基金从业资格考试c打卡及答案解析

第第PAGE\MERGEFORMAT1页共NUMPAGES\MERGEFORMAT1页基金从业资格考试c打卡及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部门/班级：得分：题型单选题多选题判断题填空题简答题案例分析题总分得分一、单选题（共20分）

1.基金募集期间，基金管理人应当在基金份额发售前___日开始进行宣传推介。

A.3

B.5

C.7

D.10

()

2.下列关于基金合同内容的表述，错误的是？

A.基金运作方式

B.基金投资目标

C.基金管理人、托管人的权利义务

D.基金份额的发售、交易、申购、赎回方式

()

3.基金销售机构从事基金销售活动，应当遵循___的原则。

A.客户利益优先

B.公开透明

C.客观准确

D.以上都是

()

4.下列不属于基金信息披露禁止行为的是？

A.账户信息泄露

B.虚假宣传

C.未披露关联关系

D.投资建议

()

5.基金管理人应当在每个___日后___日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

A.月末，5

B.季度结束，10

C.月末，10

D.季度结束，15

()

6.基金投资于非公开交易的股权，其市值应当根据___确定。

A.市场价格

B.公允价值

C.成本价格

D.评估价值

()

7.基金托管人发现基金管理人的投资运作违反法律、行政法规等，应当___。

A.立即报告中国证监会

B.通知基金管理人并要求其改正

C.采取紧急措施防止损失扩大

D.以上都对

()

8.下列关于基金份额净值计算的表述，正确的是？

A.基金资产净值/基金总份额

B.基金资产总值/基金总份额

C.基金负债总额/基金总份额

D.以上都不对

()

9.基金信息披露中，___是指对投资业绩进行预测的信息。

A.关联关系

B.投资目标

C.风险因素

D.业绩预告

()

10.下列关于基金销售费用的表述，错误的是？

A.申购费在申购时收取

B.赎回费在赎回时收取

C.销售服务费按日计提

D.以上都对

()

11.基金份额持有人大会应当每年召开___次。

A.1

B.2

C.3

D.4

()

12.下列不属于基金管理人信息披露义务的是？

A.基金招募说明书

B.基金定期报告

C.基金净值公告

D.基金份额持有人大会决议

()

13.基金托管人应当对基金管理人的___进行监督。

A.资金划拨

B.账户管理

C.投资操作

D.以上都对

()

14.基金合同生效后，基金管理人应当___向中国证监会报送备案。

A.基金份额持有人名册

B.基金资产净值

C.基金份额净值

D.基金投资组合报告

()

15.下列关于基金投资禁止行为的表述，错误的是？

A.违规交易

B.泄露基金非公开信息

C.投资禁止投资领域

D.超出基金合同约定投资范围

()

16.基金销售机构对基金销售人员的培训，每年不少于___小时。

A.20

B.30

C.40

D.50

()

17.基金合同应当明确基金运作方式，基金运作方式包括___。

A.开放式

B.封闭式

C.混合式

D.以上都对

()

18.基金份额净值应当在___公布。

A.每日交易结束后

B.每月最后一个交易日

C.每季度结束次日

D.每年年度报告披露后

()

19.下列关于基金信息披露时间的表述，正确的是？

A.基金招募说明书在基金合同生效前披露

B.基金季度报告在季度结束后15日内披露

C.基金半年度报告在上半年结束后20日内披露

D.以上都对

()

20.基金管理人应当在基金合同生效后___日内，向中国证监会报送基金合同和托管协议。

A.5

B.10

C.15

D.20

()

二、多选题（共15分，多选、错选不得分）

21.基金信息披露的禁止行为包括？

A.违规承诺收益或承担损失

B.账户信息泄露

C.虚假宣传

D.投资建议

()

22.基金投资禁止行为包括？

A.违规交易

B.泄露基金非公开信息

C.投资禁止投资领域

D.超出基金合同约定投资范围

()

23.基金合同的主要内容包括？

A.基金运作方式

B.基金投资目标

C.基金管理人、托管人的权利义务

D.基金份额的发售、交易、申购、赎回方式

()

24.基金销售机构从事基金销售活动，应当遵循的原则包括？

A.客户利益优先

B.公开透明

C.客观准确

D.风险适当

()

25.基金信息披露的禁止行为包括？

A.账户信息泄露

B.虚假宣传

C.未披露关联关系

D.投资建议

()

26.基金管理人应当在每个___日后___日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

A.月末，5

B.季度结束，10

C.月末，10

D.季度结束，15

()

27.基金投资于非公开交易的股权，其市值应当根据___确定。

A.市场价格

B.公允价值

C.成本价格

D.评估价值

()

