2023年浙大远程教育证券投资学在线作业

您的本次作业分数为：100分单选题

1.人们依赖于一定数量的直观推断的原则，来解决概率和预测价值而导致的一些系统性的

严重的问题,称为：

•A锚定直觉

•B经验法则

•°C后悔厌恶

•D直观推断偏差

对的答案:D

单选题

2.宏观经济周期一般经历四个阶段，即萧条、复苏、繁荣和（）。

•A后退

•B下降

・，C哀退

•D爆发

对的答案:C

单选题

3.私人理财是指个人通过一系列有目的、故意识的财务规划获得：

•A价值

资金最大

,C满意最大

•D自身资产的最大化

对的答案:D

单选题

4.管理基金资产的重要收入来源是收取管理费和:

・A佣金

•B业绩报酬

•C奖金

・°D工资

对的答案:B

单选题

5.()只是揭示了有效组合的收益和风险的均衡关系。

•A证券市场线

・。B证券预测线

•C资本市场线

~D方差

对的答案:C

单选题

6.运用自己在资金、信息和股权上的优势，制造证券市场假象，这种行为称为:

・。A内幕交易

•B操纵市场

•C欺诈行为

•D扰乱市场

对的答案:B

单选题

7.零增长模型是股息贴现模型的一种特殊形式，它假定股息是：

・A零

・°B负数

C没有

,D固定不变

对的答案：D

单选题

8.市盈率就是每股市价与（）的比值。

•»A每股收益

•B每股利息

fC投资收益

・oD净资产

对的答案:A

单选题

9.证券是指各类记教并代表了一定权力的：

•A票据

・oB权益

法律凭证

・D证明

对的答案:C

单选题

10.现期若干种代表性股票价格的平均数与基期相比变化的百分数之比就是:

•A股票波动

•B股票收益

•C股票价格指数

・D股票变化

对的答案:C

单选题

•c债券基金

・。D商品基金

对的答案:C

单选题

15.系统性风险也称：

・°A不可分散风险

・。B可分散风险

,C人为风险

・oD自然风险

对的答案:A

单选题

16.披露的内容和方式应当符合法律的各项规定，必须按照同一的规定和标准来执行，称为:

A易得性

•B规范性规定

C易解性

•D通俗性

对的答案:B

单选题

17.资产组合的收益率就是构成资产组合的所有金融资产收益率的：

•oA和

•B加权平均数

•C差

・。D比率

对的答案：B

单选题

18.()是指股价走势所形成的波浪的形状和构造，是波浪理论赖以生存的基础。

~A波动

B成交量

•C成交价

•D形态

对的答案:D

单选题

19.股指期货的价格是以股票指数的“()”来表达：

・。A时间

•B大小

•C价值

•D点

对的答案:D

单选题

20.假如证券价格总是能及时、充足地反映所有相关信息,涉及所有公开的信息和内幕信息,

那么就是：

,A弱有效市场

・。B强式有效市场

•C半强市场

~D无效市场

对的答案:B

单选题

21.证券组合的标准差一般都低于组合中单一证券的:

•oA均值

・B变化

・，C收益

・oD标准差

对的答案:D

单选题

22.银行和非银行金融机构作为筹资主体为筹措资金而面向个人发行的一种有价证券称为:

•A金融债券

・oB公司债券

,®C政府债券

"D个人债券

对的答案:A

单选题

23.从狭义上讲，信息披露的主体是：

•A证券公司

•B投资者

・C政府

•oD上市公司

对的答案:D

单选题

24.发行人进行证券募集以筹集资金的市场称为：

"A股票市场

•。B黄金市场

・，C债券市场

•D证券发行市场

对的答案：D

单选题

25.证券信息的初次披露是指公司在()进行的信息披露。

A上市后

•。B场外

C场内

~D上市前

对的答案:D

单选题

26.证券公司代理证券发行人发行证券的行为是：

•A发行

・。B承销

交易

・°D买卖

对的答案：B

单选题

27.()注重资本长期增值，投资对象重要集中于具有高成长性、市场表现良好的绩优股c

•A成长型基金

・。B收入型基金

•C股票型基金

•D货币型基金

对的答案：A

单选题

28.债券利息与债券面值的比率称为:

