2024年基金从业资格考试模拟试题练习题

基金优业资格考试模拟试题练习题

壹、罩项选择题(共80道，每题0.5分；下列每题有四彳固备选答案,

只有壹项最符合题目规定，^将该项答案封应的序号填写在题目空

白处。选金昔或者不选不得分。)

(1)“可以封所波及的信息流和资金流谨行封账作业”是《证券投资

基金销售业务信息管理平台管理规定》中规定的哪壹系统的功能：

()O

A.前台业务系统

B.彳爰台管理系统

C.应用系统

D.应用系统的支持系统

⑵基金季报中不曾披露的信息是()。

A.投资组合状况

B.基金份额变勤信息

C.基金持有人构造

D.管理人汇报

⑶买入LOF申报数量应常卷100份或者其整数倍，申报价格最小变

重力军位卷()

A.0.001

B.0.005

C.0.01

D.0.05

(4)下列没有权力召^基金份额持有人大含的是()o

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金监管机构

D.代表基金份额10%以上的基金份额持有人

(5)基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，下列哪壹项没有

体现基金托管人的作用。

A.防止基金资产被挪作它用，有效保障资产安全。

B.封基金管理人投资运作的监督。

C.迤行曾计核算和估值，及畤掌握基金费产的状况。

D.封基金的运作全程暹行凰险控制，防止出垣违法违纪、损害投资

者利益事件的发生。

(6)下列那他1基金不能在二级市埸交易()。

A.广发小盘成房股票型证券投资基金（LOF）

B.天元证券投资基金（封闭式）

C.嘉实增房^放式证券投资基金（壹般^放式基金）

D.中小企业板交易型^放式指数基金（ETF）

⑺下列有关基金凰险控制的吉兑法金昔误的是（）。

A.基金的投资管理中，由基金^理违规、违法行卷所导致的凰险属

于基金企业的管理水平凰险。

B.证券投资的凰险是指证券未来收益的不确定性。

C.证券投资凰险与证券投资损失并不等价。

0.外部凰险包括市埸凰险和政策凰险等系统性凰险和信用凰险、

营凰险等非系统性凰险。

（8）根据（）的不壹样，可以将基金分卷积极型基金和被勤指数型

基金。

A.投资理念

B.组织形式

C.投资目的

D.募集方式

(9)常二级市埸ETF交易价格高于其份额净值，即发生折价交易畴,

大的投资者可以通遇在二级市埸买迤()，然彳爰在壹级市埸赎回份

额，再于二级市埸上卖掉()而实现套利交易。

A.ETF,壹揽子股票

B.ETF,ETF

C.壹揽子股票，壹揽子股票

D.壹揽子股票，ETF

(10)封闭式基金的募集期限白基金份额发售日^始计算，我国封闭

式基金的募集期限壹般卷()o

A.1他I月

B.2他I月

C.3他月

D.60月

(11)货币市埸基金不得投资于如下投资品种中的哪项？()

A.现金

B.大额存军

C.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

D.股票

(12)10月，()颁布，并于6月1曰实行，推暹基金业在愈加

规范的法制轨道上稳健发展

A.证券法

B.^放式证券投资基金试罢占措施

C.证券投资基金法

D.证券投资基金管理暂行措施

(13)()是指檄有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定

主体封特定财产拥有所有权或债权的凭证.

