债务融资工具合同(标准版)

债务融资工具合同(标准版)甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等有关规定，就乙方向甲方提供债务融资工具服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、服务内容

乙方向甲方提供债务融资工具服务，包括但不限于以下服务事项：

1.融资工具设计：根据甲方需求，设计债务融资工具的结构、条款、利率、期限等要素，并提供相关方案建议。

2.融资工具发行：协助甲方完成债务融资工具的发行工作，包括但不限于发行文件准备、投资者路演、认购协议签署、资金募集等。

3.资金管理：负责债务融资工具发行后的资金管理，确保资金按约定用途使用，并向甲方提供资金使用报告。

4.风险控制：对债务融资工具的风险进行评估和管理，包括信用风险、市场风险、流动性风险等，并制定相应的风险控制措施。

5.信息披露：按照相关法律法规和监管要求，负责债务融资工具的信息披露工作，包括定期报告、临时公告等。

6.其他服务：根据甲方需求，提供与债务融资工具相关的其他服务，如法律咨询、财务顾问等。

二、服务方式

1.服务地点：__________________。

2.服务期限：自____年____月____日起至____年____月____日止。

3.服务方式：乙方以书面形式向甲方提供服务，并按照甲方要求通过电子邮件、传真、快递等方式交付相关文件。

4.服务标准：乙方应按照行业标准和专业规范提供债务融资工具服务，确保服务的专业性、及时性和准确性。

5.服务团队：乙方应配备具备相应资质和经验的服务团队，负责债务融资工具服务的具体执行工作。

三、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1.甲方应向乙方提供真实、完整、有效的资料，包括但不限于公司财务报表、业务计划、融资需求说明等，并保证所提供资料的真实性和合法性。

2.甲方应按照约定支付债务融资工具服务费用，并配合乙方完成服务过程中所需的各项手续。

3.甲方有权对乙方的服务进行监督和检查，并要求乙方及时纠正服务中的不足。

4.甲方如需变更服务内容或增加服务项目，应提前书面通知乙方，并协商调整服务费用。

5.甲方应遵守相关法律法规和监管要求，不得利用债务融资工具从事非法活动。

（二）乙方的权利和义务

1.乙方应具备提供债务融资工具服务的合法资质，并按照约定提供服务。

2.乙方应组建专业的服务团队，确保服务质量和效率，并按时完成服务任务。

3.乙方应保护甲方的商业秘密和知识产权，未经甲方同意，不得向任何第三方泄露。

4.乙方应按照法律法规和监管要求，履行信息披露义务，并及时向甲方提供相关文件和报告。

5.乙方如发现甲方提供的资料存在虚假或遗漏，应及时书面通知甲方，并要求甲方补充或更正。

6.乙方应妥善保管甲方的资料和文件，并按照约定销毁或返还。

四、服务费用及支付方式

1.服务费用：

-债务融资工具设计费：_______元（大写：人民币_______元整）。

-融资工具发行费：_______元（大写：人民币_______元整）。

-资金管理费：按实际管理资金金额的____‰计算，每月收取一次。

-信息披露费：_______元（大写：人民币_______元整）。

-其他服务费用：根据具体服务项目另行协商确定。

2.支付方式：

-甲方应在签订本合同后____日内，向乙方支付总服务费用的____%作为预付款。

-乙方完成债务融资工具发行后，甲方应在____日内向乙方支付剩余服务费用。

-甲方应通过银行转账方式支付服务费用，并提供相应的发票。

五、违约责任

1.若甲方未按约定支付服务费用，每逾期一日，应按照逾期金额的千分之一向乙方支付违约金；逾期超过____日，乙方有权解除合同，并要求甲方支付已完成服务的费用及违约金。

2.若乙方未按约定提供服务，或提供的服务不符合标准，甲方有权要求乙方限期改正；逾期未改正的，甲方有权解除合同，并要求乙方退还已支付的服务费用，并支付违约金。

3.因乙方原因导致债务融资工具发行失败或产生法律纠纷的，乙方应承担相应的赔偿责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。

4.任何一方违反保密义务，应向对方支付违约金，违约金数额为服务费用的____倍；给对方造成损失的，还应承担赔偿责任。

六、争议解决

本合同履行过程中如发生任何争议，双方应首先通过友好协商解决；若协商无果，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地人民法院提起诉讼。

七、其他事项

1.本合同一式陆份，双方各执叁份，具有同等法律效力。

2.本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

3.本合同自双方签字盖章之日起生效。

甲方：乙方：

甲方代表：