•A股息

•B债券利率

一C面值

•D红利

对的答案：B

单选题

29.光头光脚阴线表达开盘价称为当天的最高价，收盘价是当天的（）。

,A成交价

・B平均价

,C最低价

D最高价

对的答案:C

单选题

30.经纪业务的证券经营机构又被称为：

•A证券经纪商

~B上市公司

•C交易所

~D基金公司

对的答案:A

单选题

31.发行人按高于面额的价格发行股票，称为：

"A折价发行

fB溢价发行

•C竞价发行

•D询价发行

对的答案:B

单选题

32.证券市场具有；

•A促进公司转换经营机制的功能

,B记录功能

•C投机功能

・oD决策功能

对的答案:A

单选题

33.以同种或同类股票的流通价格为基准来拟定股票的发行价格，称为:

・。A折价发行

~B市价发行

"C平价发行

•D溢价发行

对的答案:B

单选题

34.投资者一般无法通过投资组合来消除或减少：

・。A人为风险

・，B非系统风险

•C管理风险

・oD系统风险

对的答案:D

单选题

35.以股价指数为标的物的标准化金融期货合约,称为：

"A商品期货

~B外汇期货

•。＜:股票期货

•D股票价格指数期货

对的答案：D

单选题

36.假如证券的管理完全交由证券交易所协会及证券交易商会等民间组织自行管理，称为

"A自由监管

•B统一监管

•C自律型监管

•D集中型监管

对的答案：C

单选题

37.在某一时点上某一投资基金每一单位实际代表的资产价值就是：

・oA基金单位净资产价值

・，B基金净资产

・oC权益资产

•D基金债权

对的答案:A

单选题

38.依据国家有关法律，经政府主管机关批准设立的证券集中竞价交易的有形场合,称为：

A证券交易所

・。B金融中心

・。(：期货交易所

•，D商品交易所

对的答案:A

单选题

39.()是指基金发行的总数是不固定的，投资者可根据随时申购和赎回基金单位份额。

~A封闭型基金

•B公司型基金

•C开放型基金

•D契约型基金

对的答案:C

单选题

40.假如股东有权出席股东大会，选举公司董事会，参与公司重大决策，则称为股票的:

•A流动性

・B收益性

•oC风险性

・D参与性

对的答案：D

单选题

41.在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票,称为：

"A债券

•B优先股

・oC记名股票

・oD无记名股票

对的答案:c

多选题

42.债券的要素重要涉及：

~A债券面值

•oD债券价格

~C债券利率

•D债券还本期限与方式

对的答案:ABCD

多选题

43.货币市场基金的重要特点是:

，A收益高

,B流动性强

•oC投资成本低

・。D安全性高

对的答案:BCD

多选题

44.可转换债券的特点是：

•A流动性

・。B可转换性

•oC股权性

•D债权性

对的答案：BCD

多选题

45.股票收益重要涉及:

•A利息

・，B送股

・oC股利收入

・D资本损益

对的答案:CD

多选题

46.发行人重要涉及：

•。A政府

个人

•C股份公司

・D金融机构

对的答案:ACD

多选题

47.股票的要素涉及：

"A市值

•B面值

•C股息和分红

•oD股权

对•的答案:ABCD

多选题

48.实质性原则规定信息披露必须:

"A真实

・。B全面

・，C准确

,oD快速

对的答案:ABC

多选题

49.根据债券收益的来源.影响债券收益的因素，重要有：

•A面值

•B债券利率

-C债券的价格

,oD还本期限

对的答案:BCD

多选题

50.债券的发行价格可以分为：

•A零息发行

・，B溢价发行

折价发行

•D平价发行

对的答案:BCD

多选题

51.按照设立基金的法律基础及组织形态的不同，可以把投资基金分为:

•A开放型基金

•B契约型基金

•C公司型基金

"D封闭型基金

对的答案:BC

多选题

52.根据发行主体不同，可将证券分为：

-A金融证券

•B政府证券

货币证券

•D公司证券

对的答案：ABD

多选题

53.证券公司的股票承销业务具有如下特点:

~A对人力资本的依赖性

"B项目周期长，涉及由广

・oC总收益与高风险并存

•D业务的创新性

对的答案:ABCD

多选题

54.直观推断偏差重要涉及：

・0A典型启示

•B过度自信

"C后悔厌恶

・，D锚定直觉

对的答案：ABCD

多选题

55.公司证券重要涉及：

•A股票

・°B债券

・oC认股证书

・，D期货

*j的答案:ABC

多选题

56.保险资金的投资方式具体涉及：

外债券

一B股票

~C基金

・。D抵押贷款

对的答案:ABCD

多选题

57.根据是否上市发行，可以将证券分为:

***A金融证券

~B公司债券

,0C上市证券

,D非上市证券

对的答案:CD

多选题

58.影响行业发展的重要因素重要有：

•A战争

•B社会习惯改变

"C产业政策

・D技术进步

对的答案：BCD

多选题

59.系统性风险涉及：

•A利率风险

~B经营风险

•C市场风险

•D购买力风险

对的答案：ACD

多选题

60.股票持有者按其所持有股份比例享有以下基本权利:

•A公司决策参与权

•B利润分派权

-C优先认股权

・，D剩余资产分派权

对的答案:ABCD

多选题

61.行业的市场结构涉及：

•A完全竞争

•B完全垄断

・oC垄断竞争

•D寡头垄断

对的答案:ABCD

多选题

62.波浪理论考虑的因素重要有：

A形态

・B比例

,»C时间

・。D价格

对的答案：ABC

多选题

63.证券承销商是：

~A证券发行者和投资者的中介人

・oB银行

•oC发行市场的枢纽

D上市公司

对的答案:AC

多选题

64.证券市场发行监管是指证券监管部门对证券发行的：

•A审查

•B核准

•oC干预

-D监控

对的答案:ABD

多选题

65.基金管理公司凭借专门的（），对各种允许的投资对象进行投资。

・oA知识

"B经验

C技术

D灵感

对的答案:AB

多选题

66.财政政策是通过（）和（）的变动来影响宏观经济活动水平的经济政策。

•A货币发行

•B财政收入

・C利率

・D财政支出

对的答案:BD

多选题

67.信息披露在法律的框架卜，表现出

・A单向性

•B双向性

•C义务性

•D强制性

对的答案:AD

多选题

68.非系统性风险重要涉及：

"A财务风险

・oB政策

"C信用风险

・D经营风险

对的答案:ACD

多选题

69.债券按计息方式可以分为:

•A单利债券

•B零息债券

・oC复利债券

・oD累进利率债券

对■的答案:ACD

多选题

70.基本分析的内容重要涉及：

•A宏观经济分析

•B行业分析

•C公司分析

"D投资分析

对的答案:ABC

多选题

71.信息披露制度的标准涉及：

A及时披露

•B有效披露

"C充足坡露

•oD自愿披露

对•的答案:ABC

多选题

72.根据不同的特点和功能，场外交易市场可以分为:

,A柜台交易市场

•B国外市场

・，C第四市场

・D第三市场

对的答案:ACD

多选题

73.马柯维茨分别用和来衡量投资的预期收益水平和不拟定性

•»A相关系数

・。B盼望收益率

•C收益率的方差

-D误差

时的答案：BC

多选题

74.证券市场的派生功能涉及：

•A记录功能

・oB推动现代公司制度的建立

・。C预示功能

一D分散风险

对的答案:BCD

多选题

75.公众股也可以分为：

•A外资股

•B公司职工股

•C社会公众股

•D国家股

对的答案:BC

多选题

76.技术分析基本假设:

,A市场行为涵盖一切信息

•B价格沿趋势移动

一C股票不可以预测

•oD历史会重演

对的答案:ABD

多选题

77.证券交易市场也称为：

,A—级市场

fB二级市场

•C次级市场

"D初级市场

对的答案:BC

判断题

78.契约型基金是依据公司法组建的，通过发行股票或受益凭证的方式来筹集资金。

•。对的错误

对的答案：错

判断题

79.股利收益率，也叫获利率。指股份公司以钞票形式派发股息与股票市场价格的差。

•对的错误

对的答案：错

判断题

80.QFII制度是一种有限度地引进外资、开放资本市场的过渡性的制度。

•对的错误

对的答案：对

判断题

81.基本分析的内容重要涉及宏观经济分析、行业分析和公司分析。

•对的错误

对的答案：对

判断题

82.IPO询价制，是指初次公开发行股票的公司（简称发行人）及其保荐机构，应通过向询价

对象询价的方式拟定股票发行价格。

•。对的错误

对的答案：对

判断题

83.优先股是指在公司的经营管理和赚钱及财产的分派上享有普通权利的股份。

•。对的错误

对的答案：错

判断题

84.持有期收益率是指投资者在投资期间由于拥有某一债券所获得收益与初始投资的比率。

•。对的错误

对的答案：对

判断题

85.对欺诈行为的监管强调的是严禁在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈

述等行为。

•。对的错误

对的答案：对

判断题

86.易解性规定是指披露的信息必须使得各方信息获取者可以较为容易的获得。

•对的错误

对的答案：错

判断题

87.无风险证券是指投资于该证券的回报率是拟定的、没有风险的。

•。对的错误

对的答案：对

判断题

88.从狭义上讲，证券发行人并不是唯一的披露义务人。

•对的错误

对的答案：错

判断题

89.时间指完毕某个形态所经历的时间长短。

•。对的错误

对的答案：对

判断题

90.个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。

•。对的错误

对的答案：对

判断题

91.内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员运用信息进行证券交易的行为。

•对的错误

对的答案：错

判断题

92.在弱式有效市场中，证券价格充足反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信

息。

•对的错误

对的答案：对

判断题

93.温和、稳定的通货膨胀对证券价格上扬有制约作用。

•对的错误

对的答案：错

判断题

94.平衡型基金具有双重投资目的，既要获得当期收入，又追求基金资产长期增值。

•。对的错误

对的答案：对

判断题

95.上市公司必须与控股股东在人员、资产、财务上公开,保证上市公司的人员分离、资产完

整和财务分离。

•。对的错误

对的答案:错

判断题

96.证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为是承销行为。

•。对的错误

对的答案：错

判断题

97.市值即为股票的市场价值，亦可以说是股票的市场价格。

•。对的错误

对的答案：对

判断题

98.证券投资基金是向特定的投资者发行的。

•。对的错误

对的答案：错

判断题

99.总的来看来看，证券价格的变动大体上与经济周期相一致。

•。对的错误

对的答案：对

判断题

100.技术分析法常用于分析股票的价格趋势，以便选择最有利的买卖股票的时间。

•。对的错误

对的答案：对

判断题

101.债券发行主体一般有政府、金融机构和公司。

•。对的错误

对的答案:对

判断题

102.地方政府债券是为了筹措一定数最的资金用于•满足市政建设、文化进步、公共安全、自

然资源保护等方面的资金需要。

•。对的错误

对的答案：对

判断题

103.可转换债券是一种可以在特定期间、按特定条件转换为普通股票的公司债券。

•对的错误

对的答案：对

判断题

104.场外交易，指在证券交易所市场外进行的证券交易，又称“店头交易”或“柜台交易”

•对的错误

对的答案：对

判断题

105.股票是股份有限公司公开发行的用以证明投资者的债权身份和权益凭证。

对的错误

对的答案:错

判断题

106.形式性原则是指信息披露所必须遵循披露形式在技术和表现形式方面的规定。

•。对的错