A.资本证券

B.有价证券

C.货币证券

D.商品证券

(14)下面不可以作卷基金业绩评估指襟的有()o

A.合计收益率

B.平均收益率

C.stutzer指檄

D.折溢价率

（15）债券型基金面临凰险较多，其中债券发行人没有能力准畤支付

利息或者到期偿遢本金的凰险属于（）。

A.利率凰险

B.信用凰险

C.提前赎回凰险

D.通货膨胀凰险

（16）根据（）的不壹样，可以将基金分卷积极型基金与被勤（指数）

型基金0

A.运作方式

B.法律形式

C.投资理念

D.投资目的

（17）基金份额净值计价金昔误到达基金份额净值的（）畤，属于基金

的重大事件，需要在临畴公告中披露。

A.0.1%

B.0.2%

C.0.5%

D.1%

（18）证券投资基金来源于19世纪的（）。

A.英国

B.美国

C.法国

D.荷兰

（19）目前，我国^放式基金的销售体系以商业银行、证券企业（）

和基金企业（）卷主。

A.直销、代销

B.代销、直销

C.外销、内销

D.内销、夕卜销

（20）申言青合格境内机构投资者资格的基金企业的规定是净资产不少

于2亿元人民币，^营基金管理业务达2年以上，在近来壹种季度

末资产管理规模不少于（）亿元人民币或等值外汇资产。

A.100

B.200

C.300

D.400

(21)基金管理人内部控制的()规定通谩科阜的内控手段和措施,

建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.互相制约原则

(22)债券与股票的区别重要体目前()上。

A.收益性

B.流勤性

C.凰险性

D.期限性

(23)基金业的发展使得以()关系卷关键的理财方式被越来越多

的人所认同和接受。

A.债权债务

B.所有权

C.信托

D.产权

(24)专业基金销售机构申^基金代销业务资格应常具有获得基金优

业资格的人员不少于()人，且不低于员工人数的二分之壹的条

件。

A.20

B.30

C.40

D.50

(25)目前，我国股票型基金大都按照()的比例计提基金管理费。

A.1%

B.1.5%

C.0.25%

D.0.35%

(26)下列不属于证券市埸明显特性的选项是()。

A.证券市埸是价值实现增值的埸所

B.证券市埸是价值直接互换的埸所

C.证券市埸是财产权利直接互换的埸所

D.证券市埸是凰险直接互换的埸所

(27)我国基金的曾计年度卷公历()。

A.每年1月1曰至12月31曰

B.每年7月1曰至12月31曰

C.每年1月1曰至6月30曰

D.每年1月1曰至次年1月1日

(28)()是基金信息披露最主线、最重要的原则

A.真实性原则

B.精确性原则

C.完整性原则

D.及畤性原则

(29)债券型基金面临凰险较多，其中债券发行人没有能力准畤支付

利息或者到期偿遢本金的凰险属于()。

A.利率凰险

B.信用凰险

C.提前赎回凰险

0.通货膨胀凰险

(30)如下发行证券筹集的资本属于自有资本的是()。

A.发行股票

B.发行政府债

C.发行央票

D.发行金融债

(31)《证券法》的制定机关是()

A.全国人大常委曾

B.国务院

C.证监畲

D.以上都金普

(32)专业基金销售机构申^基金代销业务资格应常具有获得基金优

业资格的人员不少于()人，且不低于员工人数的二分之壹的条

件。

A.20

B.30

C.40

D.50

(33)基金信息披露最主线、最重要的原则是()。

A.真实性原则

B.精确性原则

C.完整性原则

D.及畤性原则

(34)基金托管人内部控制制度中的()是指托管业务^营活勤必

须在发生畤能精确及畤地记录；按照“内控优先”的原则，新设机

构或新增业务品种畤，必须做到已建立有关的规章制度。

A.合法性原则

B.完整性原则

C.及畤性原则

D.审慎性原则

(35)配置型基金是指股票部分投资比例壹般介于()之冏的混合

型基金。

A.20%壹40%

B.40%壹60%

C.50%壹70%

D.60%壹80%

(36)按照《基金法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在()

以上。

A.80%

B.60%

C.50%

D.30%

(37)商业银行申^基金代销业务资格畤，企业及其重要分支机构负

责基金代销业务的部门获得基金彳健业资格的人员不低于该部门员工

人数的()o

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

(38)企业缴纳所得税彳灸的利润，在支付壹般股票的缸利之前，应首

先用于：()

