2023年度行政执法案卷评查工作总结5篇

2023年度行政执法案卷评查工作总结5篇

2023年度行政执法案卷评查工作总结一

—市审计局：为进一步贯彻《中华人民共和国行政处罚

法》、《中华人民共和国行政许可法》以及《中华人民共和国审计

法》，保证法律法规的正确实施，根据—市审计局转发省审计

厅、省人民政府法制办公厅《关于开展行政执法案卷评查工作的

通知》（遵市审办［20_）18号）的要求，我局领导上下高度重

视，及时进行研究，就全局20_年度行政执法案卷评查工作的

组织形式、重点内容、实施方案等事项作了统一部署，用近1个

月时间对20—年的行政执法案卷进行了评查。现将评查情况汇

报如下：一、领导重视、组织严密接到—市局关于开展

行政执法案卷评查工作的通知后，我局局领导高度重视，专门研

究部署此项工作，结合我局审计行政执法工作实际提出，要以全

面宣传落实新修订的《中华人民共和国审计法》、贯彻执行审计

署六号令为契机，把20_年行政执法案卷评查工作抓好，作为

进一步规范审计机关执法行政的重要举措；作为进一步落实依法

行政执政为民的重要体现，作为检验一年以来全局审计行政执法

工作成绩的总结的要求。经局长办公会研究，专门成立了以局长

任组长，分管业务副局长任副组长，各科股室负责人为成员的行

政执法案卷评查工作组，就检查的组织形式、重点内容、实施方

案等事项进行了统一安排，在1个月的时间内对全局各业务科室

20_年度的审计项目案卷进行了仔细评查。评查主要分为三个阶

段：第一阶段的'评查为各业务科室自查自纠，上报自查报告；

第二阶段为我局审计项目复核委员会重点抽查，各业务科室交叉

检查。抽查组采取听取汇报、实地检查、个案剖析等方法，点面

结合，检查到具体审计项目；第三阶段为总结整改提高。

二、自杳自纠落到实处各业务科室自查自纠阶段，采取了科

室负责人全面把关，审计组长、审计组成员互相检查的方法，认

真对照—市审计局下发的《优秀审计项目评分标准》（试行），对

本科室一年来所有审计项目进行归档，对所有审计项目从编制审

计方案、收集审计证据、编写审计日记和审计工作底稿、出具审

计报告到归集审计档案等全过程进行检查。自查注重四个方面：

一是审计实施方案确定的审计目标是否实现；二是事实是否清

楚；三是审计证据是否充分；四是适用法律、法规、规章是否正

确；五是评价、定性、处理、处罚和移送处理是否恰当。通过各

业务科室认真自查，主要存在个别审计证据取证日期和编制审计

工作底稿日期不一致；个别审计事项审计证据不充分、反映事实

不清楚；甚至个别审计项目存在定性不准确等问题。三、交

叉检查不走过场重点抽查，各业务科室交叉检查阶段，主要

抽查了—市局下达的计划项目和部分我市自定项目。采取了审计

项目复核委员会重点抽查，各业务科室负责人全面互相交叉检查

的方法，在各科室自查的基础上，重点对各项目实施的审计程

序、审计项目质量、深度等进行了检查，并对个别项目进行了案

例分析。严格按照审计署《审计机关审计项目质量控制办法（试

行）》规定，注重对以下几个方面进行检查：一是主要事实的表

述是否清楚；二是适用法律、法规、规章是否正确；三是评价、

定性、处理、处罚和移送处理是否恰当；四是审计程序是否符合

规定等。检查发现主要存在部分审计项目的审计业务文书未严格

按公文处理国家标准进行处理，业务文书未完全统一。如审计证

据、审计工作底稿等字体大小均未完全统一。四、整改提高

注重实效20_年我局实施并完结的审计项目共31个，涉及

处理处罚的审计项目28个，处理处罚总金额295万元，其中收

交财政资金68万元，处以罚款11万元，其他处理11万元；移

送有关单位处理事项1项。通过重点抽查和交叉检查，一是

所有审计项目均严格按规定按标准进行了归档。二是涉及处理处

罚的审计事项均符合《中华人民共和国行政处罚法》要求，即主

体合法，违法事实清楚，证据充分，适用法律法规准确，行政处

罚决定适当，审计行政处罚程序合规。三是所有涉及审计处罚的

审计项目无一出现错审及行政复议。四是被审计单位对审计决定

号）后，—局局领导高度重视，专门研究，结合-局行政执法工

作实际提出，要把20_年行政执法案卷评查工作抓好落实，作

为进一步规范-局执法行政的重要举措，作为进一步落实依法行

政执政为民的重要方面，作为检验一年以来-局行政执法工作成

绩的总结。市-局政策法规处根据文件精神和局领导指示，专门

