2023年证券从业资格考试证券市场基础模拟试题及答案一

［试题］一证券从业资格考试《证券市场基础》模拟试题及答案（一）

一、单项选择题（每题0.5分共30分）

1.证券是指各类记载并代表一定权利的。

A书面凭证B法律凭证

C货币凭证D资本凭证

2.如下证券不属于货币证券。

A银行汇票B银行本票

C银行支票D银行股票

3.以我国目前的状况，下列不属于私募证券的是。

A信托投资企业发行日勺集合资金信托计划

B商业银行和证券企业发行的理财计划

C上市企业采用定向增发方式发行的有价证券

D发行人通过中介机构向不特定的J社会公众投资者公开发行的证券

4.在证券市场上，通过_______引导资本口勺流动从而实现资本口勺合理配置功能。

A政府指导B行政手段

C证券价格D以上都不对

5.《全国社会保障基金投资管理暂行措施》规定，社会保障基金投资于企业债、金融债不高

于。

A10%B20%

C30%D40%

6.美国的第一种证券交易所是

A费城证券交易所B太平洋证券交易所

C美国证券交易所D纽约证券交易所

7、自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，证券期货监管体制不停

完善，实行了“属地监管、职责明确、责任到人、互相配合”口勺辖区监管责任制

A“职责明确、属地监管、责任到人、互相配合”

B“职责明确、属地监管、互相配合、责任到人”

C“职责明确、属地监管、责任到人、互相配合”

D“属地监管、职责明确、责任到人、互相配合”

8、由股份企业发行的，用以证明投资者身份和权益，并据以获取股息和红利口勺凭证是

A股票B债券

C基金D权证

9、证券持有人是企业财产所有人但又不能直接支配处理企业财产的证券是

A股权证券B债权证券

C物权证券D事权证券

10、《中华人民共和国企业法》规定，采用发起设置方式设置股份有限企业，全体发起人初

次出资额不得低于o

A注册资本的20%B注册资本H勺40%

C企业资产的20%D企业资产的40%

11.决定股票及其他有价证券理论价格的根据是。

A预期理论B需求理论

C供应理论D现值理论

12.一般，股票分割会导致股价0

A上涨B下降

C不变D急剧下降

13.通货膨胀对股价的影响为o

A有刺激股市的作用B有克制股市日勺作用

C影响不大D既有刺激股市的作用，又有克制投市的作用

14.在发行后一定期期可按特定日勺价格由发行企业收回的优先股票是0

A参与优先股B累积优先股

C可赎回优先股D可转换优先股

15.社会各类经济主体为筹集资金而向投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的、并

到期偿还本金日勺凭证是0

A股票B债券

C基金D远期合约

16.债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行企业以外的其他企业H勺一般股票互换选

择权的是o

A附有赎回选择权条款日勺债券B附有发但选择权条款的I债券

C附可转换条款的债券D附互换条款的债券

17、在各类债券中，一般被称为“金边债券”的是o

A政府债券B金融债券

C企业债券D国债

18、票面利率在最低票面利率的基础上参照预先确定欧I某一基准利率予以定期调整地债券

是。

A浮动利率债券B附息债券

C零息债券D息票累积债券

19、在国际上，短期国债的常见形式是o

A赤字国债B特种国债

C国库券D流通国债

20、财政部研究推出新口勺债券品种是“

A无记名国债B记账式国债

C凭证式国债D储蓄国债（电子式）

21.地方政府为筹集资金建设某项详细工程而发行H勺债券是。

A一般债券B收益债券

C一般债券D特种债券

22.国泰君安、中信证券、海通证券等券商为了短期融资而发行的是。

A证券企业短期融资券B证券企业专题债券

C证券企业混合资本债D证券企业次级债

23.证券投资基金通过公开发售基金份额，由__________托管，由基金管理人管理和运用

资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担

H勺集合投资方式。

A基金托管人B基金管理人

C基金承销商D基金发起人

24.基金资产的名义持有人是0

A基金投资者B基金管理人

C基金托管人D基金发起人

25.开放式基金H勺交易价格取决于。

A每一基金份额总资产值的大小B市场供求

C每一基金份额净资产值的大小D基金面值H勺大小

26.成长型基金的投资目的是o

A基金资产长期增值B获取当期最大收入

C在收入和资产增值间平衡D以上均是

27、LOF是的简称。

A交易所交易基金B上市开放式基金

C上证50ETFD交易型开放式指数基金

28、基金持有人与基金管理人之间的关系是。

A债权关系B互相制衡的关系

C委托与受托关系D从属关系

29、衡量-•种基金经营好坏的重要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算根据是

A基金份额资产净值B基金份额资产总值

C基金面值D基金净值增长率

30、根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(《金融工具：确认与计量》)