A.弥补亏损

B.提取法定公积金

C.提取任意公积金

D.支付优先股缸利

(39)如下，()不是证券市埸的作用。

A.处理资本供求矛盾

B.实垣资本构造诡整

C.处理资本流勤性

D.处理资本盈利性规定

(40)基金管理人内部控制的()规定企业各机构、部门和岗位职

责保持相封独立，企业基金资产、自有资产、其他资产的运作应常

分离。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.互相制约原则

(41)9月，第壹只创新型封闭式基金()设置。

A.大成创新

B.大成优选

C.华安创新

D.南方优选

（42）根据规定，基金管理企业卷覃壹客户办理特定资产管理业务的,

客户委托的初始资产不得低于（）元人民币。

A.5000M

B.M

c.wooM

D.1亿

（43）混合型基金的瓜险壹般（）股票型基金，（）债券型基金。

A.高于，低于

B.高于，高于

C.低于，高于

D.低于，低于

（44）如下凰险不属于国内股票型基金的投资凰险的有（）

A.系统性凰险

B.非系统性凰险

C.基金管理运作凰险

D.汇率凰险

(45)我国目前已形成以()卷关键、覆盖重要基金活勤、多层次

的基金法规体系。

A.《证券投资基金法》

B.《中华人民共和国信托法》

C.《证券投资基金管理企业管理措施》

0.《基金托管资格管理措施》

(46)基金销售合用性管理制度不包括下列哪壹选项？()

A.封基金管理人逛行审慎调查的方式和措施

B.蜜寸基金产品和基金投资人迤行匹配的措施

C.封基金投资人凰险承受能力迤行调查的方式和措施

D.基金销售人员的管理监督和投诉机制

(47)基金募集期间的三大信息披露稳健不包括()。

A.基金协议

B.招募阐明害

C.基金托管协议

D.基金上市交易公告善

(48)卷投资者构建合适的基金组合，应选择在估计投资期内，预期

收益与投资计划最^靠近，凰险收益配比与投资者自已凰险偏好最

卷相似的投资组合，体了基金销售的()的原则。

A.差异性

B.合用性

C.趋同性

D.类别型

(49)如下哪条原则不属于基金管理企业内部控制应常遵照的原则

()。

A.合法、合规性原则

B.健全性原则

C.互相制约原则

D.成本效益原则

（50）下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（）。

A.基金的交易

B.基金的绩效衡量

C.基金的资产估值

D.基金的含计核算

（5DQFII制度试行是彳性（）年^始。

A.

B.

C.

D.

（52）下面有关壹级市埸描述不封的是（）。

A.流通市埸的基础

B.又叫初级市埸

C.是筹集资金的市埸

D.是买卖已发行证券的市埸

(53)基金托管人内部控制制度中的()是指托管业务的各项^营

管理活勤都必须有封应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到

托管业务的全谩程和各他操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

A.合法性原则

B.完整性原则

C.及畤性原则

D.审慎性原则

(54)下列有关基金定期汇报的^法金音误的是()。

A.基金季度汇报的投资组合汇报重要披露基金资产组合、按行业分

类的股票投资组合、前10名股票明细、前5名债券明细及投资组合

汇报附注等内容。

B.管理人壹般应在每他季度黜I束之日起15(0自然日内编制基金季

度汇报，并将其刊登在指定媒体上。

C.基金的六低1月报曾披露汇报期末基金所持股票明细及汇报期内基

金合计买人卖出的前20大股票明细。

D.基金年度汇报应提供近来3彳固畲计年度的重要畲计数据、财务指

襟、基金净值体现和收益分派状况。

(55)()是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也

是评价基金投资业绩的基础指檄之壹。

A.基金资产估值

B.基金资产^值

C.基金资产净值

D.基金份额净值

(56)证券市埸在互换财产权利谩程中()。

A.只转让收益权

B.只转让所有权

C.只转让凰险

D.收益和凰险同步转让

(57)在细节市埸上，基金面封的客户群体是缩小的，客户的忠诚度

却是()的。

A.缩小

B.增大

C.不变

D.先增大彳灸缩小

(58)根据有关规定，基金代销机构选择代销产品峙，应常封基金管

理人迤行审慎调查；同样，基金管理人在选择基金代销机构畤，也

应封基金代销机构迤行审慎调查。其中内容相似的壹项是：()。

A.诚信状况

B.幺密营管理能力

C.内部控制状况

D.账户管理制度

(59)封于基金代销机构有违规情形，下列哪壹种方式不能由中国证

监曾来采用？()

