施工企业安全资格审查认可证

施工企业安全资格审查认可证

（一）目的。为规范施工企业安全资格审查管理工作，保障建设工程施工安全，防范和减少生产安全事故，促进施工企业落实安全生产主体责任，根据国家相关法律法规，制定本方案。

（二）依据。本方案依据《中华人民共和国安全生产法》《建设工程安全生产管理条例》《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》《建筑施工企业安全生产考核管理规范》等法律法规及部门规章制定。

（三）适用范围。本方案适用于在中华人民共和国境内从事土木工程、建筑工程、线路管道设备安装工程、装修工程等新建、扩建、改建及拆除活动的施工企业（以下简称“施工企业”）的安全资格审查认可证管理工作。抢险救灾工程及其他特殊工程的安全资格审查管理，国家另有规定的，从其规定。

（四）定义。本方案所称施工企业安全资格审查认可证（以下简称“安全资格认可证”），是指由住房城乡建设主管部门对施工企业安全生产条件进行审查合格后颁发的证明文件，是企业具备承接相应资质等级工程施工安全生产能力的法定凭证。安全资格认可证分为正本和副本，正本与副本具有同等法律效力，有效期为3年。

（五）主管部门。国务院住房和城乡建设主管部门负责全国施工企业安全资格认可证的统一监督管理。县级以上地方人民政府住房和城乡建设主管部门负责本行政区域内施工企业安全资格认可证的申请、受理、审查、颁发、变更、延续、注销及日常监督管理工作。县级以上人民政府安全生产监督管理部门依照法定职责，对施工企业安全资格认可证管理工作进行指导和监督。

二、申请条件

（一）基本资质要求

施工企业申请安全资格认可证，首先必须具备合法的法人资格。这意味着企业需在工商行政管理部门完成注册登记，持有有效的营业执照，且经营范围涵盖土木工程、建筑工程、线路管道设备安装工程、装修工程等施工活动。法人资格是企业开展安全生产管理的基础，确保其具备独立承担法律责任的能力。其次，企业的注册资本需满足最低标准，以保障其在施工过程中能够承担潜在风险。注册资本要求根据企业资质等级划分：一级资质企业注册资本不低于5000万元，二级不低于3000万元，三级不低于1000万元。这些标准基于行业平均水平制定，旨在确保企业有足够的财务能力投入安全设施和管理。例如，注册资本不足可能导致企业在安全事故中无力赔偿，从而增加社会风险。此外，企业还需具备相应的施工资质等级，该等级由住房城乡建设主管部门依据《建筑业企业资质管理规定》评定。资质等级与安全资格认可证直接挂钩，高等级资质企业可承接更大规模工程，但需满足更严格的安全条件。企业在申请时，需提供营业执照副本、资质证书复印件等证明文件，确保信息真实有效。主管部门将对这些材料进行形式审查，确认企业基本资质符合要求后，进入下一环节。

（二）人员配置要求

施工企业申请安全资格认可证，必须配备足够数量的合格安全管理人员和特种作业人员。安全管理人员是企业安全生产的核心力量，需专职负责日常安全监督和管理工作。企业应按工程规模和风险等级配置安全员：一级资质企业至少配备5名专职安全员，二级至少3名，三级至少2名。这些安全员需持有有效的安全生产考核合格证书，证书由住房城乡建设主管部门颁发，有效期通常为3年。安全员职责包括制定安全计划、检查施工现场隐患、组织安全培训等。例如，在高层建筑施工中，安全员需重点监督高空作业防护措施，防止坠落事故。特种作业人员则涉及高风险岗位，如电工、焊工、起重机操作员等，必须持有特种作业操作证。企业需确保特种作业人员数量充足：每500平方米施工现场至少配备1名特种作业人员，且证书需在有效期内。人员配置不足可能导致监管漏洞，增加事故概率。主管部门在审查时，将核查人员名册、证书原件及劳动合同，确认人员资质与岗位匹配。此外，企业还需建立人员培训制度，定期组织安全教育和技能考核，确保人员持续提升安全意识。培训记录需存档备查，包括培训内容、时间、参与人员等信息，以证明企业对人员管理的重视。