文献对金融衍生工具的定义，如下不属于金融衍生工具特性的是0

A其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指

数、或类似变量日勺变动而变动

B不规定初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型协议相比，规定较少

的净投资

C具有强大的I构造特性，不仅可以用衍生工具合成新口勺衍生品，还可以复制出几乎所有

口勺基础产品

D在未来日期结算

31.两个或两个以上的当事人按共同约定的条件，在约定H勺时间内定期互换现金流H勺金融交

易是O

A金融远期合约B金融期权

C金融期货D金融互换

32.若期货交易保证金为合约金额曰勺5%,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额

FI勺倍。

A5B10

C20D50

33.一般，交易所规定日勺大户汇报限额限仓限额。

A不小于B不小于或等于

C等于D不不小于

34.美国政府长期国债期货到期时，只要是剩余期限不少于日勺美国长期公债券

都可用以长期国债期货的交割。

AB

CD30年

35.若持有现货多头口勺交易者紧张未来现货价格下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种

交易方式称，

A多头套期保值B空头套期保值

C牛市套期保值D熊市套期保值

36.下列有关金融期权的交易双方H勺权利与义务的说法对H勺的是0

A期权的买方只有权利而没有义务，期权的卖方只有义务而没有权利

B期权的买方只有义务而没有权利，期权的卖方只有权利而没有义务

C期权的买方和卖方都同步有权利和义务

D期权日勺买方和卖方的权利和义务是对称口勺。

37、对看跌期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为。

A实值期权B虚值期权

C平价期权D零值期权

38、证券市场按照市场的功能划分，可以分为。

A主板市场和二板市场D发行市场和交易市场

C虚拟市场和实物市场D股票市场和债券市场

39、运用证券交易所H勺交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的

卖方，投资者在指定期间内，按现行委托买入股票H勺方式进行申购的发行方式是

A网下公开发行方式B网上配售方式

C上网公开发行方式D网下配售方式

40、我国《上市企业证券发行管理措施》规定，上市企业非公开发行股票，发行对象均属于

原前10名股东的J,可以采用o

A承销方式B代销方式

C助俏方式D自行销售方式

41.在债券的招标发行中，多种价格中标又称为。

A荷兰式招标B美式招标

C法式招标D百慕大招标

42.整个证券市场的关键是o

A证券交易所B证券监管者

C证券投资者D证券发行者

43.交易所规定廿勺每次申报和成交口勺一种交易单位俗称o

A一股B一手

C10股D50股

44.场外交易市场是按如下方式决定证券交易价格艮I：。

A公开竞价B持续竞价

C议价方式D集中报价

45.1月16日，经国务院同意，同意两家非上市股份有限企业进入代办股份

转让系统进行股份报价转让试点。

A中关村科技园B浦东陆家嘴

C天津滨海新区D苏州工业园

46.证券经营机构指艮I金融机构。

A为证券市场提供有关服务业务B专营证券业务

C兼营证券业务D为证券市场提供专业服务

47、证券企业设置申请获得同意后，申请人应当在规定的期限内向企业登记机关申请设

立登记，领取营业执照。证券企业应当自领取营业执照之日起_____内，向证券监

督管理机构申请经营证券业务许可证。

A五日B十日

C十五日D一种月

48、如下哪一项是证券企业从事证券经纪业务的严禁性行为0

A根据委托书载明日勺证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买

卖证券，如实进行交易记录

B买卖成交后，按照规定制作买卖成交汇报单交付客户

C证券交易中确认交易行为及其交易成果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外向审

核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致

D假借客户的名义买卖证券

49、证券企业以自己H勺名义，为我司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基

金及中国证监会承认口勺其他证券日勺行为属于证券企业______________。

A经纪业务B自营业务'