抽调人员组成了工作小组，就检查的组织形式、重点内容、实施

方案等事项进行了统一安排，在1个月的时间内对—局所属具有

行政执法权限的16个相关单位的行政执法案券进行了仔细评

查。评查主要分为三个阶段，第一阶段的评查为自查自纠，上报

自查报告；第二阶段为重点抽查，交叉检查。抽查组采取听取汇

报、实地检查、个案剖析等方法，点面结合，检查到基层执法单

位；第三阶段为总结整改。对检查发现的问题，限期整改，督促

落实。许多执法单位通过执法检查，认真总结了经验，找准了存

在的问题和困难，明确了努力方向，达到了预期的目的。

二、重点突出、切中实际根据市政府法制办文件要求，我们

此次的行政执法案卷评查包含20__年1月至20_年11月做出的

行政许可案卷及行政处罚案卷。—局行政许可事项相对单一，主

要包括-局-许可证的许可事项。—局在20_年底刚刚进行完新

一轮-许可证的换发申请工作。20—年-局行政执法零售许可证管

理处于通过合理布局规划进行总量控制、排队管理之中。因此我

们根据工作实际情况将行政执法案卷评查工作重点放在-局行政

执法行政执法案卷评查上面。根据文件要求，我们明确对于

此次行政处罚案卷检查，重点对行政处罚的合法性和适当性进行

检查，具体包括：行政处罚主体是合法，行政处罚依据依据是否

充分、适用是否准确，违法事实是否清楚，证据是否确凿，处罚

内容是否适当，告知权利、救济途径和期限是否准确，是否实行

罚缴分离，是否使用法定罚款、没收财物单据等9大方面情况。

为了更好的开展工作，我们参照《-市行政处罚案卷评查标准》

具体制定了《-局行政执法行政处罚案卷评查表》从立案阶段、

调查取证阶段、审查决定决定阶段、送达和执行阶段及案卷档案

保存阶段分解细化评查指标以百分制形式加以考核。—局及

下属具有行政执法权限的部门单位共有16个，自20_年1月1

日至20_年11月31日共出动打假执法人员59427人次，查处

违法案件1208起，其中一般程序案件808起，简易程序案卷

400起，罚没款合计168.57万元。—局执法案卷评查中调取了

所属执法单位共计140份一般程序案卷，占到20—年1月-11月

一般程序执法案卷总数的.17.3%,部分执法单位案卷调阅数占到

了案卷总数的56%,因而具有较高的代表性，可以体现-局现阶

段的执法水平。通过评查我们发现，在这1208起涉及-局行政执

法行政处罚的案件中，案卷处罚主体正确，行政处罚依据明确，

处罚种类和适用准确，案卷制作比较规范。没有引起相关的法律

诉讼的情况。在行政处罚罚缴分离制度的执行情况中，-市-局及

下属具有行政执法权限的16个部门单位严格执行国家有关规

定，根据具体情况分别与相关银行签署代收协议设立专门帐户，

严格做到了罚缴分离。经检查发现行政处罚的数额与实际收缴数

额完全一致，没有出现-局行政执法行政执法机关截留、私分或

者变相私分罚没收入的现象。在行政执法的案卷标准上，根据加

入TM）的相关承诺和行政执法的实践,，国家-局行政执法局最新

修订了行政执法新文书式样（法[20_]239号），-市-局行政执

法行政管理机关使用了此行政处罚文书，统一了文书样式，取得

了很好的实践效果。三、总结经验、落实制度总体来

说，20_年-市-局行政执法行政执法案卷检查情况较好，-局行

政执法行政执法案卷质量较高，这是一局行政执法水平进一步提

高的结果，之所以能够出现上述情况，主要是做好了三方面的工

作：（一）健全机构，形成法制工作的组织网络—局政策法

规处，专职负责行政执法案卷的监督检查工作，在所属区县执法

单位都设有专职的法制工作人员，专门负责案件的监督检查和案

卷处理的指导。从上至下形成了相对完整的人员编制和网络设

立，为-局行政执法行为和案卷使用的监督提供了保证。20__年

年初我们进一步完善制度建设，以市局文件的形式明确制定了区

县-局行政执法局法制员工作制度，将其编制设置移至办公室,

更好的发挥其法制监督职责。并于20__年5月组织了各区县一局

副局长、科长、办公室主任及法制员计65人参加的法制培训，

培训时间达到520学时人次。（二）加大培训，全面提高执

法人员整体素质和执法水平面对着入世后的种种挑战，20_

年—局加强了对专卖执法人员的培训力度，一方面是对《行政处

罚法》、《行政复议法》、《国家赔偿法》等法律法规的深入培训，