A.暂停代销业务

B.终止代销业务

C.罚款

D.吊销营业执照

(60)()是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文

献中予以记载的行卷。

A.虚假陈

B.误导性陈^

C.重大遗漏

D.封证券投资业绩暹行预测

(61)我国现行的《证券法》颁布于：()

A.1999年7月

B.9月

C.3月

D.11月

(62)按募集方式分类，有价证券可以分卷()o

A.上市证券与非上市证券

B.政府证券、金融证券、企业证券

C.公募证券和私募证券

D.股票、债券和其他证券

(63)《证券投资基金销售内部控制指导意见》中有关内部环境控制

的规定，保证销售合用性原则有效贯彻和投资人资金的安全，是下

列哪壹体系的重要内容()。

A.有效的凰险评估体系

B.健全的授权控制体系

C.科阜的人力资源管理制度

D.销售业务执行控制体系

(64)下列()不属于货币市埸基金所严禁的投资封象。

A.股票

B.剩余期限在397天以内(含397天)的费产支持证券

C.可转换债券

D.剩余期限超谩397天的债券

(65)()是保障基金资产的安全、保护基金持有人利益的关键所

在。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.商业银行

D.证监畲

(66)下列有关基金托管人职责的言兑法，不封的的是()。

A.安全保管基金财产

B.按照规定^设基金财产的资金账户和证券账户

C.按照规定监督基金管理人的投资运作

D.编制中期和年度基金汇报

(67)()在封我国基金的监管上负有最重要的责任。

A.中国证券监督管理委员曾

B.中国证券业协曾

C.证券交易所

D.证券登记结算企业

(68)《证券投资基金销售管理措施》规定申言青基金代销业务资格的

专业基金销售机构的注册资本不少于()。

A.1000M

B.1500M

C.M

D.3000M

(69)投资者可以优基金六倜月度汇报中查到汇报期内合计买入、卖

出的前()名股票明细状况，适些信息将有助于把握基金的操作方

略和投资凰格。

A.10

B.20

C.30

D.50

(70)《证券投资基金法》的立法宗旨是()

A.规范证券交易活勤

B.保护基金管理人的合法权益

C.增迤基金和证券市埸的健康发展

D.以上均金昔

(71)编造并传播证券交易虚假信息罪是指()

A.编造并传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交

易市埸，导致严重彼果的行悬

B.编造并传播影响证券、期货交易虚假信息，扰乱证券、期货交易

市埸的行卷

C.编造并传播影响证券、期货交易的虚假信息

D.以上都金昔

(72)基金份额净值是在每彳固^放曰闭市彳爰，按照如下公式计算

()O

A.基金资产净值除以富曰基金份额

B.基金资产净值除此前壹交易曰基金份额

C.基金资产^值除以常曰基金份额

D.基金资产^值除此前壹交易曰基金份额

(73)下列金融产品中，信息披露程度最高的是()。

A.银行理财产品

B.银行储蓄存款

C.基金

D.券商集合计划

(74)基金资产估值是指通谩封基金所拥有的()按壹定的原则和

措施暹行优新估算，暹而确定基金资产公允值的谩程。

A.所有资产

B.净资产

C.所有资产及所有负债

D.负债

(75)股票型基金由于大比例投资于股票，壹般具有()的特性。

A.低J虱险、高收益

B.低凰险、低收益

C.高凰险、高收益

D.高凰险、低收益

(76)《企业法》调整封象卷()

