质量管理体系自查表全面质量管理版

质量管理体系自查表（全面质量管理版）一、适用范围与应用场景本自查表适用于各类组织（含生产企业、服务企业、事业单位等）推行全面质量管理（TQM）过程中的内部自我评估与持续改进，旨在系统梳理质量管理体系的运行现状，识别改进空间，强化全员质量意识，提升顾客满意度和组织绩效。典型应用场景包括：质量管理体系内部审核前的自我预核查；ISO9001等质量管理体系认证/再认证的准备与自查；年度/半年度质量管理评审的输入依据；质量问题整改后的效果验证；新业务/新产品上线前的质量保障评估。二、自查实施流程与操作指南（一）自查准备阶段明确自查范围与目标根据组织当前质量管理的重点方向（如过程优化、顾客满意度提升、风险防控等），确定自查覆盖的部门、流程和要素（如领导作用、过程管理、资源保障、数据分析等）。设定可量化的自查目标（如“识别3-5项关键流程瓶颈”“梳理2项潜在质量风险”）。组建自查工作小组由管理者代表或质量负责人牵头，成员包括各业务部门负责人、质量专员、一线员工代表（保证跨部门、多视角）。明确分工：组长统筹整体进度，组员负责资料收集、现场检查、问题记录，质量专员汇总分析数据。收集基础资料准备质量管理体系文件（质量手册、程序文件、作业指导书）、质量目标及分解记录、内部审核报告、顾客反馈记录、过程绩效数据（如产品合格率、交付及时率）、不合格品处理记录、培训记录等。（二）现场检查与记录阶段依据标准逐项核查按照本模板表格中的“检查维度”与“检查内容”，结合组织实际流程，通过“查阅记录+现场观察+人员访谈”方式逐项验证。示例：检查“过程管理”时，需调取生产/服务流程的作业指导书，现场观察员工操作是否符合规范，访谈班组长对异常情况的处理流程。客观记录检查结果对每项检查内容，如实记录“符合性”（是/否/不适用）、“具体问题描述”（如“某工序未按规定进行首件检验，记录缺失”）、“证据支撑”（如“记录编号：ZZ202405-001”）。对发觉的问题，区分“轻微不符合”（对体系运行影响小）、“严重不符合”（可能导致质量或体系失效）。（三）问题分析与改进阶段根因分析对“不符合项”采用“5Why分析法”“鱼骨图”等工具追溯根本原因，避免仅停留在表面现象。示例：若“客户投诉处理超时”，需分析是“流程审批环节过多”“人员响应不及时”还是“系统支持不足”等根本原因。制定改进措施针对根因制定具体、可落地的改进方案，明确“措施内容”“责任部门/人”“完成期限”“预期效果”。示例：措施“优化客户投诉处理流程，减少审批环节1个”，责任部门为客服部，责任人李明，期限15天，预期效果“投诉处理时效缩短30%”。评审与确认由自查小组对改进措施的可行性、资源需求进行评审，保证措施与问题风险等级匹配。（四）总结与报告阶段编制自查报告内容包括：自查背景与范围、自查方法、总体评价（体系运行优势与不足）、不符合项清单及改进措施、后续跟踪计划。数据可视化：通过图表（如雷达图、柱状图）展示各维度符合率、问题分布趋势。报告发布与传达将自查报告提交最高管理者审阅，并通过内部会议、邮件等方式向各部门传达，保证全员知晓改进方向。跟踪验证质量部门按改进措施期限跟踪落实情况，对完成效果进行验证（如再次检查现场、统计数据对比），形成“发觉问题-改进-验证-巩固”的闭环管理。三、质量管理体系自查表（全面质量管理版）检查维度检查内容检查方法符合性（是/否/不适用）问题描述整改责任人整改期限整改结果（验证/未验证）（一）领导作用1.最高管理者是否以顾客为关注焦点，制定质量方针并保证全员理解？查阅质量方针文件、访谈员工2.管理层是否定期开展管理评审，评估质量目标达成情况及体系适宜性？查阅管理评审记录、会议纪要3.是否建立质量文化宣导机制（如培训、宣传、案例分享），增强员工质量意识？查看培训记录、活动照片（二）战略与目标1.质量目标是否与组织战略一致，且可测量、可实现？查阅质量目标文件、数据统计2.质量目标是否分解至各部门/岗位，并定期跟踪完成进度？查看目标分解表、考核记录3.是否根据内外部环境变化（如市场反馈、法规更新）及时调整质量战略？查阅战略评审记录、变更文件（三）顾客与市场1.是否建立顾客需求识别渠道（如满意度调查、访谈、投诉分析），并保证需求有效传递？查阅需求记录、传递凭证2.是否对顾客满意度进行测量（如问卷、NPS评分），并分析改进机会？查看满意度报告、改进措施3.顾客投诉是否及时处理，且对投诉原因进行统计分析，防止问题再发生？查阅投诉处理记录、根因分析（四）资源管理1.是否配备满足要求的人力资源（人员资质、技能），并定期开展质量培训？查阅人员档案、培训记录2.基础设施（设备、场地）、过程设备是否定期维护保养，保证运行状态稳定？查看维护记录、设备点检表3.是否识别并管理质量环境（如工作环境、温湿度），保证过程输出不受影响？现场检查、环境监测记录（五）过程管理1.关键质量过程（如设计、生产、交付）是否已识别并文件化，流程接口是否清晰？查阅流程文件、流程图2.过程中是否设置关键质量控制点（KCP），并明确控制方法（如检验、监控）？查看控制点清单、监控记录3.是否对过程能力进行评估（如CPK值），并针对能力不足的过程采取改进措施？查阅过程能力分析报告、改进记录（六）测量分析与改进1.是否建立质量数据收集渠道（如生产数据、不合格品数据、顾客反馈数据）？查看数据报表、收集记录2.是否采用统计工具（如柏拉图、控制图）对数据进行分析，识别趋势和异常？查看分析报告、图表3.内部审核是否覆盖所有过程，不符合项是否整改有效？查阅审核报告、整改验证记录4.是否对不合格品（含服务缺陷）进行隔离、评审、处置，并分析原因防止再发？查阅不合格品处理记录、8D报告（七）结果与改进1.质量目标达成率是否持续提升（如产品合格率、交付准时率）？查阅目标达成数据对比2.是否通过质量改进项目（如QC小组、六西格玛）实现质量突破或效率提升？查阅改进项目成果报告3.是否分享质量改进成果，形成最佳实践并推广至其他部门？查看成果分享记录、推广方案四、使用要点与风险提示客观公正，避免形式主义自查过程需基于事实和数据，避免“走过场”或“避重就轻”。对发觉的问题不隐瞒、不夸大，保证结果真实反映体系运行状态。全员参与，强化责任意识鼓励一线员工参与自查，其视角有助于发觉流程中的实际操作问题。同时明确各部门在改进中的责任，避免“质量只是质量部门的事”的认知偏差。动态调整，贴合组织实际本模板为通用框架，组织可根据自身行业特点（如制造业注重过程控制，服务业注重顾客接触点）、规模大小（如中小企业可简化部分维度）调整检查内容，避免“一刀切”。持续改进，建立长效机制自查不是一次性工作，应纳入质量管理体系日常管理，定期（如每季度/半年）开展，形成