3HACCP体系验证检查表（UL）

**公司

HACCP体系验证检查表

JL-**

受审核部门部门主管审核编号

审核日期审核依据规范、手册、程序文件

审核要素审核要点审核记录

HACCP小组

组建HACCP小组组建了由7人组成的HACCP小组，见通知

规定其职责和权限以策划、实施和保持

明确规定了HACCP小组的工作职责与权限,见通知

HACCP体系

指定小组负责人指定MCCP小组组K为陈慧敏，见任命通船

小组负责人计划和组织小组活动对小组活动进行了策划和组织，有相关记录

建立由许多学科知识人员组成的HACCP小组成员包括了研究、生产、品控、采购、营销、行政等多

小组个部门的人员，知识结构合理

1ACCP小组成员具有与其工作担当相适应的知识、工作经验

HACCP小组成员必须具备足够的资历

及资历，符合相关规定

应指定并通过文件记录HACCP小组成员

明确了小组成员的工件职责，见《HACCP小组成员职责》

的任务职责和权限

HACCP小组的成员必须要经过培训并至

经过了相关培训和考核，有记录和证书，能满足要求

少要满足组织的要求

HACCP小组的成员是否按要求进行活动1ACCP小组按照策划的要求进行了一系列的活动，有记录

HACCP小组的成员在何时开展了哪些活

文件编制、文件评估、确认、验证、评审等

动

HACCP小组的成员活动有无记录各个阶段、各项活动均形成书面记录如会议记录等

定期对■体系进行评审验证定期对体系进行了验证和评审，有不同阶段的验证记录

审核员/日期审核组长/日期

批准/日期审核/日期编制/日期

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HACCP体系验证检查表

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审核日期审核依据规范、手册、程序文件

审核要素审核要点审核记录

流程图

制定包括HACCP体系涉及的所有产品/

将产吊分为八个大类，分类制定了工艺流程图

服务实现阶段的流程图

流程图必须包括：

①原料和辅料受限辅料和非受限辅料

原料、辅料、自备原料、生产用水等分开描述

必须分开

②包装材料流程图中包括了包装材料

③包括运输贮存等所有影响食品安全

流程图详细、完整，包括了对食品安全有影响的所有环节

的工序

④可能发生的返工和延迟加工对可能发生的返工进行r描述，如采购不合格。

⑤与食品安全有关的其它信息如温

流程怪中包含了与食品安全有关的信息如温度、时间等

度、时间等

⑥制定的流程图有无标注特殊和关键

流程图中对特殊工序、关键工序以及基本参数都进行了标注

工序及参数

⑦流程图有无使用流量平衡关系进行

按照有进有出、物料平衡进行了分析

分析

⑧各阶段、环节、步骤在流程图中是

所行径阶段、环节、步骤都己包含在流程黑中

否均有包括

⑨流程图不同类型不同层次不同功能

衔接曳好，无遗漏

等有尢衔接良好

审核员/日期审核组长/日期

批准/日期审核/日期编制/日期

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审核日期审核依据规范、手册、程序文件

审核要素审核要点审核记录

危害分析和预

防措施

所有与产品或过程有关的从原料准备加

工贮存和销售直至消费者使用以前可能分八类产品进行了危害分析，所有原料、过程的危害已充分

发牛.的牛.物的化学的或物理的危害都必识别，在此基础上形成了不同类别产品的危害分析单

须被识别并形成文件

按照从原料准备直至消费者食用以前所

有可能发生的危害以及它们对消费者健所有原料、过程的危害已充分识别和评估，通过制定并执行

康的影响程度对危害进行定性定量的评SSM方案可以消除绝大部分危害，显著危害通过采取措施也

估可使其处于受控状态

原料和辅料原辅材料、包装材料均进行了危害分析和评估

反应干燥后产品原则上不再进行灭菌处理，所以生产的后工

产品的特性

序必须严格控制环境卫生以及与食品接触而的污染

制定并实施了包括岗位作业指导书在内的SSM方案，可以预

加工参数和加工设计

防和控制生产各个环节的危害