（三）设备与设施要求

施工企业申请安全资格认可证，必须配置符合标准的安全设备和设施，以保障施工现场物理环境的安全。安全设备包括防护用品、检测仪器和应急设备等。防护用品如安全帽、安全带、防护眼镜等，需符合国家《个体防护装备安全技术规范》，企业需为每位施工人员配备齐全，并定期检查更换。检测仪器如气体检测仪、绝缘电阻测试仪等，用于监控施工现场有害气体和电气安全，企业应按工程类型配置：化工项目至少配备2台气体检测仪，电气项目至少1套绝缘测试设备。应急设备包括灭火器、急救箱、逃生通道标识等，灭火器需每50平方米配备1具，急救箱药品需定期补充。设施要求涉及施工现场布局，如安全防护围栏、警示标志、临时用电系统等。围栏高度不低于1.2米，警示标志需设置在危险区域，临时用电系统需由专业电工安装，确保接地可靠。设备与设施的配置直接影响事故预防效果，例如，缺失灭火器可能引发火灾蔓延。主管部门在审查时，将现场核查设备清单、检测报告及维护记录，确认设备状态良好。企业还需建立设备管理制度，指定专人负责日常检查、保养和报废，记录每次维护情况，确保设备始终处于有效状态。对于大型设备如起重机，需提供年度检测合格证明，证明其安全性能达标。

（四）管理体系要求

施工企业申请安全资格认可证，必须建立完善的安全管理体系，以系统化方式管理安全生产风险。安全管理体系包括安全管理制度、操作规程和应急预案等核心要素。安全制度需覆盖企业全流程，如安全生产责任制、安全检查制度、事故报告制度等。责任制明确各级人员职责，如项目经理为第一责任人，安全员负责日常检查；检查制度规定每周至少一次全面检查，记录隐患并整改。操作规程针对具体施工活动，如脚手架搭设、爆破作业等，需详细步骤和安全要点，确保操作标准化。例如，脚手架搭设规程要求每10米设置一道连墙件，防止坍塌。应急预案则针对可能的事故类型，如坍塌、火灾、中毒等，制定响应流程和救援措施。预案需定期演练，每半年至少一次，记录演练效果并改进。管理体系的有效性体现在事故率下降上，例如，完善制度可减少30%以上的轻伤事故。主管部门在审查时，将评估体系文件，如制度手册、规程文本、预案记录等，确认其完整性和可执行性。企业还需建立内部审核机制，每年至少一次全面审核体系运行情况，发现问题及时整改。审核报告需提交主管部门，证明体系持续改进。此外，管理体系需与企业文化融合，通过宣传和培训增强员工安全意识，形成全员参与的安全氛围。

三、申请流程

（一）申请准备

1.材料准备

施工企业需在申请前三个月启动材料准备工作。企业需提供营业执照副本复印件，需加盖公章并由法定代表人签字确认，确保企业合法存续状态。资质证书复印件需包含主项资质及增项资质，且在有效期内。安全生产管理制度文件需涵盖责任制、操作规程、应急预案等核心内容，文件需装订成册并标注版本号。人员配置证明材料包括专职安全员劳动合同、安全生产考核合格证书复印件，特种作业人员操作证原件及复印件，需按工种分类整理。设备设施清单需附购置发票、检测报告及维护记录，大型设备如塔吊需提供年度检测合格证明。管理体系文件需包含ISO认证证书或同等效力的管理体系文件，证明其系统性管理能力。

2.现场准备

企业需对照申请条件对施工现场进行全面整改。安全防护设施需设置标准化临边防护栏杆，高度不低于1.2米，刷红白相间警示漆。消防设施需按每500平方米配置4公斤干粉灭火器，间距不超过25米，并设置消防器材标识牌。临时用电系统需由持证电工敷设，采用TN-S接零保护系统，电缆架空敷设高度不低于2.5米。危险区域警示标识需在基坑、脚手架等位置设置醒目警示牌，标注"禁止入内"等警示语。企业需拍摄整改前后对比照片，形成书面整改报告，由项目经理签字确认。

3.人员准备

企业需指定专人负责申请工作，通常由安全管理部门负责人担任申请专员。申请专员需参加主管部门组织的申请培训，熟悉最新政策要求。企业需组织内部材料预审会议，由总经理主持，各部门负责人参与，确保材料完整准确。安全管理人员需进行模拟答辩演练，准备回答关于安全管理体系运行的具体案例。特种作业人员需进行实操考核，主管部门可能随机抽查其操作规范性。企业需建立申请工作台账，记录材料准备进度、整改完成情况及人员培训记录。

