务顾问为上市公司提供融资服务；

④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司

任职等影响公正履行职责的情形；

⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务；

⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

34、答案：C

本题解析：

本题考查违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任。

35、答案：C

本题解析：

证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过

户，证券持有人名册登记及权益登记，证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理，

受发行人委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，国务院

证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。

36、答案：D

本题解析：

本题考查证券公司参与区域性股权市场的业务范围。①②③④均是证券公司作为运营机

构股东或者在区域性股权市场可•以开展的业务。

37、答案：C

本题解析：

本题考查反洗钱工作的基本要求。选项C,证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部

控制制度的有效实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理。

38、答案：D

本题解析：

考查证券公司主要法律、行政法规。

39、答案：D

本题解析：

本题考证券账户的管理。1个投资者最多可以申请开立3个A股账户、3个封闭式基金账户，

只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。

40.答案：C

本题解析：

中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。

上海证券交易所5个工作口内无异议的，发行人与主承销商可法刊登招股意向书，启动发行

工作。

41、答案：D

本题解析：