另一方面是对新制定颁布的法律如《行政许可法》等的集中组织

学习。而针对以前-局行政执法行政执法中部分存在的重实体、

轻程序，重处罚、轻教育的情况，我们利用国家-局修改制定行

政执法新文书的时机，统一组织行政执法人员利用5天时间进行

大规模的集中培训学习，学习新文书的使用，具体案卷的制作，

更学习文明执法，依法行政，取得良好实践效果。20_年度我们

组织-市-局行政执法人员参加了国家-局执法人员法律知识考试

及20_年度-市行政执法人员资格培训及考试，431名执法人员

在三天的时间内集中听取-大学教授和市工商局、市法制办有关

负责人全面深入的讲解，进一步学习了《行政处罚法》、《行政许

可法》、《行政诉讼法》、《行政复议法》、《国家赔偿法》、《全面推

进依法行政实施纲要》等重要法律法规及有关规范性文件。

（三）落实责任制，20_年以来我们将-局行政执法行政执

法情况及案卷制作情况与个人考核业绩挂钩，20_年我们进一步

将其制度化，重点落实了行政执法人员考核标准的具体化，进一

步明确了目标，细化了相关的奖惩标准。使得-局行政执法行政

执法人员上有压力下有动力，调动起积极性，形成了学习的好风

气，进一步树立了-局行政执法严格执法、规范执法、公正执法

的良好形象。总结-市-局20_年的行政执法案卷工作，我

们发现了自身一定的进步，这是在市委市政府的正确领导下、在

一局局党委局领导的具体指挥下、在一线行政执法行政执法人员

的共同努力下所取得的，对此我们加倍珍惜。但同时我们也清醒

的认识到自身不足，部分执法人员水平仍需提高。但我们有充分

的信心和能力进一步做好-局行政执法行政管理工作，完善行政

执法案卷工作，规范好-市的市场经济秩序，为增加-市财政收

入、维护合法经营者的利益和广大人民群众的人身健康、推动—

局的发展做出更大的贡献。

2023年度行政执法案卷评查工作总结三

为进一步贯彻《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共

和国行政许可法》，规范行政执法行为，根据国务院《全面推进

依法行政实施纲要》和《国务院办公厅关于推行行政执法责任制

若干意见》的有关要求，我局确定20_年7月1日至9月15日

对行政执法案卷进行了评查。现将相关的评查情况总结如下：

一、领导重视、组织严密为切实履行依法行政实施纲要，推

进本单位行政执法能力建设，我局领导高度重视，专门研究，结

合我局行政执法工作实际，就检查的组织形式、重点内容、实施

方案等事项进行了统一安排，在2个半月的时间内对我局的行政

执法案卷进行了仔细评查。二、重点突出、切中实际

20—年7月1日至9月15日，我局认真组织开展了水行政执法

案卷评查工作。评查的内容包括《中华人民共和国水法》、《中华

人民共和国防洪法》、《中华人民共和国水土保持法》、《中华人民

共和国河道管理条例》、《取水许可和水资源征收管理条例》、《—

省实施办法》、《—省防洪条例》、《—省实施办法》《—省河道管

理条例》等法律、法规、规定的#39；贯彻执行情况，水行政执法

证件管理使用情况，违法行政行为的查处情况，行政执法案卷规

范情况，具体表现为：（一）我局能够严格贯彻执行《中华

人民共和国水法》、《中华人民共和国水土保持法》等法律法规、

规定，结合工作实际，有效指导取水单位合法取水和企业建设生

产过程中的水土保持工作，合理开发、利用水资源，保持生态平

衡。（二）我局能够依法做好取水许可证等证件的申领、年

检、变更和延续等前期初审工作，有效管理使用水行政执法证。

（三）对违法取水行为，依照相关法律法规、规定，下达责令停

止违法行为通知书、行政处罚决定书。（四）行政执法案卷

文书格式、文字表述、种类、印章使用、归档等均符合规范。

三、总结经验、落实制度总体来说，20—年我局行政执法案

卷检查情况较好，这是我局行政执法水平进一步提高的结果，之

所以能够出现上述情况，主要是做好了三方面的工作：

（一）健全机构体制我局专门成立负责行政执法案卷的监督

检查工作小组，对案件的监督检查和案卷处理的进行指导，为我

局行政执法行为和案卷使用的监督提供了保证。（二）加大

培训力度20__年我局加强了对行政执法人员的培训力度，一

方面参加本支队组织的政治业务、法律法规学习；另一方面参加

—省水利厅组织的执法人员培训。通过培训大大提高了行政执法

人员的政治、业务素质，增强了依法行政意识。20_年，我