A.中国境内的有限责任企业和股份有限企业

B.彳固人合作企业

C.辗限责任企业

D.以上都金昔

(77)1998年12月，《证券法》正式颁布，并于()实行，是新中

国第壹部规范证券发行与交易行卷的法律。

A.1999年1月

B.1999年7月

C.1999年3月

D.1月

(78)基金管理企业壹般设有监察稽核部门和凰险管理部门，全面负

责基金管理企业的监察稽核和凰险控制工咋，封()负责。

A.董事畲

B.监事含

C.股柬曾

D.黜空理

（79）安全垫的高下封保本型基金在凰险资产上配置比例影响较大，

它是指保本型基金设定的凰险投资（）可承受的损失金额，壹般

来^安全垫较（）的基金操作更悬灵活。

A.最大，高

B.最小，rWj

C.最大，低

D.最小，低

（80）有如下特黠的投资者，哪不提议投资保本型基金：（）。

A.不能忍受投资亏损

B.比较稳健

C.保守

D.J虱险承受能力强

二、多选题。（共40道，每题1分；下列每题中有四彳固备选项，其

中至少有壹项符合题意，^将符合题意的选项封应的序号填写在题

目空白处，选金普、漏选、多选、不选，均不得分。）

（1）基金管理企业内部控制应常遵照（）。

A.健全性原则和有效性原则

B.合适控制原则

C.互相制约原则

D.成本效益原则

⑵下列属于自律性规范的有（）

A.《上市放式基金业务指导》

B.《中国证券业协畲公员公约》

C.《金融企业畲计制度》

D.《证券投资基金运作管理措施》

（3）基金管理企业内部控制应体现如下哪些原则？（）。

A.健全性

B.有效性

C.互相制约性

D.成本效益性

⑷下列选项封的的是（）

A.基金管理人应常自收到投资人申购、赎回申言青之曰起3他|工作日

内，封中购、赎回的有效性暹行确认。

B.基金管理人应富自接受投资人有效赎回申言青之日起7倜工作日内

支付赎回款项。

C.基金管理人应富自收到投资人申购、赎回中含青之日起5低1工作曰

内，封申购、赎回的有效性逛行确认。

D.基金管理人应富自接受投资人有效赎回申言青之曰起15倜工作曰

内支付赎回款项。

⑸下面有关ETF的^法，封的的是（）

A.常基金二级市埸价格高于基金份额净值畴，卷溢价交易，封应的

是溢价率；富二级市埸价格低于基金份额净值畤，卷折价交易，封

应的是折价率。

B.作卷被勃型的指数基金，ETF的投资目的不是超越指数的体垸，

而是但愿获得与指数样本壹致的收益，因此基金收益与襟的指数收

益之间的偏离程度成卷判断ETF运作效果的重要指襟。

C.曰跟踪误差等于ETF日净值增是率与襟的指数曰收益率之差。

D.信息比率等于基金相封于指数获得的超额收益除以跟踪误差，即

罩位跟踪误差上基金获得的超额收益。

（6）证券市埸的基本功能包括（）_o

A.筹资投资功能

B.资本定价功能

C.资本配置功能

D.流通功能

⑺在彳隹事基金销售业务谩程中也rr-波及的违法行卷有()

A.非法^营证券业务

B.证券业务^营机构聘任不具有任职资格、证券彳俭业资格的人员

c.在证券交易活勤中做出虚假陈^或者信息误导

D.未^客户的委托，私自卷客户买卖证券

(8)封于信息披露义务人违反法律法规或者基金协议约定，幺合基金财

产或者基金份额持有人导致损害的，中国证监畲将根据法律法规封

违规机构及其有关人员暹行惩罚。封于违规机构直接负责的主管人

员和其他直接负责人员，惩罚类别有()。

A.警告

B.暂停或者取消基金优、也资格

C.罚款

D.追究刑事责任

(9)下面封有价证券的描述是封的。

A.襟有票面金额

B.可以证明所有权

C.可以证明债权

D.自身也有价值

(10)下列有关基金的交易价格与基金资产净值论述封的的是()。

A.封于封闭式基金而言，交易价格与基金的份额资产净值毫瓢关联

B.封于^放式基金而言，交易价格就是份额资产净值

C.封于封闭式基金而言，交易价格虽然受到资金供求关系影响而波

勤。但最终取决于基金份额资产净值

D.基金资产净值是通谩基金估值来实现的

(11)如下属于ETF的特黠的是()

A.被勤操作的指数型基金

B.独特的实物申购赎回机制

C.实行壹级市埸与二级市埸并存的交易制度

D.壹级市埸上壹般具有较高折溢价率

(12)中国证监曹的重要职责包括()。

A.制定有关证券市埸监督管理的规章和规则，依法行使审批或者核

准权；

B.封证券的募集、发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证

券业务活勤暹行监督管理：

C.封证券市埸信息披露状况迤行监督检查；

D.制定彳住事证券业务人员的资格原则和行卷准则并监督实行

(13)现阶段我国基金已出现的类型有()