C受托资产管理业务D承销业务

50、证券企业董事会、监事会、单独或合并持有证券企业_______以上股权口勺股东，可以向

股东会提出议案。

A百分之三B百分之五

C百分之七D百分之十

51.证券企业日勺风险控制指标规定，证券企业经营证券承箱与保荐、证券自营、证券资产管

理、其他证券业务中两项及两项以上H勺，其净资本不得低于人民币o

A万元B5000万元

C1亿元D2亿元

52.波及证券市场的法律，法规分为三个层次，即由全国人民大会或全国人民代表大会常务

委员会制定并颁布的,由国务院制定并颁布的以及有关证券监管部

门和有关部门制定的。

A行政法规，国家法律，部门规章B国家法律，行政法规，部门规章

C国家法律，部门规章，行政法规D部门规章，国家法律，行政法规

53.上市企业在一年内购置、发售重大资产者担保金额超过企业资产总额的，应

当由股东大会作出决策，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

A10%B20%

C25%D30%

54.《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处有期徒

刑或者拘役，并处或者单惩罚金;情节尤其严重口勺，处有期徒刑，并惩罚金。

A2年如下；2年以上5年如下B3年如下；3年以上7年如下

C5年如下；5年以上如下D4年如下；4年以上以

55.《证券企业监督管理条例》规定，证券企业经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融

资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员

会、审计委员会和风险控制委员会，行使企业章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计

委员会的负责人由___________担任。

A董事长B总经理

C监事长D独立董事

56.《证券发行与承销管理措施》规定，初次公开发行股票的）企业发行规模在4亿股以上犯

可以向战略投资者配售股票，可以采用机制。

A看涨配售选择权B看跌配售选择权

C足额配售选择权D超额配售选择权

57、《上市企业证券发行管理措施》对配股规模的规定为不超过发行前总股本o

A20%B30%

C40%D50%

58、《证券企业融资融券试点管理措施》规定证券企业申请融资融券业务试点的条件之一是,

财务状况良好，近来两年各项风险控制指标持续符合规定，近来6个月净资本均在

_________以上。

A5亿元B7亿元

C10亿元D12亿元

59、证券市场信息披露口勺基本规定是。

A全面性B真实性

C时效性D以上皆是

60、证券业从业人员职业道德规范的内容包括。

A诚实守信、秉公办事、勤勉尽责、廉洁保密

B正直诚信、勤奋踏实、廉洁保密、自律遵法

C自律遵法、谨言慎行、秉公办事、廉洁保密

D正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律遵法

二、多选题（每题1分共40分）

1.证券是指。

A各类记载并代表一定权利的法律凭证

B各类证明持有者身份和权利的凭证

C用以证明或设定权利而做成的书面凭证

D用以证明持有人或第三者有权获得该证券拥有的特定权益的凭证

2.证券市场的J明显特性是。

A证券市场是价值直接互换的场所

B证券市场是财产权利直接互换的场所

C证券市场是收益直接互换的场所

D证券市场是风险直接互换的场所

3.参与证券投资的金融机构包括。

A中央银行B银行业金融机构

C证券经营机构D保险企业

4.目前我国金融市场上的私募证券有o

A信托投资企业发行的集合资金信托计划

B商业银行和证券企业发行的理财计划

C上市企业定向增发方式发行H勺有价证券

D证券交易所交易基金

5.如下上市企业运用ADR在国际市场筹资的是o

A上海石化B上海二纺机

C马鞍山钢铁D中国铝业

6.股票应载明的事项有。

A企业名称

B企业登记成立的日期

C股票口勺种类及股票的编号

D票面金额及代表的股份数

7、股票未来收益的现值是。

A股票票面价值B股票理论价值

C股票清算价值D股票内在价值

8、影响股价的政治原因重要有:。

A战争

B政权更迭、领袖更替

C政府重大经济政策的J出台、重要法规口勺颁布

D国际社会政治经济的变化

9、优先股票的详细优先条件一般包括o

A优先股票分派股息的次序和定额

B优先股票分派企业剩余资产的次序和定额

C优先股票股东行使表决权的条件、次序和限制

D优先股票股东的权利和义务、转让股份H勺条件

10、已完毕股权分置改革的企业有限售条件股份中的其他内资持股是指境内

持有的上市企业股份。

A民营企业B中外合资企业

C外商独资企业D自然人

11.债券上规定资金借贷的权责关系重要有O

A所借贷货币的数额

B借贷的时间

C在借贷时间内的资金成本或应有的赔偿

D借款人未准期还款所应受的惩罚措施

12.金融债券的发行主体是o

A政府B与政府有直接关系的企业

C银行D非银行金融机构

13.国债按偿还期限长短可分为o

A长期国债B建设国债

C短期国债D中期国债

14.储蓄国债（电子式）具有如下特点。

A针对个人投资者，不向巩构投资者发行

B采用实名制，不可流通转让

C采用电子方式记录债权，收益安全稳定

D鼓励持有到期，手续简化

15.收益企业债券区别于一般债券II勺地方是。

A利息只在企业有盈利时才支付

B假如发行企业H勺利润扣除各项固定支出后的余额局限性支付债券利息时，未付利息可以

累加，待企业收益增长后再补发

C所有应付利息付清后，才可以对股东分红

D没有固定到期日

16.近年来，基金数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要，展现出下列特点:

A基金规模迅速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设置的主流形式

B基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化

C中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加紧

D基金成为证券市场最重要的机构投资者

17、股票基金的投资目的侧重于追求。

A资本利得B目前收益

C长期资本增值D无风险收益

18、上市开放式基金是一种可以同步的）一种新的基金运作方式。

A在场外市场进行基金份额申购赎回

B在交易所进行基金份额交易

C可有效防止套利交易

D通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联络在一起

19、《中华人民共和国投资基金法》规定，有下列情形之一的J,基金托管人职责终止

A被依法取消基金托管资格

B被基金份额持有人大会解任

C依法解散、被依法撤俏或者被依法宣布破产

D被基金管理人解任

20、开放式基金面临的风险有o

A市场风险B管理风险

C技术风险D巨额赎回风险

21.下列可作为金融衍生工具的基础变量的有o

A利率B股票价格指数

C股票价格D温度

22.在非金融变量的基础上开发的金融衍生工具有。

A天气期货B天气期权

C政治期货D巨灾衍生产品

23.我国银行间市场债券远期交易的推出，为金融机构提供了基础的衍生产品。

A股票组合管理B债券组合管理

C利率风险管理D构造性产品创新

24.外汇期货交易自1972年在芝加哥商业交易所（CME）所属的国际货币市场（IMM）率

先推出后得到了迅速发展，以CME为例，上市品种重要有。

A外币期货合约（如欧元期货、日元期货、瑞士法郎期货、英镑期货等）

B外币对外币的交叉汇率期货（如欧元对日元、欧元对英镑、欧元对瑞士法郎等）

C美元指数期货（CME$INDEX）

D日元指数期货

25.下列有关金融期权的交易双方的潜在盈亏的说法对的的是。

A金融期权买方的I潜在盈利是无限欧），潜在亏损是有限的

B金融期权买方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的

C金融期权卖方日勺潜在盈利是无限的I,潜在亏损是有限时

D金融期权卖方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限FJ

26.如下有关证券发行市场与交易市场关系说法对II勺的是。

A既互相依存，又互相制约，是一种不可分割口勺整体

B证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证

券交易，证券发行口勺种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行

C交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证,

才使发行市场充斥活力

D交易市场的交易价格制约和影响着证券口勺发行价格

27、我国《企业法》和《证券法》规定，股票发行价格可以票面金额。

A等于B低于

C高于D无有关

28、会员制证券交易所设置如下机构。

A会员大会B董事会

C理事会D监察委员会

29、下列有关大宗交易口勺说法，对的的有。

A大宗交易成交价格不作为该证券当Fl的收盘价

B大宗交易不纳入指数计算

C大宗交易不计入当日行情

D大宗交易成交量在收盘后计入该证券日勺成交总量

30、我国银行间债券市场通过中央国债登记结算有限企业和中国人民银行支付系统进行的

债券托管结算和资金清算实行的清算方式。

A见券付款B见款付券

C延期支付D券款对付

31.证券中介机构包括--。

A证券经营机构B证券兼营机构

C证券服务机构D证券监管机构

32.证券企业自营业务资金的出入必须°

A以企业名义进行

B严禁以个人名义从自营账户中调入、调出资金

C严禁以企业名义从自营账户中调入、调出资金

D严禁从自营账户中提取现金

33.证券企业实行有效的内部控制，其目的是o

A保证经营的合法合规及证券企业内部规章制度的贯彻执行

B防备经营风险和道德风险

C保障客户及证券企业资产的安全、完整

D保证证券企业业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

34.证券企业为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定:。

A为单一客户融资业务规模不得超过净资本口勺5%

B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

C接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

D按对客户融资规模的10%计算风险准备

E按对客户融券规模H勺1()%计算风险准备

35.《律师事务所从事证券法律业务管理措施》鼓励具有下列条件的律师事务所从事证

券法律业务:o

