档案安全突发事件应急处置预案

档案安全突发事件应急处置预案一、总则

（一）编制目的

为有效预防和妥善处置档案安全突发事件，最大限度减少突发事件对档案实体和信息的损害，保障档案资源安全完整，维护档案工作正常秩序，服务经济社会发展大局，特制定本预案。

（二）编制依据

依据《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国突发事件应对法》《国家突发公共事件总体应急预案》《档案安全管理规定》《信息安全技术信息安全事件分类分级指南》（GB/T20986-2007）等法律法规及标准规范，结合档案工作实际，制定本预案。

（三）适用范围

本预案适用于各级各类档案管理部门（含档案馆、档案室、档案数字化加工场所等）应对档案安全突发事件的应急处置工作，包括但不限于以下情形：

1.档案实体损毁事件：因火灾、水浸、霉变、虫害、盗窃、人为破坏等导致的档案实体损毁；

2.档案信息安全事件：因黑客攻击、数据篡改、非法访问、数据泄露、病毒感染等导致的档案信息系统瘫痪或信息泄露；

3.自然灾害引发的档案安全问题：因地震、洪水、台风、雷击等自然灾害导致的档案安全威胁；

4.其他可能造成档案重大损失或不良影响的突发事件。

（四）工作原则

1.预防为主，常备不懈。坚持预防与应急处置相结合，加强日常风险排查、隐患整改和应急演练，提升突发事件防范能力。

2.统一领导，分级负责。在档案行政管理部门统一领导下，建立“属地管理、分级负责”的应急处置体系，明确各层级职责，确保指令畅通、责任到人。

3.快速响应，协同处置。建立健全快速反应机制，事发单位立即启动预案，协同公安、消防、网信、应急管理等部门，高效开展应急处置工作。

4.科学处置，减少损失。遵循档案保护技术规范，采取科学合理的应急处置措施，优先保护珍贵档案和核心数据，最大限度降低损失。

5.依法依规，保障安全。严格遵循法律法规和档案安全管理要求，规范处置流程，确保人员安全、档案安全和信息安全，防止次生灾害发生。

（五）术语定义

1.档案安全突发事件：指突然发生，造成或可能造成档案实体损毁、信息泄露、系统瘫痪，需要采取应急处置措施应对的紧急事件。

2.应急处置：指对突发事件采取的预防、监测、预警、响应、救援、恢复等应对措施。

3.珍贵档案：指具有重要历史、艺术、科学价值的档案，包括国家重点档案、世界记忆遗产档案等。

4.档案信息：指档案数字化成果、档案管理系统中存储的数据及档案信息资源。

二、组织机构与职责

（一）应急领导小组

1.组成

应急领导小组由档案管理部门主要负责人担任组长，成员包括分管档案安全的副职领导、技术部门负责人、档案保护专家以及行政后勤代表。组长负责全面统筹，副职领导协助处理日常事务，技术部门负责人提供专业支持，档案保护专家确保档案安全措施符合规范，行政后勤代表协调资源保障。领导小组定期召开会议，成员根据工作需要调整，确保人员稳定性和专业性。

2.职责

领导小组负责制定和修订应急预案，审批重大决策事项，协调跨部门资源，监督应急处置全过程。在突发事件发生时，领导小组立即启动应急响应机制，评估事件等级，发布指令，调动各方力量。组长负责对外沟通和向上级汇报，副职领导分管具体小组，技术部门负责人提供技术指导，档案保护专家提出专业建议，行政后勤代表保障物资供应和后勤支持。领导小组还负责事后总结和预案优化，确保持续改进。

（二）工作小组

1.组成

工作小组下设三个子小组：监测预警组、应急响应组和恢复重建组。监测预警组由档案管理系统的运维人员、网络安全专家和日常巡查人员组成，负责实时监控档案安全状况。应急响应组由档案保护人员、IT技术人员和现场处置人员组成，负责快速应对事件。恢复重建组由档案修复专家、数据恢复人员和后勤人员组成，负责后续修复和恢复工作。各小组人员均具备相关资质，定期接受培训，确保能力匹配需求。