制定并实施了包括设备设施清洗消毒程序在内的SSM方案，

加工设备设施和布局

可以预防和控制由于设备因素导致的危害

制定并实施了包括仓库卫生管理制度在内的SSM方案，可以

贮存设施和贮存条件

预防和控制贮存过程中产生的危害

选择合格供方、执行采购程序、执行SSM方案可以预防和控

包装及包装材料

制由于包装和包装材料引起的危害

按照SSM方案，运输和销售均进行严格防护，采用送货、客

销售方式与使用方法

户自提、托运等形式销售，供相关厂商作为原料使用

按照GUP的要求，实施SSOP程序，执行SSM方案，能保证全

卫生状况与卫生控制

过程的卫生

HACCP小组必须对危害分析的充分性予召开专题会议对八大类产品的危害分析单进行了讨论和评

以确认估，对其充分性进行了确认，有相关记录

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审核要素审核要点审核记录

监控程序

建立控制程序以确保每个关键控制点所已制定并实施了《材料、过程、产品的监督控制程序》并结

设立的关键限值持续得到满足合《［但CCP计划》对关键控制点进行监控

监控程序应包括以下方面：

①监控对象明确了各个关键控制点的监控对象，祥见《HACCP计划》

②监控方法明确了各个关键控制点的监控方法，祥见《HACCP计划》

③监控频率明确了各个关键控制点的监控频率，样见《HACCP计划》

④监控负责人明确了各个关键控制点的监控负责人，祥见《HACCP计划》

监控程序必须足以识别任何可能发生的通过文件评估和现场验证监控程序能够识别任何可能发生的

偏离偏离

监控结果必须记录并由监控人员及监控

监控结果由监控人员负责及时记录，由现场质检员莫核签名

复核人员签字

通过召开专题会议进行讨论和评估，现场的记录抽查进行了

监督控制的确认和再确认

确认

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纠正措施程序

建立并实施纠正措施程序以控制在关键已制定并实施了《纠正措施控制程序》，并结合《HACCP计划》

控制点上可能发生的偏离对关键控制点有可能发生的偏离进行纠正

纠正措施程序应包括：

①指定执行纠正措施的人员，确定受

确定了发生偏离时的具体纠偏人员，祥见《HACCP计划》

影响的人员

②纠正偏离的原因并防止其再发生纠偏措施中包括了防止其再发生的措施，详见《HACCP计划》

③通过加工测试或产品检验证明关键通过外偏后的监控记录即纠偏后关键控制点的运行记录可证

控制点恢复控制明关键控制点恢复控制

④分析并处理受影响的产品包括在必纠偏措施中包括了对受影响产品的处理措施，必要时回收报

要时进行产品回收废处理，样见《HACCP计划》

所有发生偏离时的纠偏措施均通过了HACCP小组组织的专题

⑤对所采取的纠正措施进行评估

评估

@如果反复发生偏离应考虑调整加工肯定会考虑，但体系运行至今，CCP点未发生偏离，因此无

或修改相关记录

⑦HACCP计划所采取的纠正措施必对此已有明确规定，但体系运行至今，CCP点未发生偏离，

须记录签字并由复查人员进行复核签字因此无相美记录

肯定会持续改进，但体系运行至今，CCP点未发生偏离，因

⑧有注意纠正后的再纠正，措施计划

此无框关记录

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验证程序

建立实施和保持文件化的程序对HACCP间定并事实了《HACCP体系验证控制程序》对HACCP体系的

体系的适宜性一致性和有效性进行验证适宜性一致性和有效性进行验证

验证人员必须要经过HACCP原理和审核

已进行培训考核.有相关记录和资格证书

技术的培训或具有同等资格及能力

HACCP计划在实施之前的首次确认，诸

如：

1ACCP小组召开专题会议进行了讨论、评估和确认，有会议

①流程图、危害分析

记录

1ACCP小组召开专题会议进行了讨论、评估和确认，有会议

②关键控制点的设定、关键限值

记录

③监控程序、纠偏程序、记录控制等1ACCP小组召开专题会议进行了讨论、评估和确认，有会议

记录

对运行中的HACCP体系进行评估，包括:

①记录的复核，对操作的直接观察进行了现场的记录复查，对现场操作进行了观察，符合《HACCP

计划》要求

体系运行至今各个关键控制点均未发生偏离，所以没有进行

②偏离及受影响产品处理的复核

复核

经过现场验证和记录复查，可以确定体系运行至今关键控制

③确定关键控制点处于控制中

点始终处于受控状态

刖定并实施了《监视和测量装理控制程序K现场的监视和测

④监控及测量设备的校准

量装置均进行了检定，有检定证书和合格证

对于每一批产品，品控部门均进行了取样检测，结果显示CCP

⑤取样和测试

点受控、体系运行正常

⑥对消费者有关安全方面的投诉及投体系运行至今，未收到任何消费者的投诉，也未进行评估和

诉记录进行评估记录

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HACCP体系的整

体验证

制定并事实了《HACCP体系验证控制程序》对HACCP体系的

具有足够的验证频次

适宜性一致性和有效性进行验证，至少每半年一次

对HACCP体系所有相关方面进行内部审组织进行完整的、包括了各个方面的HACCP体系内部审核，

核有相关记录为证

审核所获数据应用于HACCP体系的持续《HACCP体系验证控制程序》已明确规定，审核所获数据会

改进应用于HACCP体系的持续改进

发生会影响到HACCP体系的变化时进行(HACCP体系验证控制程序》已明确规定，但体系运行至今

验证未发生会影响到HACCP体系的变化，所以未进行验证

(HACCP体系验证控制程序》已明确规定，每次次外审之前

外部审理之前进行验证

均进行系统的验证，有相关记录

(HACCP体系验证控制程序》已明确规定，但体系运行至今

卫生安全方面有不稳定信息时进行验证

没有收到小榜定信息，所以未进行验证

《HACCP体系验证控制程序》已明确规定，但体系运行至今

在系统发生故障时进行验证

系统未发生任何故障，所以未进行验证

原材料或加工过程发生显著改变时进行(HACCP体系验证控制程序》已明确规定，但体系运行至今

验证原材料或加工过程未发生显著改变，所以未进行验证

(HACCP体系验证控制程序》已明确规定，但体系运行至今

发现新的危害时进行验证

未发现新的危害，所以未进行验证

验证的结果必须记录并予以HACCP体系《HACCP体系验证控制程序》已明确规定，以往阶段性的验

持续改进证己形成记录，本次验证也会形成记录以利于持续改进

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体系的验证活

动

1ACCP小组已进行专题讨论并进行了现场脸证，产品说明、

检查产品说明和生产流程图的准确性

生产流程图均与实际情况相符合

经过现场验证和记录复查，可以证明关键控制点按照计划要

检查CCP是否按HACCP的要求被监控

求进行了监控

监控活动是否在HACCP计划中规定的场所经过现场查看，所有的监控活动均是在HACCP计划中规定的

执行场所进行

监控活动是否按照HACCP计划中规定的频经过现场查看和记录复查，所有的监控活动均是按照HACCP

率执行计划中规定的频次在进行

当监控表明发生了偏离关键限制的情况己制定了偏离时的纠偏措施，但体系运行至今未发生偏离，

时，是否执行了纠偏行动所以未采取纠偏行动

检测设备是否按照HACCP计划中规定的频按照《监视和测量装置控制程序》的要求进行了校正和箭定，

率进行了校准有校止记录、检定证书，合格证，在有效期内

所有关键控制点、特殊工序、关健工序所使用的设备，在使

设备状态是否得到评估个确认

用前均进行了性能确认，有相关记录

所有关键控制点、特殊工序、关键工序的上岗人员均进行了

人员上岗是否经过确认和批准

岗前培训考核，取得了上岗证书

经过现场观察和记录复查，所有的生产过程均是在既定的关

工艺过程是否在既定的关键限值内操作

键限值内操作

检查记录是否准确和是否按照要求的时经过现场观察和记录复查，所有的记录均真实、准确，并在

间来完成要求的时间内完成

审核员/日期审核组长/日期

批准/日期审核/日期编制/日期

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产品描述

是否对实施HACCP系统管理的产品进行描分八大类产品进行了具体的描述，祥见各类产品的《HACCP

述计划》中的产品描述

描述的内容是否包括：

分为八大类产品，并简要介绍了不同类别产品的生产加工工

①产品名称（说明生产过程类型）