A内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好

B有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务

C已经办理有效口勺执业费任保险

D近来2年未因违法执业行为受到行政惩罚

36.波及证券市场的法律、法规分为如下几种层次o

A由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的国家法律B由

国务院制定并颁布的行政法规

C由证券监管部门和有关部门制定的部门规章制度

D地方政府制定并颁布的行政规章

37、按《中华人民共和国刑法》及修正案，上市企业打勺董事、监事、高级管理人员运用职

务便利，操纵上市企业从事如下行为构成证券犯罪的有。

A免费向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的

B向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产H勺

C以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的

D无合法理由放弃债权、承担债务时

38、《证券发行与承销管理措施》有关向战略投资者配售的规定有o

A初次公开发行股票数量在4亿股以上日勺，可以向战略投资者配售股票

B发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择原则、向战略投资者配售

H勺股票总量、占本次发行投票的比例，以及持有期限制等

C战略投资者可以参与初次公开发行股票H勺初步询价和合计投标询价

D战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月

39、证券投资者保护基金的来源有等。

A上海、深圳证券交易所在风险基金分别到达规定的上限后，交易经手费的J20%纳入基金

B所有在中国境内注册日勺证券企业，按其营业收入日勺一定比例缴纳基金

C发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

D依法向有关货任方追偿所得和从证券企业破产清算中受偿收入

40、中国证监会发行监管部承担的职能是:。

A草拟境内企业在境内发行证券的规则、实行细则

B审核境内企业在境内发行证券的申报材料并监管其发行活动

C审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐.业务

D审核企业债券的上市申报材料

三、判断题（每题0.5分共30分）

1.有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期获得一定收入并可自由转让和买卖的所

有权或债权证券。

2.广义口勺有价证券包括货币证券和资本证券。

3.非上市证券是指不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。

4.一般状况下，风险越大的证券，投资者规定的预期收益越高；风险越小的证券，预期收益

越低。

5.有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要指标之一。

6.政府发行证券的J品种有债券和各类社会公益基金，社保基金等。

7、我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票，信用等级在投资

级以上的企业债、金融债等有价证券。

8、中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实行全面监管，并负

责组织各证券企业进行培训。

9、股票一经发行，购置股票的投资者即成为企业的I股东，股票实质上代表了股东对股份企

业的所有权。

10、物权证券是指证券持有者对企业的财产有直接支配处理权的J政权，股票也是一种物权

证券。

11.对于股份企业来说，由于股东不能规定企业退股，因此通过发行股票筹集到的资金在企

业存续期间是一笔稳定的自有资本。

12.对于记名股票来说，只有记名股东或其正式委托授权II勺代理人才能行使股东权。

13.有面额股票发行价格不受票面金额限制。

14.股票的清算价值是企业清算时每一股份所代表II勺实际价值，因此清算价值应与账面价值

一致，

15.企业因业务发展需要增长资本额而发行新股，在没有产生对应效益H勺前提下，这将减少

每股净利，股价会随之下降。

16.汇率变化对股价的影响要看对整个经济的影响而定，若汇率变化趋势对本国经济发展较

为有利，则股价会上升；反之，会下降。

17、债券只是一种虚拟资本，而非真实资本。

18、债券发行人的资信状况好，债券信用等级高，投资者的风险小，债券票面利率可以定得

比其他条件相似日勺债券高某些。

19、一般来说，具有高度流动性的债券同步也是较安全的。

20、按照计息方式H勺不一样，附息债券可细分为固定利率债券和浮动利率债券两大类。

21.债券是债权凭证，表明债权债务关系，而股票则是所有权凭证。