2.职责

监测预警组负责日常监测档案实体和信息系统，使用技术手段如传感器和软件检测异常情况，建立预警指标体系，及时上报潜在风险。应急响应组在事件发生时，第一时间赶赴现场，采取隔离、保护、转移等措施，优先抢救珍贵档案，同时协调外部资源。恢复重建组负责评估损失，修复受损档案，恢复信息系统，并记录过程，为未来提供参考。各小组在领导小组指挥下协同行动，确保高效处置，避免次生灾害。

（三）协作单位

1.组成

协作单位包括外部专业机构，如消防部门、公安部门、医疗机构和网信部门。消防部门负责火灾扑救和安全疏散，公安部门负责现场安保和案件调查，医疗机构负责人员医疗救助，网信部门负责网络安全防护。协作单位通过签订合作协议建立联动机制，明确联系人，定期召开协调会议，确保信息畅通和资源共享。

2.职责

协作单位在领导小组统一调度下提供专业支持。消防部门在火灾事件中，快速灭火并保护档案区域；公安部门在盗窃或破坏事件中，封锁现场、收集证据并追查责任；医疗机构在人员受伤时，提供急救和后续治疗；网信部门在信息安全事件中，修复系统漏洞、追踪攻击源并加强防护。协作单位还参与培训和演练，提升协同能力，确保在突发事件中无缝对接，共同保障档案安全。

三、预防与预警机制

（一）风险分级

1.风险识别

档案安全风险主要来源于自然因素、人为因素和技术因素三大类。自然因素包括地震、洪水、雷电等不可抗力；人为因素涵盖操作失误、恶意破坏、盗窃等行为；技术因素涉及系统漏洞、病毒攻击、硬件故障等隐患。需定期开展风险评估，建立风险清单，明确各类风险的发生概率、影响范围及潜在损失。

2.风险分级标准

根据风险后果严重程度，将档案安全风险划分为四级：

-一级（特别重大）：可能导致核心档案永久损毁或国家级机密信息泄露，如档案馆主体结构坍塌、核心数据库被黑客控制；

-二级（重大）：造成重要档案大面积损毁或区域性信息系统瘫痪，如库房进水、主服务器宕机；

-三级（较大）：引发局部档案受损或系统功能异常，如单柜档案霉变、局部网络中断；

-四级（一般）：轻微影响档案安全或系统运行，如单份档案轻微污损、临时性网络卡顿。

分级结果需动态更新，结合历史事件数据和行业最新案例持续优化。

（二）监测体系

1.实体档案监测

在档案库房部署环境监测设备，实时采集温湿度、光照、空气质量等数据。采用红外传感器监测异常人员活动，安装烟雾报警器和水浸传感器预防火灾与漏水。纸质档案需定期抽样检查，观察霉变、虫蛀、酸化等迹象，建立档案健康档案，记录变化趋势。

2.数字档案监测

3.人工巡查机制

建立“日常巡查+专项检查”制度。库房管理员每日检查门窗、消防设施、温湿度记录；档案保护专家每季度开展专项评估，重点排查虫害、霉变隐患；技术团队每月测试系统备份有效性，确保数据可恢复。