A.LOF

B.ETF

C.创新型封闭式

D.分级基金

(14)基金监督部重要通谩()两种方式实琪基金监管。

A.市埸禁入监管

B.市埸准入监管

C.平常持续监管

D.琨埸监管

(15)债券的特性重要包括()。

A.偿it性

B.流勤性

C.安全性

D.收益性

(16)《证券投资基金信息披露管理措施》中“基金信息披露壹般规

定”明确了()

A.严禁在公^披露基金信息是存在虚假记载、误导性陈^或者重大

遗漏

B.封证券投资业绩谨行预测、

C.违规承诺收益或者承担损失

D.诋毁其他基金管理人

(17)我国的QD1I基金的募集程序重要包括()等环节。

A.合格境内机构投资者资格的申^及审核

B.QDH产品的申^及核准

C.余匣营外汇业务资格申^

D.基金份额发售、立案和协议生效

(18)《证券投资基金运作管理措施》中规定，申^募集基金应符合

下列哪些条件？()

A.符合条件的基金管理人

B.符合条件的基金托管人

C,符合条件的基金产品

D.符合条件的申言青材料

(19)基金资产估值需要考虑的原因有()。

A.估值频率

B.交易价格

C.价格操纵及滥估冏题

D.估值措施的壹致性及公^性

(20)基金信息披露的原则包括()两种形式

A.实质性原则

B.形式性原则

C.公平性原则

D.完整性原则

(21)有关基金周转率的言兑法，封的的是()。

A.基金周转率是衡量基金买卖股票活跃程度的指檄

B.等于基金股票交易金额的二分之壹与基金平均持有股票市值之比

C.周转率卷基金平均持股畤问

D.壹般来1ft,低周转率的基金倾向于艮期

(22)商品证券包括()。

A.提货军

B.运货军

C.仓库栈军

D.商业本票

(23)证券投资征询机构申言青基金代销业务资格，应常具有下列条件:

()O

A.注册资本不低于两仟离元人民币，且必须卷实缴货币资本

B.持续彳隹事证券投资征询业务五值1以上完整畲计年度

C.近来三年没有代理投资人彳性事证券买卖的行卷

D.高级管理人员已获得基金彳徒业资格，熟悉基金代销业务，并具有

优事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作^历

(24)有关QDH基金的言兑法，封的的是()

A.QDH基金的作卷在于分散军壹国家市埸的特有凰险。

B.QDII基金余合国内投资者提供了实士兄投资全球化的机畲。

C.QDH基金申购、赎回畤间要是于国内其他基金。

D.QDH基金在全球范围内迤行资产配置，成本较高，因此QDH基

金的管理费率速速高于其他国内基金。

(25)构成“背信运用受托财产罪”的主体的是()

A.商业银行

B.证券交易所

C.期货交易所

D.证券企业

(26)保本型基金比较适合那些()的投资者。

A.不能忍受投资亏损

B.期望获得高回报

C.比较稳健且保守

D.凰险承受能力强

(27)基金托管人内部控制的内容重要包括()。

A.资产投资

B.资金清算

C.投资监督

D.曾计核算和估值

(28)目前我国^放式基金的销售逐渐形成了以()渠道卷主的销

售体系。

A.银行代销

B.专业基金销售机构代销

C.证券企业代销

D.基金管理企业直销

(29)《企业法》封特殊企业谨行了规定，例如()

A.有限责任企业

B.股份有限企业

C.壹人有限责任企业

D.国有独资企业

(30)下列有关证券投资基金的^法，封的的有()o

A.证券投资基金是壹种实行组合投资、专业管理、利益共享、凰险

共担的集合投资方式

B.证券投资基金是壹种直接投资工具

C.基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的常事人

D.基金投资者是基金资产的所有者

(31)基金信息披露的严禁行卷()