22.在国际市场I.,短期国债的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补财政赤字的­

种债券。

23.凭证式国债是指由财政部发行的，印制实物券面及票面利率，通过纸质媒介记录债权债

务关系的国债。

24.证券投资基金募集的资金由基金管理人托管，由基金托管人管理和运用资金。

25.基金一般重视资本的短期增值，多采用短期日勺投资行为，在证券市场频繁进出，起到活

跃场交易的作用。

26.契约型基金和企业型基金在法律根据、组织形式以及有关当事人的地位等方面是不一样

R'J,它们的投资方式也是不一样於J。

27、封闭式基金和开放式基金一般在每个交易日持续公布基金份额资产净值。

28、由于指数基金收益率的稳定性和投资日勺分散性以及高流动性，尤其适于社保基金等数

额较大、风险承受能力较低的资金投资。

29、ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者首先可以像封闭式基金同样

在交易所二级市场进行ETF的买卖。另首先又可以像开放式基金同样申购、赎回。

30、基金份额持有人大会由基金托管人召集。

31.金融衍生工具是指建立在基础产品之上，其价格取决于基础金融产品价格变动H勺派生金

融产品。

32.基础工具价格口勺变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏时不稳定性，这是金融衍生工具

高风险性的重要诱因。

33.现货交易的特性是“一手交钱，一手交货”，即以现款买现货方式进行交易。

34.期货交易的撮合成交方式分为做市商方式和竞价方式两种，做市商方式又称指令驱动方

式。

35.结算所是所有交易者的对手，充当了所有买方的卖方，又是所有卖方的买方。

36.为了防止操纵市场行为，并不是所有上市交易日勺股票均有期货交易，交易所一般会选用

流通盘较大，交易比较活跃的股票推出对应R勺期货合约，并且对投资者日勺持仓数量进行限

制。

37、人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数最的人民币

本金和利率计算利息并进行本金和利息互换的金融合约。

38、证券发行价格制约和影响着证券日勺交易价格。

39、我国股份企业初次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份（公募增发）采用对公

众投资者网下发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。

40、股票发行通过初步询价确定发行价格和发行市盈率,

41.公开发行股票的股份企业为公众企业，其中未在证券交易所上市交易的股份企业称为非

上市公众企业。

42.证券交易一般都必须遵照时间优先原则和价格优先原则。

43.在场外交易市场，证券商以较低日勺价格买进，再以较高的价格卖出，可以从中赚取暴利。

44.代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方H勺权利、义

务和责任。

45.上证成分股指数，简称上证50指数，是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更

名产生的指数。

46.证券中介机构指专营证券业务日勺金融机构。

47、证券企业的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部

门负货自营账户H勺管理，包括开户、销户、使用登记等。

48、股东应当严格履行出资义务，证券企业经同意可以直接或间接为控股股东出奥提供融

资

或担保。

49、证券企业研究、征询业务内部控制应重点防备传播虚假信息、误导投资者、无资格执

业、违规执业以及利益冲突等风险。

50、证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。

51.证券、期货投资征询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上刊登投资征询文章、

汇报或者意见时，必须注明所在证券、期货投资征询机构的名称和个人真实姓名或笔名，并

对投资风险作充足阐明。

52.《中华人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内於J股票、企业侦芬和国务院依

法认定的其他证券的发行、交易和监管。

53.《中华人民共和国企业法》规定，监事会有权向股东会提出罢职茶事、经理口勺提议，列

席董事会会议并对董事会决策事项提出质询或者提议等。

54.《中华人民共和国刑法》规定，提供虚假财务会计汇报罪是指依法负有信息披露义务时

企业、企业向股东和社会公众提供虚假I内或者隐瞒重要事实的财务会计汇报，或者对依法

应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的。

55.《证券企业监督管理条例》规定，从事融资砸券业务II勺证券企业应当参照客户交易结