（三）预警流程

1.预警指标

设定多维度预警阈值：

-环境指标：库房温度超过24℃或湿度低于40%立即预警；

-系统指标：网络异常流量超过日均200%、数据库响应延迟超5秒触发警报；

-行为指标：非工作时间登录系统、连续失败登录超3次锁定账户；

-实体指标：烟雾传感器触发、水浸传感器接触液态物质。

2.预警分级

对应风险四级标准设置预警等级：

-红色预警：一级风险，需领导小组全体成员立即介入；

-橙色预警：二级风险，工作小组启动协同处置；

-黄色预警：三级风险，责任部门自主处置并上报；

-蓝色预警：四级风险，现场人员按规程处理。

3.预警响应

监测系统发现异常后，自动通过短信、声光报警、管理平台弹窗三重方式通知值班人员。值班员10分钟内核实情况，根据预警等级启动响应程序：

-蓝色预警：现场人员直接处置（如调整温湿度、重启服务）；

-黄色预警：部门负责人协调资源并记录事件；

-橙色/红色预警：领导小组30分钟内召开应急会议，部署跨部门协作。

所有预警信息同步录入档案安全管理系统，形成闭环管理。

（四）预防措施

1.实体档案防护

库房采用“三区隔离”设计：

-防火区：使用甲级防火门、气体灭火系统，档案柜具防火认证；

-防潮区：配置除湿机、防潮柜，地面做防渗处理；

-防虫区：定期投放环保型防虫剂，安装防虫灯。珍贵档案存放于独立恒温恒湿柜，建立“双人双锁”管理制度。

2.数字档案防护

构建“三重防护”体系：

-网络层：部署下一代防火墙（NGFW）、Web应用防火墙（WAF）；

-数据层：采用区块链技术确保操作不可篡改，异地灾备中心实时同步数据；

-终端层：安装主机入侵检测系统（HIDS），禁止移动存储设备接入。

3.人员管理

实施“三岗分离”原则：档案保管、系统管理、审计监督由不同人员担任。每年开展安全培训，内容包括消防演练、应急设备操作、防钓鱼攻击等。新员工需签署保密协议，离职账号立即冻结并审计操作记录。

（五）案例示范

某档案馆通过监测系统发现库房湿度连续3天低于38%，系统自动发出黄色预警。值班员检查发现空调故障，立即启用备用除湿设备并通知维修组。2小时内设备修复，湿度回升至45%，档案未受损。事后分析确认预警阈值设置合理，但备用设备响应时间过长，遂优化了设备维护流程。

四、应急响应与处置

（一）响应分级与启动条件

1.分级标准

根据突发事件性质和影响范围，将应急响应分为四级：

一级响应（特别重大）：涉及国家级珍贵档案损毁或核心信息系统瘫痪，需全员动员并上报国家档案局；

二级响应（重大）：重要档案库房遭严重损毁或大规模数据泄露，启动跨部门协作；

三级响应（较大）：局部档案受损或系统功能异常，由工作小组主导处置；

四级响应（一般）：轻微档案污损或短暂服务中断，由值班人员直接处理。

2.启动条件

一级响应需同时满足以下条件：档案实体损毁超500卷或直接经济损失超百万元，且影响范围跨区域；

二级响应需满足：损毁档案超100卷或数据泄露涉及敏感信息，且24小时内无法恢复；

三级响应需满足：单库房档案损毁超10卷或系统宕机超2小时；

四级响应需满足：单份档案轻微受损或服务中断1小时内可修复。

3.启动流程

监测系统触发预警后，值班人员10分钟内核实情况，按分级标准向领导小组汇报。领导小组30分钟内召开紧急会议，确定响应等级并发布指令。一级响应需同步报请当地政府启动公共应急机制，确保消防、公安等力量快速到位。

（二）现场处置措施

1.实体档案抢救

火灾事件中，优先疏散珍贵档案。值班员佩戴隔热装备，使用档案转运箱转移核心资料，转移路线避开火势蔓延方向。水浸事件中，立即切断电源，启动备用排水系统，用吸水毡覆盖档案柜，随后将档案转移至通风干燥处。霉变事件中，专业人员佩戴防毒面具，使用除湿机控制湿度，对受损档案进行真空冷冻干燥处理。

2.数字档案处置

系统遭黑客攻击时，立即断开外部网络连接，启动备用服务器，使用杀毒软件扫描全系统。数据泄露事件中，技术团队48小时内完成漏洞修复，对泄露数据采取加密追溯措施。硬件故障导致数据丢失时，立即启用异地灾备中心，同步恢复近7天数据备份。

3.人员疏散与救援

库房发生危险时，通过声光报警系统通知人员撤离。疏散路线设置荧光标识，确保优先保障档案人员安全。伤员由医疗组现场包扎后，120救护车15分钟内抵达现场。重大事件中，协调公安封锁现场，防止无关人员进入引发次生灾害。

（三）信息报告与发布

1.报告程序

四级响应由值班人员填写《事件处置记录表》1小时内报备部门负责人；

三级响应需2小时内形成书面报告，抄送领导小组；

二级响应需同步向当地档案行政管理部门和公安部门报送；

一级响应需4小时内上报国家档案局，并每6小时更新进展。

2.报告内容

包含事件类型、发生时间、影响范围、已采取措施、潜在风险及处置需求。数字档案事件需详细说明攻击来源、泄露数据范围及补救措施。实体档案事件需记录损毁数量、程度及抢救进度。

