安全风险评估和控制管理制度

渝怀铁路增建二线IV标

项目经理部二分部

风险评定及管理制度

编制：_____________

审核：_____________

同意：_____________

中铁十二局集团有限企业

渝怀铁路增建二线IV标项目经理部二分部

十月十五日

安全风险评定和控制管理制度

1.目标

识别项目部在生产(管理)、服务、活动过程中能够控制与可能

施加影响危害,评价和确定一级风险、二级风险和重大风险,以确定

通常危害和重大危害，作为制订安全标准化目标基础与依据，并进行

有效控制。

2.范围

企业全体员工。

3.内容

3.1评价组织及职责

(1)项目部成立风险评价小组

组长为项目部安全第一责任人，副组长为分管安全生产安全总监

和安质科科长，组员为相关部门责任人和安质科组员。

(2)职责

组长：直接负责风险评价工作。组织制订风险评价程序；审批《重

大风险及控制方法清单》。

副组长：帮助组长做好风险评价工作。负责风险评价管理详细工

作；负责组织进行风险评价定时评审；

组员：对各单位上报《工作危害分析(”A)统计表》、《安全检

验（SCL）分析统计表》进行调查、核实、补充完善，确定企业重大

危害和重大风险并编制《重大风险及控制方法清单》和重大隐患项目

治理方案；负责相关方风险评价和风险控制。

3.2风险管理

（1）危害识别

1）在进行危害识别时，应充分考虑：

①火灾和爆炸；一切可能造成时间或事故活动或行为

②冲击与撞击；物体打击，高处坠落，机械伤害；

③中毒、窒息、触阻及辐射（电磁辐射、同位素辐射）；

④暴露于化学性危害原因和物理性危害原因工作环境；

⑤人机工程原因（比如工作环境条件或位置舒适度、重复性工作、

照明不足等）；

⑥设备腐蚀、焊接缺点等；

⑦有毒有害物料、气体泄漏；

⑧可能造成环境污染和生态破坏活动、过程、产品和服务：包含

水、气、声、渣、废物等污染物排放或处置以及能源、资源和原材料

消耗。

2）同时还应考虑：

①人员、原材料、机械设备与作业环境；

②直接与间接危险；

③三种状态：正常、异常及紧急状态；

2）物体：防护、保险、信号等装置缺乏或有缺点；设备、设施、

工具、附件有缺点；个人防护用具用具缺乏或有缺点；生产（施工）

场地环境不良。

（4）有害作业环境：

1）作业场所缺点：间距不足；信号、标志没有或不妥；物体堆

放不妥。

2）作业环境原因缺点：采光不良或有害；通风不良或缺氧；温

度过高或过低；湿度不妥；外部噪声；风、雷电、洪水、野兽等自然

危害。

（5）安全管理缺点：

1）设计、监测方面缺点或事故（件）纠正方法不妥；（人机工

效学）；

2）人员控制管理缺点：教育培训不足；雇用不妥或缺乏检验；

超负荷；禁忌作业等；

3）工艺过程、作业程序缺点；

4）相关方管理缺点。

3.3危害识别范围

（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；

（2）常规和异常活动；

（3）事故及潜在紧急情况；

（4）全部进入作业场所人员活动;

（5）原材料、产品运输和使用过程；

（6）作业场所设施、设备、车辆、安全防护用具；

（7）人为原因，包含违反安全操作规程和安全生产规章制度；

（8）丢弃、废弃、拆除与处置；

（9）气候、地震及其余自然灾害等；

（10）后期服务活动。

3.4危害识别方法

危害识别以事先分析为主思想为指导，采取工作危害分析法

（JHA）、安全检验表（SCL）、现场观察法等多个方法，可单独或联合

使用。

（1）工作危害分析法（JHA）：从作业活动清单中选定一项作业

活动，将作业活动分解为若干个相连工作步骤，识别每个工作步骤潜

在危害原因，然后经过风险评价，判定风险等级，制订捽制方法°

（2）安全检验表（SCL）：安全检验表分析方法是一个经验分析

方法，是分析人员针对拟分析对象列出一些项目，识别与通常工艺和

操作关于已知类型危害、设计缺点以及事故隐患，查出各层次不安全

原因，然后确定检验项目。再以提问方式把检验项目按系统组成次序

编制成表，方便进行检验或评审。

（3）现场观察法：由教授和咨询师组成现场调查组，经过现场

实地观察、问询、交谈，从而快速识别出部门环境原因；

3.5危害识别步骤

（1）安质科负责设计危害识别所用《工作危害分析（川A）统计

表》、《安全检验（SCL）分析统计表》表格，发至各部门；

（2）各部门负责组织人员，从本部门班组活动、产品和服务中

识别出具备或可能具备危害，填写《工作危害分析（川A）统计表》、

《安全检验（SCL）分析统计表》，经本单位责任人审批后，报送安质

科；

（3）安质科对各部门识别出来危害进行整理、汇总、分类，分

类形式可按不一样危害分类；

（4）安质科组织人员进行调查、核实、补充完善，经风险评价

小组讨论后制订对应控制方法。

3.6风险评价

（1）风险评价范围

1）生产经营活动；

2）生产装置；

3）储存设施；

4）检维修作业；

5）新改扩建和技术改造项目工程；

6）拆迁工程；

7）后期服务活动。

（2）评价准则依据

1）关于安全法律、法规要求;