A.虚假记载、误导性陈^或者重大遗漏

B.封证券投资业绩迤行预测

C.违规承诺收益或者承担损失

D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

(32)下面()封有价证券的描述是封的。

A.表明持有人有权获得特定权益

B.证明持有人曾^发生的行卷

C.表明第三人的特定权益

D.证明第三人曾^发生的行卷

(33)货币市埸基金投资组合汇报的内容有()

A.基金资产组合

B.债券回购融资状况

C.债券投资组合

D.摊余成本法与影子定价法确定的基金费产的偏离度

(34)货币市埸基金的特黠•悬()

A.凰险低

B.安全性高

C.流勤性好

D.收益高

(35)基金监管的原则包括如下哪些内容？()

A.依法监管原则

B.公公平、公正原则

C.监管与自律并重原则

0.监管的持续性和有效性原则

(36)基金代销机构在望寸基金管理人暹行审慎调查畤，应理解基金管

理人的()

A.诚信状况

B.^营管理能力

C.投资管理能力

D.账户管理制度

(37)合资证券企业可以彳隹事的业务是()。

A.A股承销

B.A股交易

C.B殷承销

D.B股交易

(38)封闭式基金的基金份额上市交易，应符合下列条件()。

A.基金份额^额到达核准规模的80%以上

B.基金协议期限悬3年以上

C.基金募集金额不低于2亿元人民币

0.基金份额持有人不少于200人

(39)货币讦券包括。

A.商业汇票

B.银行汇票

C.银行本票

D.存款罩

(40)截至年终，我国基金销售的重要渠道有()o

A.保险企业

B.曾计肺事务所

C.商业银行

D.证券企业

三、判断题。(共20道，每题1分；根据题意，判断下列题目的封

金昔。封的在括号中檄出W(封的)，拿昔的在括号中襟出“豺’

(金昔误)，选金昔或不选不得分。)

⑴安全垫是指债券型基金设定的凰险投资最大可承受的损失金额。

()

(2)有价证券由于代表壹定量的财产权利，因此可以在市埸上买卖流

通。()

(3)信用工具有流通变?M的规定，因此规定有流通市埸。()

(4)封闭式基金在披露临H寺汇报前，管理人只需向中国证监曾立案即

可。()

(5)基金的市埸营销是实垣基金管理企业及基金代销机构^营目的的

关键活勤之壹。()

(6)世界范围内，20世纪80年代以来，^放式基金的数量和规模增

房幅度最大，已成卷基金中的主流产品。()

⑺行业投资集中度是指前拾大行业投资市值占基金投资股票^市值

的比重。()

(8)根据《中国证券业协畲证券投资基金销售人员执业守则》中的规

定，基金销售人员,在向投资者推介基金畤应首先自我简介，在投资

者提出规定期，须出示身份证明及彳隹业资珞证明。()

⑼投资回报率高的资本，市埸需求就大，封应的证券价格就高。

()

(10)在暹行基金投资畤应封基金份额净值的高下暹行合理的判断

()o

(11)基金业的发展增暹了社曾保障体系的改革。()

(12)目前，商业银行、证券企业、证券投资征询机构、专业基金销

售机构及中国证监畲规定的其他机构均可以向中国证监畲申It基金

代销业务资格。()

(13)国内企业徙事以套期保值悬目的的境外期货交易，交易品种需

要中国商务部核准。()

(14)《证券投资基金运作管理措施》规定，封闭式基金的收益分派,

每年不得少于壹次，年度收益分派比例不得低于基金年度已实土见收

益的百分之九拾。()

(15)基金募集期限自基金份额发售之曰起不得超谩3(0月。()

(16)相封于壹般的^放式基金，考核ETF基金^理的积极投资管理

能力更卷重要。()

(17)以客观事实卷基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反应真实状

态，是基金信息披露最主线、最重要的原则。()

(18)全球股票型基金与国内股票型基金相比费用更高()。

(19)上市交易的证券，有的是筹资工具，有的是投资工具。()

(20)根据规定，基金管理人封于认购费、申购费、赎回费费率，壹

律实行统壹的原则。()

答案和解析