3.信息发布

重大事件通过政府官网发布权威信息，内容包含事件概况、处置进展及公众注意事项。一般事件由档案馆公众号发布简要说明，避免引发不必要恐慌。所有发布内容须经领导小组审核，确保信息准确一致。

（四）后期处置与恢复

1.损失评估

事件处置完毕后，由档案保护专家和技术团队联合评估。实体档案损失按《档案损毁等级标准》划分，数字档案损失按数据恢复率、系统稳定性等指标量化。评估结果形成《档案损失评估报告》，作为后续修复依据。

2.档案修复

纸质档案采用分阶段修复：轻度污损用专业清洁剂擦拭，中度霉变用环氧乙烷气体灭菌，严重损毁需送专业修复机构采用古籍修复技术处理。数字档案修复包括数据完整性校验、系统功能测试及安全加固，确保恢复后系统通过72小时压力测试。

3.系统恢复

信息系统恢复遵循“先核心后外围”原则：优先恢复档案管理主系统，再逐步开放查询、统计等辅助功能。恢复后需进行渗透测试，邀请第三方机构出具《系统安全评估报告》。

4.总结改进

事件处置结束后15日内，领导小组组织复盘会议，分析预案执行漏洞。针对暴露问题修订应急预案，如某档案馆火灾事件中暴露的疏散路线不足问题，随即增设两条备用通道。同时将典型案例纳入培训教材，提升全员应急能力。

五、应急保障

（一）人员保障

1.专职队伍建设

档案馆设立专职应急岗位，配备不少于3名具备档案保护、信息技术、消防急救等复合技能的应急专员。应急专员需通过档案行政管理部门组织的资格认证，每年参与不少于40学时的专业技能培训，内容涵盖档案急救技术、应急设备操作、心理疏导等。建立AB角制度，确保24小时有人值守，主岗人员离岗时由备岗人员无缝接替。

2.专家智库支持

聘请档案保护、信息技术、应急管理等领域专家组成顾问团，提供技术指导和决策支持。专家库实行动态管理，每年更新专业背景和联系方式。重大事件处置时，30分钟内启动专家远程会诊，72小时内抵达现场。例如，某档案馆发生古籍霉变事件时，古籍修复专家团队在48小时内完成现场处置方案制定。

3.志愿者联动机制

与高校档案专业、社区志愿者组织建立合作，组建50人规模的应急志愿者队伍。志愿者每年参与2次实战演练，掌握基础档案转移、环境监测等技能。突发事件时，按预案分级调用志愿者力量，协助完成档案清点、物资搬运等辅助工作。