（二）受理审查

1.材料初审

企业需通过政务服务网提交电子材料，同时提交纸质材料一式三份。主管部门在收到材料后5个工作日内完成形式审查，检查材料完整性、规范性及签字盖章有效性。对材料不齐的企业，一次性告知需补充的全部内容，明确补正期限。对材料存在疑问的，企业需在3个工作日内书面说明情况，必要时提供证明文件。主管部门建立材料审查台账，记录每个申请的审查进度及处理结果。初审通过后，企业需缴纳审查费，收费标准按工程规模分级收取，一级资质企业缴纳5000元。

2.现场核查

主管部门在材料初审通过后10个工作日内组织现场核查。核查组由3名以上专家组成，其中至少1名具有高级职称。核查采用"四不两直"方式，即不发通知、不打招呼、不听汇报、不用陪同接待，直奔基层、直插现场。核查内容分为三部分：一是查阅安全管理台账，检查安全会议记录、隐患整改闭环资料；二是检查现场设施，随机抽检安全帽、安全带等防护用品的合格证；三是询问现场人员，测试安全管理人员对应急预案的熟悉程度。核查中发现的问题，现场下达《整改通知书》，明确整改内容及期限。企业需在7个工作日内完成整改，提交整改报告及整改照片。

3.专家评审

主管部门组织专家评审会，由5-7名专家组成评审组。专家从省级安全专家库随机抽取，确保独立性和公正性。评审采用百分制评分，其中材料完整性占20%，现场核查情况占40%，安全管理体系有效性占30%，人员配置合理性占10%。评审流程分为三步：首先听取企业汇报，重点介绍安全管理体系运行情况；其次查阅相关资料，核查制度执行记录；最后进行现场答辩，专家针对问题进行提问。评分低于80分的企业，需在30日内完成整改并重新申请。评审结果经专家签字确认后，报主管部门审批。

（三）决定颁发

1.审查结果

主管部门根据专家评审结果，在15个工作日内作出决定。对符合条件的企业，制作《安全资格认可证审批表》，由主管领导签字批准。对不符合条件的企业，制作《不予批准决定书》，详细说明理由及整改要求。企业可在收到决定书后60日内申请行政复议，或在6个月内提起行政诉讼。主管部门将审查结果在政府网站公示5个工作日，接受社会监督。公示期间收到异议的，需组织复核，复核结论为最终决定。

2.证书制作

对批准的企业，主管部门在10个工作日内制作安全资格认可证。证书采用防伪技术，包含防伪标识、二维码及电子芯片。证书信息包括企业名称、统一社会信用代码、资质等级、有效期等关键内容。证书分正本和副本，正本加盖主管部门钢印，副本加盖骑缝章。证书制作完成后，通过EMS快递送达企业，企业需在签收3个工作日内确认收到。证书有效期为3年，期满前3个月需申请延续。

3.信息公示

主管部门将获证企业信息录入全国建筑市场监管公共服务平台，实现信息共享。公示内容包括企业基本信息、证书编号、有效期及资质等级。企业需在获证后30日内，在施工现场显著位置悬挂证书正本副本。主管部门建立获证企业信用档案，记录安全检查、事故处理等信息。对存在严重违规行为的企业，依法吊销其证书，并在3年内不得重新申请。

四、监督管理

（一）日常监督检查

1.检查主体与频次

县级以上住房和城乡建设主管部门负责对已取得安全资格认可证的施工企业实施日常监督检查。检查频次根据企业信用等级和风险等级确定：对信用良好且连续三年无安全事故的企业，每年至少检查1次；对信用一般或有轻微违规记录的企业，每半年至少检查1次；对信用较差或发生过安全事故的企业，每季度至少检查1次。对于特级资质企业或承建大型公共建筑的企业，检查频次应适当提高，确保监管覆盖到位。

2.检查内容与方法

检查内容涵盖企业安全管理体系运行情况、施工现场安全条件、人员履职情况等。具体包括：安全生产责任制落实情况，查阅责任书签订及考核记录；安全管理制度执行情况，检查安全会议、培训、隐患整改等台账；施工现场安全设施，核查防护栏杆、消防器材、临时用电系统等是否符合标准；人员配备与履职，核对安全员、特种作业人员持证上岗情况及在岗状态。检查方法以“双随机、一公开”为主，即随机抽取检查对象、随机选派检查人员，检查结果及时公开。对高风险工程如深基坑、高支模等，可采取“四不两直”方式突击检查，确保真实反映企业安全管理水平。