28.基金托管人发现基金管理人的投资运作违反法律、行政法规等，应当___。

A.立即报告中国证监会

B.通知基金管理人并要求其改正

C.采取紧急措施防止损失扩大

D.以上都对

()

29.基金信息披露中，___是指对投资业绩进行预测的信息。

A.关联关系

B.投资目标

C.风险因素

D.业绩预告

()

30.基金销售费用的类型包括？

A.申购费

B.赎回费

C.销售服务费

D.管理费

()

三、判断题（共10分，每题0.5分）

31.基金募集期间，基金管理人应当在基金份额发售前3日开始进行宣传推介。

()

32.基金管理人应当在每个季度结束后10日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

()

33.基金投资于非公开交易的股权，其市值应当根据公允价值确定。

()

34.基金托管人发现基金管理人的投资运作违反法律、行政法规等，应当立即报告中国证监会。

()

35.基金信息披露中，业绩预告是指对投资业绩进行预测的信息。

()

36.基金销售机构从事基金销售活动，应当遵循客户利益优先的原则。

()

37.基金合同生效后，基金管理人应当向中国证监会报送备案。

()

38.基金份额净值应当在每日交易结束后公布。

()

39.基金管理人应当在基金合同生效后10日内，向中国证监会报送基金合同和托管协议。

()

40.基金销售机构对基金销售人员的培训，每年不少于20小时。

()

四、填空题（共10空，每空1分，共10分）

41.基金募集期间，基金管理人应当在基金份额发售前______日开始进行宣传推介。

_________

42.基金管理人应当在每个______日后______日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

_________

43.基金投资于非公开交易的股权，其市值应当根据______确定。

_________

44.基金托管人发现基金管理人的投资运作违反法律、行政法规等，应当______。

_________

45.基金信息披露中，______是指对投资业绩进行预测的信息。

_________

46.基金销售机构从事基金销售活动，应当遵循______的原则。

_________

47.基金合同生效后，基金管理人应当______向中国证监会报送备案。

_________

48.基金份额净值应当在______公布。

_________

49.基金管理人应当在基金合同生效后______日内，向中国证监会报送基金合同和托管协议。

_________

50.基金销售机构对基金销售人员的培训，每年不少于______小时。

_________

五、简答题（共25分，每题5分）

51.简述基金信息披露的原则。

52.简述基金投资禁止行为。

53.简述基金销售费用的类型。

54.简述基金份额净值的计算方法。

55.简述基金份额持有人大会的职责。

六、案例分析题（共25分）

56.某基金销售机构在宣传材料中宣称“该基金过去三年收益率为30%，未来将继续保持高收益”，同时未披露基金的风险等级和投资策略。请分析该销售机构的宣传行为是否合规，并说明理由。

一、单选题

1.A

解析：根据《证券投资基金法》第47条，基金募集期间，基金管理人应当在基金份额发售前3日开始进行宣传推介。

2.D

解析：根据《证券投资基金法》第19条，基金合同应当包括基金运作方式、投资目标、基金管理人、托管人的权利义务等内容，但未包括基金份额的发售、交易、申购、赎回方式。

3.D

解析：根据《证券投资基金销售管理办法》第4条，基金销售机构从事基金销售活动，应当遵循客户利益优先、公开透明、客观准确、风险适当的原则。

4.A

解析：根据《证券投资基金销售管理办法》第15条，基金销售机构从事基金销售活动，禁止泄露账户信息，但未禁止虚假宣传、未披露关联关系、投资建议属于正常行为。

5.B

解析：根据《证券投资基金信息披露管理办法》第9条，基金管理人应当在每个季度结束后10日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

6.B

解析：根据《证券投资基金信息披露管理办法》第12条，基金投资于非公开交易的股权，其市值应当根据公允价值确定。

7.D

解析：根据《证券投资基金法》第22条，基金托管人发现基金管理人的投资运作违反法律、行政法规等，应当立即报告中国证监会、通知基金管理人并要求其改正、采取紧急措施防止损失扩大。