（二）物资保障

1.应急物资储备

设立专用应急物资库，配备以下核心物资：

-档案保护类：防磁档案箱50个、真空干燥机2台、除湿机5台、防虫药剂200瓶；

-应急设备类：应急照明系统2套、便携式发电机1台、卫星电话2部；

-防护装备类：隔热服5套、防毒面具20个、急救箱10个。

物资实行“双人双锁”管理，每月检查设备状态，每季度更新易耗品。

2.物资调配机制

建立三级物资调配网络：

-现场级：库房内设置应急物资取用点，配备基础防护装备；

-馆级：应急物资库储备核心设备，2小时内送达全馆各区域；

-区域级：与周边3家档案馆签订物资共享协议，重大事件时调用异地支援。

3.动态补充制度

每年根据物资消耗情况和新技术发展，更新储备清单。某档案馆在经历水浸事件后，新增配置了防水档案转运车和移动式真空包装机，提升应急响应效率。

（三）技术保障

1.技术平台建设

部署档案安全综合管理平台，集成环境监测、视频监控、应急指挥三大系统。平台具备以下功能：

-实时监测库房温湿度、空气质量、安防状态等16项指标；

-视频监控覆盖所有库房通道，支持AI行为分析；

-应急指挥模块实现事件上报、资源调度、信息发布一体化管理。

2.技术支持体系

与3家专业技术服务公司签订应急响应协议，提供7×24小时技术支持。服务内容包括：

-系统故障远程诊断，30分钟内响应；

-数据恢复现场支援，2小时内抵达；

-网络安全事件处置，同步启动攻击溯源。

3.技术更新机制

每年评估新技术应用价值，适时引入区块链存证、AI风险评估等创新技术。某档案馆试点应用物联网传感器网络，将档案实体监测精度提升至±0.5℃，有效预防霉变风险。

（四）经费保障

1.专项预算管理

将应急保障经费纳入年度财政预算，按档案资产总额的0.5%计提。经费用于物资采购、设备维护、人员培训等开支，实行专款专用。

2.快速拨付机制

建立应急经费绿色通道，突发事件时启动预拨程序。四级响应可由部门负责人审批动用5000元以下备用金；一至三级响应需2小时内完成财政预拨手续，确保资金及时到位。

3.成本控制措施

通过集中采购降低物资成本，与供应商签订长期协议锁定价格。建立应急物资共享平台，减少重复储备。某档案馆通过区域联合采购，将应急设备采购成本降低20%。

（五）通信保障

1.多元通信网络

构建“固定通信+移动通信+卫星通信”三级通信网络：

-固定通信：部署IP电话系统，覆盖所有办公区域；

-移动通信：配备4G/5G双模对讲机20部，确保信号盲区覆盖；

-卫星通信：配备便携式卫星终端，在极端情况下保持联络。

2.优先级管理

实行分级通信调度：

-一级响应：启用卫星通信，领导小组专用频道；

-二级响应：对讲机加密频道，限制非授权接入；

-三级以下：常规通信网络，保障基础联络。

3.应急通信演练

每半年组织一次通信中断场景演练，测试备用网络切换能力。某次演练中，模拟主光纤中断，卫星终端在8分钟内恢复指挥中心通信。

（六）交通运输保障

1.应急车辆配置

专用应急车队配备3辆不同车型：

-轻型货车：用于档案短途转运，载重2吨；

-防水密封车：应对水浸事件，具备防水防震功能；

-指挥车：集成通信设备，作为移动指挥中心。

2.运输路线规划

预设3条档案转移路线：

-主路线：日常使用，避开交通拥堵路段；

-备用路线：备用车辆专用，预留应急车道；

-紧急路线：灾害时启用，连接最近的安全场所。

3.协同运输机制

与本地物流企业签订应急运输协议，重大事件时可调用社会运力。某档案馆与物流公司约定，紧急情况下30分钟内调配10辆货车支援档案转移。

六、培训与演练

（一）培训体系

1.培训对象

培训覆盖档案管理部门全体人员，按职责分为三类：

-管理层：馆长、副馆长及部门负责人，重点培训应急决策指挥和跨部门协调能力；

-技术层：档案保护人员、IT运维人员，强化专业技能和设备操作能力；

-基础层：档案管理员、后勤人员，侧重基础防护知识和应急处置流程。

新入职人员需完成8学时岗前培训，考核通过后方可上岗。

2.培训内容

培训内容分层设计，注重实用性和针对性：

-基础课程：档案安全法规、风险识别方法、消防器材使用、急救技能；

-专业课程：档案实体修复技术、数据恢复操作、应急通信设备使用；

-案例教学：分析国内外典型档案安全事件，如巴西国家博物馆火灾事件，总结教训；

-心理辅导：危机沟通技巧、压力管理方法，提升人员心理承受能力。

3.培训形式

采用多元化培训方式，提升参与度和效果：

-理论授课：邀请档案保护专家、应急管理顾问开展专题讲座；

-实操训练：在模拟库房进行档案转移、设备抢修等实战演练；

-在线学习：建立档案安全培训平台，提供视频课程和模拟测试；

-交叉培训：组织人员赴消防部门、数据中心参观学习，借鉴经验。

某档案馆创新采用“情景模拟教室”，通过VR技术重现火灾、水浸等场景，使人员沉浸式体验应急处置流程。

（二）演练实施

1.演练类型

演练分为三类，逐步提升复杂度：

-桌面推演：每季度开展，围绕预设场景讨论处置方案，如“黑客攻击导致系统瘫痪”的应对流程；

-功能演练：每半年组织，测试单项应急能力，如仅演练档案转移或仅测试通信系统；

-综合演练：每年举行，模拟真实突发事件，检验全流程协同处置能力。

演练场景覆盖自然灾害、技术故障、人为破坏等主要风险类型，确保全面性。

2.演练流程

演练严格遵循四步流程：

-筹备阶段：成立演练工作组，制定方案，明确时间、地点、参与