证券从业证券市场基本法律法规模拟试题及答案

证券从业证券市场基本法律法规模拟试题及答案1.证券市场的核心是（）A.证券投资者B.证券交易所C.证券监管机构D.证券发行人答案：B2.以下不属于证券市场基本功能的是（）A.筹资-投资功能B.资本定价功能C.资本配置功能D.规避风险功能答案：D3.设立证券公司，应当经（）批准。A.国务院证券监督管理机构B.中国人民银行C.工商行政管理部门D.省级人民政府答案：A4.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。A.1000万B.5000万C.1亿D.5亿答案：B5.证券交易所的设立和解散，由（）决定。A.国务院B.中国证券业协会C.证券交易所理事会D.证券交易所会员大会答案：A6.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由（）的无关联关系董事出席即可举行。A.1/3以上B.过半数C.2/3以上D.全体答案：B7.股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于人民币（）万元。A.3000B.4000C.5000D.6000答案：A8.公司债券上市交易后，公司有下列情形之一时，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）A.公司有重大违法行为B.公司最近3年连续亏损C.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用D.以上都是答案：D9.证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。A.3B.5C.7D.10答案：C10.国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。A.3B.6C.9D.12答案：B11.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（）年。A.10B.15C.20D.30答案：C12.证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（）代扣代收。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.证券交易所D.中国证券登记结算有限责任公司答案：D13.下列关于证券发行的表述中，错误的是（）A.向不特定对象发行证券属于公开发行B.向特定对象发行证券累计超过二百人的属于公开发行C.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件D.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券答案：B14.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.3万元以上30万元以下B.10万元以上60万元以下C.30万元以上60万元以下D.50万元以上80万元以下答案：C15.证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括（）A.处以30万元以上60万元以下的罚款B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以警告C.没收违法所得D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任答案：B16.上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。A.20%B.30%C.40%D.50%答案：B17.下列关于证券公司客户资产保护的表述中，错误的是（）。A.证券公司将客户的交易结算资金存放在指定商业银行B.证券公司不得将客户的资金和证券归入其自有财产C.证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产D.证券公司应当将客户的资金和证券交由本公司资产托管部门进行托管答案：D18.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A.1万元以上3万元以下B.3万元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.5万元以上10万元以下答案：C19.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在（）公示公司名称、住所、联系方式、投诉电话等信息。A.公司营业场所和公司网站B.中国证券业协会网站C.中国证券监督管理委员会网站D.营业场所答案：A20.下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务答案：B1.证券市场的参与者包括（）A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.证券自律性组织答案：ABCD2.证券公司的业务范围包括（）A.证券经纪B.证券投资咨询C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问D.证券承销与保荐答案：ABCD3.设立证券登记结算机构应当具备的条件有（）A.自有资金不少于人民币2亿元B.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件答案：ABCD4.上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易（）A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者C.公司有重大违法行为D.公司最近三年连续亏损答案：ABCD5.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易资金交收账户答案：ABCD6.下列关于证券发行的表述中，正确的有（）A.发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人B.发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C.保荐人应当遵守业务规则和行业规范，但无需诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作D.保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定答案：ABD7.下列关于上市公司收购的表述中，正确的有（）A.上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式B.投资者持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日D.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约答案：ABCD8.证券公司从事证券自营业务的禁止性行为包括（）A.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券B.违反规定委托他人代为买卖证券C.利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场D.法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为答案：ABCD9.下列关于证券公司客户资产管理业务的表述中，正确的有（）A.证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格B.证券公司从事客户资产管理业务，应当依照规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作C.证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开D.证券公司从事客户资产管理业务，应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务答案：ABCD10.下列关于证券投资顾问业务的表述中，正确的有（）A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式B.证券公司从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施C.证券公司从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议答案：ABC1.证券市场是价值直接交换的场所。（）答案：√2.证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。（）答案：√3.设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。（）答案：√4.证券公司的董事、监事、高级管理人员不得在其他证券公司中兼任职务。（）答案：√5.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。（）答案：√6.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告。（）答案：√7.证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户。（）答案：√8.证券公司从事证券资产管理业务时，客户的资产可以交由资产托管机构托管，也可以由本公司自行保管。（）答案：×9.证券投资咨询机构及其从业人员不得代理委托人从事证券投资。（）答案：√10.证券公司开展中间介绍业务时，不得代期货公司、客户收付期货保证金。（）答案：√1.证券市场按照交易对象划分，可分为（）市场和（）市场。答案：股票、债券2.证券公司的净资本不得低于其对外负债的（）。答案：8%3.证券登记结算机构应当按照规定以（）为投资者开立证券账户。答案：投资者本人的名义4.上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。答案：25.证券公司从事证券承销业务，应当同发行人签订代销或者（）协议。答案：包销6.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的（）股东。答案：所有7.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值不得低于人民币（）万元。答案：50008.证券投资顾问应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。答案：诚实信用9.证券公司开展中间介绍业务时，不得为客户从事期货交易提供（）、（）或者其他便利。答案：融资、融券10.证券市场的三公原则是指（）、（）、（）。答案：公开、公平、公正1.简述证券市场的功能。答案：筹资-投资功能，为资金需求者筹集资金，为资金供给者提供投资机会。资本定价功能，通过证券价格反映资产的价值。资本配置功能，引导资本流向最有发展潜力、能够创造最大价值的企业。2.设立证券公司需要具备哪些条件？答案：有符合法律、行政法规规定的公司章程。主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。有符合本法规定的注册资本。董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。有完善的风险管理与内部控制制度。有合格的经营场所和业务设施。法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。3.简述上市公司收购的方式及相关规定。答案：方式：要约收购和协议收购。规定：投资者持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。4.证券公司从事证券资产管理业务时，对客户有哪些保护措施？答案：将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。不得将客户的资金和证券归入其自有财产。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开。在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务。1.论述证券市场监管的意义。答案：维护市场秩序，保障合法交易，防止欺诈、内幕交易和操纵市场等违法行为，营造公平公正的市场环境。保护投资者权益，通过信息披露要求、规范发行和交易行为等，让投资者能做出合理决策，减少投资风险。促进证券市场健康发展，合理引导资金流向，优化资源配置，推动市场