并购融资委托服务协议(2024版)

4.3支付方式与时间

第五章：项目进度与时间安排

5.1项目启动与计划制定

5.2项目执行与进度跟踪

5.3项目节点与时间安排

第六章：保密条款

6.1保密信息范围

6.2保密义务与期限

6.3保密泄露责任与赔偿

第七章：违约责任

7.1违约行为界定

7.2违约责任承担方式

7.3违约赔偿计算方法

第八章：争议解决

8.1争议解决方式

8.2仲裁机构选择

8.3仲裁地点与语言

第九章：合同的变更、解除与终止

9.1合同变更条件

9.2合同解除条件

9.3合同终止条件

第十章：合同的延续与续签

10.1合同延续条件

10.2合同续签程序

第十一章：附则

11.1合同生效条件

11.2合同期限

11.3合同附件

第十二章：甲方（委托方）信息

12.1单位名称

12.2注册地址

12.3法定代表人

12.4联系方式

第十三章：乙方（受托方）信息

13.1单位名称

13.2注册地址

13.3法定代表人

13.4联系方式

第十四章：其他约定

14.1双方约定的其他事项

14.2法律法规规定的其他事项

合同编号_________

第一章：总则

1.1合同签订依据

本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国并购融

资管理暂行办法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、

公平、诚实信用的原则基础上，达成并购融资委托服务协议。

1.2合同主体认定

甲方（并购方）为具有独立法人资格的并购融资需求方；乙方（受

托方）为具有合法经营资格的并购融资咨询服务机构。

1.3合同宗旨

本合同旨在明确甲乙双方在并购融资过程中的权利、义务和责任,

确保并购融资活动的顺利进行。

1.4合同效力

本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为一年，自合同生

效之日起计算。

1.5合同解释权

本合同的解释权归甲乙双方共同所有，如发生争议，双方应友好

协商解决；协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。

第二章：并购融资委托服务内容

2.1并购融资顾问服务

乙方负责为甲方提供并购融资项目的市场调研、竞争对手分析、

并购目标筛选、融资方案设计等服务。

2.2并购项目筛选与评估

乙方根据甲方需求，筛选潜在的并购项目，并进行项目评估，包

括但不限于项目背景、企业资质、财务状况、市场前景等方面。

2.3融资方案设计

乙方根据甲方的并购需求和项目评估结果，设计符合甲方利益的

融资方案，包括融资方式、融资额度、融资成本等。

2.4融资渠道拓展与对接

乙方利用自身资源和渠道，为甲方寻找合适的融资渠道，并协助

甲方与融资方进行对接，达成融资协议。

2.5融资文件准备与提交

乙方协助甲方准备融资过程中所需的各种文件，包括但不限于融

资计划书、财务报表、项目说明等，并协助甲方提交给融资方。

2.6融资过程协调与沟通

乙方在融资过程中，负责协调甲乙双方及融资方的关系，确保融

资进程的顺利进行。

2.7融资风险评估与控制

乙方对并购融资过程中的潜在风险进行评估，并提出风险控制措

施，确保甲方利益不受损害。

第三章：双方权利与义务

3.1甲方权利与义务

甲方有权要求乙方按照约定提供并购融资服务，并对乙方的服务

进行监督和评价。甲方应向乙方提供真实、准确、完整的并购项目相

关信息。

3.2乙方权利与义务

乙方有权根据甲方的需求和项目情况，提供专业的并购融资服务,

并保密甲方提供的相关信息。乙方应按照约定时间完成服务内容，并

保证服务质量。

第四章：服务费用与支付方式

4.1服务费用构成

并购融资委托服务费用包括顾问费、项目筛选与评估费、融资方

案设计费、融资渠道拓展与对接费等。

4.2服务费用标准

双方根据并购项目的规模、难易程度、服务内容等因素，协商确

定服务费用标准。

4.3支付方式与时间

甲方应按照双方约定的时间和方式，向乙方支付服务费用。支付

方式可以是现金、转账、支票等。

第五章：项目进度与时间安排

5.1项目启动与计划制定

双方协商确定项目启动时间，并根据项目情况制定详细的服务计

划和时间表。

5.2项目执行与进度跟踪

乙方按照服务计划，开展并购融资相关工作，并及时向甲方报告

项目进度。

5.3项目节点与时间安排

双方约定并购融资项目的关键节点，包括但不限于项目筛选、融

资方案设计、融资渠道对接等，并按照约定时间完成。

第六章：保密条款

6.1保密信息范围

保密信息包括甲方提供的企业基本情况、财务状况、业务运营、

核心竞争力等商业秘密，以及乙方在提供服务过程中形成的各类报告、

建议等。

6.2保密义务与期限

双方对保密信息承担保密义务，未经对方同意，不得向第三方披

露。保密期限自合同签订之日起计算，期限为一年。

6.3保密泄露责任与赔偿

如一方违反保密义务，导致保密信息泄露，泄露方应承担相应的

法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失。

第七章：违约责任

7.1违约行为界定

双方约定违约行为包括但不限于未能按约定时间完成服务内容、

服务质量不符合约定标准等。

7.2违约责任承担方式

违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