2）行业设计规范、技术标准;

3）项目部安全管理标准、技术标准；

4）协议要求；

5）项目部安全生产方针和目标等。

（3）评价准则

采取事件发生可能性L和后果严重性S及风险度R进行，R4XS

1）事件发生可能性L参考表1来制订

表1事件发生可能性L判断准则

等级标准

在现场没有采取防范、监测、保护、控制方法，或危害发生不能被发觉（没有监测

5

系统），或在正常情况下经常发生这类事故或事件。

危害发生不轻易被发觉，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制

4

方法，但未有效执行或控制方法不妥，或危害常发生或在预期情况下发生。

没有保护方法（如没有保护防装置.、没有个人防护用具等），或未严格按操作程序

3执行，或危害发生轻易被发觉（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经

发生类似事故或事件，或在异常情况下发生类似事故或事件。

危害一旦发生能及时发觉，并定时进行监测，或现场有防范控制方法，并能有效执

2

行，或过去偶然发生危险事故或事件。

有充分、有效防范、控制、监测、保护方法，或员工安全卫生意识相当高，严格执

1

行操作规程。极不可能发生事故或事件。

2）事件发生后果严重性S参考表2来制订

表2事件后果严重性S判别准则

环境污

等法律、法规财产项目部

人停工染、资源

级及其余要求（万元）形象

消耗

部分装置大规模、重大国

违反法律、法

5死亡>5002套）或项目部际、国内

规和标准

设备停工外影响

潜在违反法丧失劳动能2套装置项目部行业内、

4>25

规和标准力停T、或内严重集团项

设备停工污染目部内

项目部

不符合项目截肢、骨折、1套装置

范围内地域影

3部安全方针、明力丧失、慢>10停工或设

中等污响

制度、要求等性病备

染

不符合项目受影响不项目部

轻微受伤、间装置范

2部安全操作<10大，儿乎及周围

歇不舒适围污染

程序、要求不停工范围

没有污形象没

1完全符合无伤亡无损失没有停工

染有受损

3）风险等级判定准则及控制方法和实施期限参考表3来制订

表3风险等级判定准则及控制方法

风险度R等级应采取行动/控制方法实施期限

在采取方法降低危害前，不能继续作业，对改

20-25巨大风险立刻

进方法进行评定

采取紧急方法降低风险，建立运行控制程序，立刻或近期

15-16重大风险

定时检验、测量及评定。整改

可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训

9-12中等2年内治理

及沟通

可考虑建立操作规程、作业指导书但需定时有条件、有经

4-8可容忍

检验费时治理

轻微或可忽

<4无需采取控制方法，但需保留统计

略风险

（4）风险等级确实定

1）在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三方面可能性和

严重程度分析，重点考虑以下原因：

①火灾和爆炸；

②冲击和撞击；

③中毒、窒息和触电；

④有毒有害物料、气体泄漏；

⑤其余化学、物理性危害原因；

⑥人机工程原因；

⑦设备腐蚀、缺点；

⑧对环境可能影响等。

2）在确定重大风险时，应考虑：

①关于法规、标准要求；

②风险发生可能性和后果严重性；

③项目部声誉和社会关注程度等。

3）按风险度R二可能性LX严重性S,计算出风险值。

风险值RW8确实定为一级风险；

风险值R在9〜12确实定为二级风险；

风险值R在15〜16确实定为二级风险：

风险值R在20〜25确实定为重大风险。

3.7危害分级管理

（1）危害管理分为二级：

对判定为一级风险和二级风险危害，作为通常危害，由其所在单

位制订对应控制方法进行控制管理；

对判定为三级风险和重大风险危害，由其所在单位制订对应控制

方法，并报企业安质科立案，安质科负责对各单位上报控制方法进行

整理、汇总，形成项目部《重大风险及控制方法清单》，报项目部评

审小组组长同意。并将同意后项目部《重大风险及控制方法清单》反

馈到各单位。

(2)对确定为重大风险应制订《重大风险及控制方法清单》。

重大风险及控制方法清单

潜在事件部门、装置、操作、技术人力评定

序号危害风险等级改进方法备注

及后果工艺、设备资源需求限制责任人

1

2

(3)对确定为重大隐患项目标风险，项目部应制订隐患治理方案，

明确责任人、责任部门、技术方法、资源、时间表，并定时对方案实

施情况进行检验，确保隐患治理方案有效实施。重大隐患项目治理结

束后，关于部门应进行验收，形成汇报。

项目部对重大隐患项目应建立档案，对项目标立项、治理、完工

验收等过程进行管理。档案应包含以下内容：评价汇报与技术结论；

评审意见；隐患治理方案，包含资金概预算情况等；治理时间表和责

任人；完工验收汇报。

3.8风险控制

(1)项目部应依照风险评价结果及经营运行情况等，确定优先

控制次序，采取方法消减风险，将风险控制在可接收程度，预防事故

发生。

项目部在选择风险控制方法时，应该先考虑消除危害，再考虑抑

制危害，修订或制订操作规程，最终采取降低暴露方法控制风险；同

时还应考虑；控制方法可行性和可靠性、段制方法先进性和安全性、

控制方法经济合理