局的行政执法案卷工作在市政府法制办的正确领导下、在局领导

的具体指挥下、在一线行政执法人员的共同努力下取得了一定的

成绩，但同时我们也清醒的认识到自身的不足，部分执法人员水

平仍需提高，但我们有充分的信心和能力做好我局20__年行政

执法管理工作，完善行政执法案卷工作。

2023年度行政执法案卷评查工作总结四

一、领导高度重视，认真开展案卷自查自评一是为了切

实做好我支队的水行政处罚案卷评查工作，根据—市法制办的要

求，我支队成立了以支队长—为组长，—为副组长，—为成员的

行政执法案卷检查组，负责水行政处罚案卷评查工作的日常工

作。二是组织认真学习了《关于开展水行政处罚案卷评查工

作的通知》、《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行

政复议法》、《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国水土保持

法》、《中华人民共和国防洪法》、《中华人民共和国河道管理条

例》等法律、法规和案卷评查方案。领导要求评查期间对行政执

法案卷评查工作必须抓好抓落实，作为进一步规范水行政执法的

重要举措。二、严格自杳，不走形式我支队行政执法案

卷评查工作组负责对20_年7月1日至20_年5月31日期间所

结案的水事违法案卷进行了认真的自查，对照评查方案和细则逐

一进行检查，缺什么补什么，错什么纠什么。自查内容为：检查

程序是否到位，事实是否清楚，定性是否准确，是否正确行使水

行政自由裁量权具有法律依据。适用的法律、法规、规章是否正

确，评价、定性处理、处罚是否恰当，文书格式是否规范等等。

按照《—市行政执法案卷评审评分标准》文件的要求，我支队案

卷评查组细致评查，查漏补缺，认真总结水执法检查全过程的成

功经验，找准问题的所在并及时纠正和完善，真正做到准骑无

误。三、存在的问题（一）案件查处程序不到位。有的

案卷待调查结束后无案件调查终结的报告；有的案卷证据材料复

印件没有注明与原件相符等确认字样，并未加盖提供单位印章；

有的案卷无责令停止违法行为通知书；有的案卷当事人未注明祥

细的联系地址等。（二）执法文书填写不规范。调查笔录有

空格；部分被调查人未按捺手印；调查时间填写不完整，没有具

体到时、分。（三）水执法人员业务素质有待加强。水行政

执法人员仍存在业务水平参差不齐，造成工作被动，因此，需多

参加业务培训，增强业务素质，提高执法能力。四、整

改措施（一）加强行政执法人员培训，不断提高行政执法水

平c在日常工作中多进行经验交流，共同探讨出现的问题。

（二）进一步强化执法监督，切实落实行政执法责任制。结合依

法行政考核工作，进一步加强对执法人员的资格认定和审脸工

作；继续开展好案卷评查工作，完善评查办法。（三）加强

对行政执法过程中不断出现的#39；新情况、新问题的研究，及时

提出解决问题的办法和措施，总结推广行政执法的好经验，及时

发现行政执法中存在的问题。我支队行政执法案卷评查工作

中虽取得了一点成效，但离市政府法制办的要求仍存在一些不足

之处，在今后依法行政的工作中，我支队将严格按照政府法制办

的要求，提高认识，进一步结合我支队中心工作和内部管理，认

真落实各项行政执法制度，规范行政执法行为，加大行政执法力

度，促进依法行政工作水平的进一步提升。

2023年度行政执法案卷评查工作总结五

为进一步贯彻《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共

和国行政许可法》，保证法律法规的正确实施，依据市人民政府

法制办公室文件《关于开展行政执法案卷评查工作的通知》（政

法制L20_J14号）的要求，局及时进行研究，就局20_年行政

执法案卷评查工作的组织形式、重点内容、实施方案等事项作了

统一部署，利用20_年n月至20_年12月的1个多月时间对

20—年的行政执法案卷进行了评查。现将相关的评查情况汇报如

下：一、领导重视、组织严密接到市法制办公室《关于

开展行政执法案卷评查工作的通知》（政法制[20_]14号）后，

局局领导高度重视，专门研究，结合局行政执法工作实际提出，

要把20_年行政执法案卷评查工作抓好落实，作为进一步规范

局执法行政的重要举措，作为进一步落实依法行政执政为无的重