3.检查结果处理

检查结束后，主管部门应在5个工作日内形成检查报告，对符合要求的企业，记录检查情况并归档；对存在问题的企业，下达《责令整改通知书》，明确整改内容、期限和责任人。企业需在规定期限内完成整改并提交书面报告，主管部门对整改情况进行复核。对拒不整改或整改不到位的，可采取约谈企业负责人、通报批评等措施，情节严重的暂扣安全资格认可证。

（二）动态信用管理

1.信用评价体系

主管部门建立施工企业安全信用评价体系，评价内容包括安全投入、事故记录、隐患整改、人员培训等。评价指标分为基础指标和动态指标：基础指标包括安全管理制度完善度、设备设施合格率等，占评价权重的40%；动态指标包括检查发现问题数量、整改及时率、事故发生率等，占60%。评价采用百分制，90分以上为AAA级，80-89分为AA级，70-79分为A级，60-69分为B级，60分以下为C级。

2.分级分类管理

根据信用评价结果，对施工企业实施分级分类管理。AAA级企业可享受“绿色通道”待遇，在资质升级、评优评先中优先考虑；AA级企业可适当减少检查频次；A级企业保持常规监管；B级企业增加检查频次并重点监控；C级企业列入重点监管名单，每季度至少检查1次，并限制其承接新的工程项目。信用评价结果每年度更新一次，并在全国建筑市场监管公共服务平台公示，接受社会监督。

3.激励与惩戒机制

对信用良好的企业，给予激励措施：如优先推荐参与“安全文明标准化工地”评选，在工程招投标中适当加分；对信用较差的企业，实施惩戒措施：如限制其参与政府投资项目招投标，公开曝光违法违规行为，情节严重的吊销安全资格认可证。同时，建立信用修复机制，企业可通过整改提升、参与公益安全培训等方式修复信用，修复后可调整信用等级。

（三）违法违规处理

1.违法违规情形认定

施工企业存在下列行为之一的，认定为违法违规：提供虚假材料骗取安全资格认可证；安全管理人员无证上岗或人证不符；施工现场安全设施不达标，存在重大安全隐患；发生生产安全事故且负主要责任；未按规定办理安全资格认可证变更、延续手续。主管部门根据违法违规情节严重程度，分为一般、较重、严重三个等级。

2.处理措施与程序

对一般违法违规行为，如现场防护设施不完善，可给予警告并责令限期整改，处以1万元以上3万元以下罚款；对较重违法违规行为，如特种作业人员无证上岗，可暂扣安全资格认可证1至3个月，处以3万元以上5万元以下罚款；对严重违法违规行为，如发生重大安全事故或提供虚假材料，可吊销安全资格认可证，处以5万元以上10万元以下罚款，并3年内不得重新申请。处理程序包括立案调查、告知当事人、听取陈述申辩、作出处理决定、送达法律文书等环节，确保程序合法、事实清楚、证据确凿。

3.申诉与复议机制

企业对处理决定不服的，可在收到决定书之日起60日内向上级主管部门申请行政复议，或在6个月内直接向人民法院提起行政诉讼。行政复议期间，不停止处理决定的执行，但法律另有规定的除外。主管部门在收到行政复议申请后，应在60日内作出复议决定，对确有错误的处理决定，应予以撤销或变更。

（四）信息共享与协同监管

1.部门间信息共享

住房和城乡建设主管部门与应急管理、市场监管、交通运输等部门建立信息共享机制，定期交换施工企业安全资格认可证信息、安全事故数据、违法违规记录等。例如，对发生安全事故的企业，应急管理部门应及时将事故调查结果通报住建部门，作为信用评价和处理的依据；市场监管部门在办理企业营业执照变更时，应同步核查其安全资格认可证状态，确保信息一致。

2.信息化监管平台

依托全国建筑市场监管公共服务平台，建设施工企业安全监管信息系统，实现企业基本信息、证书状态、检查记录、信用评价等数据的实时更新和动态监测。平台具备智能预警功能，对临近证书有效期、存在重大隐患、信用等级较低的企业自动发送预警信息，提醒主管部门和企业及时处理。同时，开发移动执法终端，执法人员可现场录入检查数据、上传证据照片，提高监管效率。

3.社会监督渠道

畅通社会监督渠道，鼓励公众、媒体对施工企业安全生产违法违规行为进行举报。主管部门设立举报电话、邮箱和网上举报平台，对实名举报且查证属实的，给予适当奖励。对媒体曝光的安全问题，应第一时间组织核查，并将处理结果向社会公开，形成“政府监管、企业负责、社会参与”的多元共治格局。