7.3违约赔偿计算方法

违约赔偿金额根据违约方的违约程度、违约行为对甲方造成的损

失等因素，由

第八章：争议解决

8.1争议解决方式

如合同执行过程中发生争议，双方应通过友好协商解决；协商不

成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

8.2仲裁机构选择

如双方同意仲裁解决争议，应共同选择一家具有资质的仲裁机构

进行仲裁。

8.3仲裁地点与语言

仲裁地点为合同签订地，仲裁语言为中文。

第九章：合同的变更、解除与终止

9.1合同变更条件

合同变更需双方协商一致，并书面确认。

9.2合同解除条件

合同解除条件如下：

（1）双方协商一致解除合同；

（2）因不可抗力导致合同无法履行；

（3）一方明确表示不履行合同主要义务；

（4）一方严重违反合同约定，导致合同无法履行。

9.3合同终止条件

合同终止条件如下：

（1）合同履行完毕；

（2）双方协商一致终止合同；

（3）因不可抗力导致合同无法履行；

（4）法律、法规规定的其他终止条件。

第十章：合同的延续与续签

10.1合同延续条件

合同延续条件如下：

（1）双方同意延续合同；

（2）合同延续期间的服务内容和费用双方协商确定。

10.2合同续签程序

合同续签程序如下：

（1）双方在合同到期前一个月，协商续签事宜；

（2）双方就续签合同的服务内容、费用等达成一致后，签订书

面续签协议；

（3）续签协议签订后，合同即行生效。

第十一章：附则

11.1合同生效条件

本合同自双方签字盖章之日起生效。

11.2合同期限

本合同有效期为一年，自合同生效之日起计算。

11.3合同附件

合同附件包括：

（1）并购融资项目需求说明书；

（2）乙方服务方案及报价；

（3）其他双方认为需要附件的文件。

第十二章：甲方（委托方）信息

甲方(并购方)信息如下：

(1)单位名称：;

(2)注册地址：;

(3)法定代表人：____________________

(4)联系方式：。

第十三章：乙方(受托方)信息

乙方(受托方)信息如下：

(1)单位名称：;

(2)注册地址：；

(3)法定代表人：____________________

(4)联系方式：。

第十四章：其他约定

14.1双方约定的其他事项

(1);

(2)；

(3)o

14.2法律法规规定的其他事项

(1)；

(2)；

(3)。

合同编号：_________

甲方(并购方)：____________________

乙方（受托方）：_____________________

签订日期：一年一月一日

多方为主导时的，附件条款及说明

附件一：甲方为主导时的附加条款及说明

1.1甲方指定乙方的权利和义务

甲方有权指定乙方作为其并购融资的唯一•受托方，乙方应按照甲

方的要求和指示提供服务。

1.2甲方对服务内容的特殊要求

甲方有权根据其特殊需求，要求乙方提供特定的并购融资服务,

包括但不限于特定融资方式、融资期限等。

1.3甲方对服务进度的要求

甲方要求乙方在合同约定的服务期限内完成所有服务内容，并按

照甲方要求的进度表进行工作。

1.4甲方对服务质量的要求

甲方要求乙方提供的服务应达到行业标准和甲方的要求，确保服

务质量。

1.5甲方对保密信息的要求

甲方要求乙方对其提供的所有保密信息进行严格保密，并采取必

要的措施保护甲方的商业秘密。

附件二：乙方为主导时的附加条款及说明

2.1乙方提供服务的义务

乙方应根据甲方的需求和要求，提供专业的并购融资服务，并确

保服务内容的准确性和可行性。

2.2乙方的独立性

乙方在提供服务过程中，应保持独立性，不受任何第三方的干扰

和影响。

2.3乙方的专业性

乙方应具备相关的专业知识和经验，能够提供高质量的服务，并

有能力处理并购融资过程中的各种问题。

2.4乙方的保密义务

乙方应对甲方的所有保密信息进行严格保密，并采取必要的措施

保护甲方的商业秘密。

附件三：第三方中介为主导时的附加条款及说明

3.1第三方中介的职责

第三方中介在并购融资过程中，应负责协调甲乙双方的关系，协

助双方达成共识，并提供专业的咨询服务。

3.2第三方中介的独立性

第三方中介应保持独立性，不受任何一方的控制和影响，以确保

公正、客观的服务。

3.3第三方中介的专业性

第三方中介应具备相关的专业知识和经验，能够提供高质量的服

务，并有能力处理并购融资过程中的各种问题。

3.4第三方中介的保密义务

第三方中介应对甲乙双方的保密信息进行严格保密，并采取必要

的措施保护双方的商业秘密。

附件及其他补充说明

一、附件列表：

1.并购融资项目需求说明书

2.乙方服务方案及报价

3.合同履行过程中的相关文件

4.甲乙双方的企业资质证明文件

5.甲乙双方的法定代表人身份证明文件

6.其他双方认为需要附件的文件

二、违约行为及认定：

1.未能按约定时间完成服务内容

2.服务质量不符合约定标准

3.未能保守甲方的商业秘密

4.未能遵守合同中的其他约定

5.有意违反合同约定，违反诚实信用原则

三、法律名词及解释：

1.并购融资：指通过购买目标公司的股权或资产，实现对目标

公司的控制或影响，以获取投资回报的行为。

2.受托方：指接受委托，为委托方提供并购融资咨询服务的机

构。

3.保密信息：指合同履行过程中涉及到的甲乙双方的商业秘密、

技术秘密、财务信息等。

4.违约行为：指违反合同约定，导致合同无法履行或者合同目

的不能实现的行为。

四、执行中遇到的问题及解决办法：

1.遇