要方面，作为检验一年以来局行政执法工作成绩的总结。市局政

策法规处根据文件精神和局领导指示，专门抽调人员组成了工作

小组，就检查的组织形式、重点内容、实施方案等事项进行了统

一安排，在1个月的时间内对局所属具有行政执法权限的16个

相关单位的行政执法案卷进行了仔细评查。评查主要分为三个阶

段，第一阶段的评查为自查自纠，上报自查报告；第二阶段为重

点抽查，交叉检查。抽查组采取听取汇报、实地检查、个案剖析

等方法，点面结合，检查到基层执法单位；第三阶段为总结整

改。对检查发现的问题，限期整改，督促落实。许多执法单位通

过执法检查，认真总结了经验，找准了存在的问题和困难，明确

了努力方向，达到了预期的目的。二、重点突出、切中实际

根据市政府法制办文件要求，我们此次的行政执法案卷评查包含

20—年1月至20_年n月做出的行政许可案卷及行政处罚案

卷。局行政许可事项相对单一，主要包括局许可证的许可事项。

局在20_年底刚刚进行完新一轮许可证的换发申请工作。20_

年局行政执法零售许可证管理处于通过合理布局规划进行总量控

制、排队管理之中。因此我们根据工作实际情况将行政执法案卷

评查工作重点放在局行政执法行政执法案卷评查上面。根据

文件要求，我们明确对于此次行政处罚案卷检查，重点对行政处

罚的合法性和适当性进行检查，具体包括：行政处罚主体是合

法，行政处罚依据依据是否充分、适用是否准确，违法事实是否

清楚，证据是否确凿，处罚内容是否适当，告知权利、救济途径

和期限是否准确，是否实行罚缴分离，是否使用法定罚款、没收

财物单据等9大方面情况。为了更好的开展工作，我们参照《市

行政处罚案卷评查标准》具体制定了《局行政执法行政处罚案卷

评查表》从立案阶段、调查取证阶段、审查决定决定阶段、送达

和执行阶段及案卷档案保存阶段分解细化评查指标以百分制形式

加以考核。局及下属具有行政执法权限的部门单位共有16

个，自20_年1月1日至20_年11月31日共出动打假执法人

员59427人次，查处违法案件1208起，其中一般程序案件808

起，简易程序案卷400起，罚没款合计168.57万元。局执法案

卷评查中调取了所属执法单位共计140份一般程序案卷，占到

20—年1月-11月一般程序执法案卷总数的17.3%,部分执法单

位案卷调阅数占到了案卷总数的56%,因而具有较高的代表性，

可以体现局现阶段的执法水平。通过评查我们发现，在这1208

起涉及局行政执法行政处罚的案件中，案卷处罚主体正确，行政

处罚依据明确，处罚种类和适用准确，案卷制作比较规范。没有

引起相关的法律诉讼的情况。在行政外罚罚缴分离制度的执行情

况中，市局及下属具有行政执法权限的16个部门单位严格执行

国家有关规定，根据具体情况分别与相关银行签署代收协议设立

专门帐户，严格做到了罚缴分离。经检查发现行政处罚的数额与

实际收缴数额完全一致，没有出现局行政执法行政执法机关截

留、私分或者变相私分罚没收入的现象。在行政执法的案卷标准

上，根据加入TWO的相关承诺和行政执法的实践，国家局行政执

法局最新修订了行政执法新文书式样（法[20_]239号），市局

行政执法行政管理机关使用了此行政外罚文书，统一了文书样

式，取得了很好的实践效果。三、总结经验、落实制度

总体来说，20年市局行政执法行政执法案卷检查情况较好，局

行政执法行政执法案卷质量较高，这是局行政执法水平进一步提

高的结果，之所以能够出现上述情况，主要是做好了三方面的工

作：（一）健全机构，形成法制工作的组织网络局政策

法规处，专职负责行政执法案卷的监督检查工作，在所属区县执

法单位都设有专职的法制工作人员，专门负责案件的监督检查和

案卷处理的指导。从上至下形成了相对完整的人员编制和网络设

立，为局行政执法行为和案卷使用的监督提供了保证。20_年年

初我们进一步完善制度建设，以市局文件的形式明确制定了区县

局行政执法局法制员工作制度，将其编制设置移至办公室，更好

的发挥其法制监督职责。并于20_年5月组织了各区县局副

局长、科长、办公室主任及法制员计65人参加的法制培训，培

训时间达到520学时人次。（二）加大培训，全面提高执法

人员整体素质和执法水平面对着入世后的种种挑战，20_年

局加强了对专卖执法人员的培训力度，一方面是对《行政处罚

法》、《行政复议法》、《国家赔偿法》等法律法规的深入培训，另

一方面是对新制定颁布的#39；法