8.A

解析：根据《证券投资基金法》第22条，基金份额净值等于基金资产净值除以基金总份额。

9.D

解析：根据《证券投资基金信息披露管理办法》第5条，业绩预告是指对投资业绩进行预测的信息。

10.D

解析：基金销售费用包括申购费、赎回费、销售服务费，管理费属于基金费用，不属于销售费用。

11.A

解析：根据《证券投资基金法》第25条，基金份额持有人大会应当每年召开1次。

12.D

解析：基金管理人信息披露义务包括基金招募说明书、基金定期报告、基金净值公告、基金份额持有人大会决议等，但不包括基金份额持有人大会决议。

13.D

解析：根据《证券投资基金法》第23条，基金托管人应当对基金管理人的资金划拨、账户管理、投资操作进行监督。

14.A

解析：根据《证券投资基金法》第26条，基金合同生效后，基金管理人应当向中国证监会报送备案。

15.A

解析：违规交易属于基金投资禁止行为，但泄露基金非公开信息、投资禁止投资领域、超出基金合同约定投资范围也属于禁止行为。

16.B

解析：根据《证券投资基金销售管理办法》第14条，基金销售机构对基金销售人员的培训，每年不少于30小时。

17.D

解析：基金合同应当明确基金运作方式，包括开放式、封闭式、混合式。

18.A

解析：基金份额净值应当在每日交易结束后公布。

19.D

解析：基金招募说明书在基金合同生效前披露，基金季度报告在季度结束后10日内披露，基金半年度报告在上半年结束后20日内披露。

20.B

解析：根据《证券投资基金法》第26条，基金管理人应当在基金合同生效后10日内，向中国证监会报送基金合同和托管协议。

二、多选题

21.ABC

解析：根据《证券投资基金销售管理办法》第15条，基金信息披露的禁止行为包括违规承诺收益或承担损失、虚假宣传、未披露关联关系等。

22.ABCD

解析：根据《证券投资基金法》第23条，基金投资禁止行为包括违规交易、泄露基金非公开信息、投资禁止投资领域、超出基金合同约定投资范围。

23.ABCD

解析：根据《证券投资基金法》第19条，基金合同的主要内容包括基金运作方式、投资目标、基金管理人、托管人的权利义务、基金份额的发售、交易、申购、赎回方式等。

24.ABCD

解析：根据《证券投资基金销售管理办法》第4条，基金销售机构从事基金销售活动，应当遵循客户利益优先、公开透明、客观准确、风险适当的原则。

25.ABC

解析：根据《证券投资基金销售管理办法》第15条，基金信息披露的禁止行为包括泄露账户信息、虚假宣传、未披露关联关系等。

26.B

解析：根据《证券投资基金信息披露管理办法》第9条，基金管理人应当在每个季度结束后10日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

27.B

解析：根据《证券投资基金信息披露管理办法》第12条，基金投资于非公开交易的股权，其市值应当根据公允价值确定。

28.D

解析：根据《证券投资基金法》第22条，基金托管人发现基金管理人的投资运作违反法律、行政法规等，应当立即报告中国证监会、通知基金管理人并要求其改正、采取紧急措施防止损失扩大。

29.D

解析：根据《证券投资基金信息披露管理办法》第5条，业绩预告是指对投资业绩进行预测的信息。

30.ABC

解析：基金销售费用包括申购费、赎回费、销售服务费，管理费属于基金费用，不属于销售费用。

三、判断题

31.√

解析：根据《证券投资基金法》第47条，基金募集期间，基金管理人应当在基金份额发售前3日开始进行宣传推介。

32.√

解析：根据《证券投资基金信息披露管理办法》第9条，基金管理人应当在每个季度结束后10日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

33.√

解析：根据《证券投资基金信息披露管理办法》第12条，基金投资于非公开交易的股权，其市值应当根据公允价值确定。

34.√

解析：根据《证券投资基金法》第22条，基金托管人发现基金管理人的投资运作违反法律、行政法规等，应当立即报告中国证监会。

35.√

解析：根据《证券投资基金信息披露管理办法》第5条，业绩预告是指对投资业绩进行预测的信息。

36.√

解析：根据《证券投资基金销售管理办法》第4条，基金销售机构从事基金销售活动，应当遵循客户利益优先的原则。

37.√

解析：根据《证券投资基金法》第26条，基金合同生效后，基金管理人应当向中国证监会报送备案。

38.√

解析：根据《证券投资基金信息披露管理办法》第10条，基金份额净值应当在每日交易结束后公布。

39.√

解析：根据《证券投资基金法》第26条，基金管理人应当在基金合同生效后10日内，向中国证监会报送基金合同和托管协议。

40.√

解析：根据《证券投资基金销售管理办法》第14条，基金销售机构对基金销售人员的培训，每年不少于20小时。

四、填空题

41.3

解析：根据《证券投资基金法》第47条，基金募集期间，基金管理人应当在基金份额发售前3日开始进行宣传推介。

42.季度结束，10

解析：根据《证券投资基金信息披露管理办法》第9条，基金管理人应当在每个季度结束后10日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

43.公允价值

解析：根据《证券投资基金信息披露管理办法》第12条，基金投资于非公开交易的股权，其市值应当根据公允价值确定。

44.立即报告中国证监会、通知基金管理人并要求其改正、采取紧急措施防止损失扩大

解析：根据《证券投资基金法》第22条，基金托管人发现基金管理人的投资运作违反法律、行政法规等，应当立即报告中国证监会、通知基金管理人并要求其改正、采取紧急措施防止损失扩大。

45.业绩预告

解析：根据《证券投资基金信息披