五、法律责任

（一）处罚主体与依据

1.主管部门权限

县级以上住房和城乡建设主管部门依法对施工企业安全资格认可证实施监督管理，并拥有行政处罚权。主管部门在发现企业存在违法违规行为时，应启动立案调查程序，由两名以上执法人员共同执行。调查过程中，执法人员可查阅企业安全生产管理资料、施工现场记录，询问相关人员，必要时可查封、扣押相关证据材料。处罚决定需经集体讨论，由主管部门负责人签发处罚决定书。

2.法律依据

处罚行为严格遵循《中华人民共和国安全生产法》《建设工程安全生产管理条例》《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》等法律法规。其中，《安全生产法》第九十四条规定对未取得安全生产许可证擅自施工的企业可处10万元以上50万元以下罚款；《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》第二十二条明确对提供虚假材料的企业可处1万元以上3万元以下罚款并吊销证书。处罚决定书需载明违法事实、处罚依据、救济途径等内容。

3.管辖权划分

跨区域工程项目的处罚由工程所在地主管部门负责；中央企业所属项目由省级主管部门管辖；涉及重大安全事故的处罚由省级主管部门直接办理。管辖权争议时，由共同上级主管部门指定管辖。对下级主管部门处罚决定不服的，当事人可向上一级主管部门申请行政复议。

（二）违法违规情形

1.一般违规情形

企业存在下列行为之一的，构成一般违规：安全管理制度未按规定备案；施工现场安全警示标志设置不规范；特种作业人员证书过期未及时更新；安全培训记录不完整。例如某企业未在脚手架作业区设置限载标识，被责令限期整改并处5000元罚款。此类违规通常通过责令整改、警告等方式处理，需在30日内完成整改并提交书面报告。

2.较重违规情形

较重违规包括：安全管理人员无证上岗或人证不符；施工现场存在重大隐患未及时消除；未按规定进行安全检查；发生一般生产安全事故。某建筑公司因电工无证操作导致触电事故，被暂扣安全资格认可证3个月，处5万元罚款。主管部门需在立案后60日内作出处罚决定，情况复杂的可延长30日。

3.严重违规情形

严重违规行为有：提供虚假材料骗取证书；发生较大及以上生产安全事故；拒不执行整改指令；转借、涂改证书。某企业伪造安全生产许可证被吊销证书，处20万元罚款，3年内不得重新申请。严重违规案件应公开曝光，并将企业列入"黑名单"，实施联合惩戒。

（三）处罚措施

1.经济处罚

根据违规程度实施阶梯式罚款：一般违规处5000元至3万元罚款；较重违规处3万元至10万元罚款；严重违规处10万元至50万元罚款。对拒不缴纳罚款的，每日按罚款数额3%加处罚款。罚款应通过非税收入系统上缴国库，开具省级财政统一票据。企业确有经济困难的，可申请分期缴纳，但需提供担保。

2.资质处置

资质处置包括：警告并限期整改；暂扣安全资格认可证1至6个月；吊销安全资格认可证。暂扣期间企业不得承接新项目，已承接项目需落实安全措施后方可继续施工。吊销证书的企业需重新申请，且原有效期作废。对吊销证书的企业，主管部门应在5个工作日内将处理结果抄送市场监管部门，同步更新企业信用记录。

3.刑事责任衔接

对涉嫌犯罪的案件，主管部门应移送司法机关处理。例如：重大责任事故罪（《刑法》第一百三十四条），重大劳动安全事故罪（《刑法》第一百三十五条），提供虚假证明文件罪（《刑法》第二百二十九条）。移送时需附案件调查报告、证据材料清单等文书，司法机关应在30日内作出是否立案决定。

（四）申诉与救济

1.行政复议

企业对处罚决定不服的，可在收到决定书之日起60日内向同级人民政府或上一级主管部门申请行政复议。复议申请应载明具体请求、事实理由、申请日期等内容。复议机关应在60日内作出复议决定，特殊情况可延长30日。复议期间不停止处罚执行，但法律另有规定的除外。

2.行政诉讼

企业也可在6个月内向人民法院提起行政诉讼。诉讼期间，企业可申请停止执行处罚决定，但需提供担保。人民法院应立案后6个月内作出判决，有特殊情况可延长。判决生效后，企业仍不履行处罚决定的，主管部门可申请人民法院强制执行。

3.国家赔偿

因违法实施行政处罚造成企业损害的，企业可申请国家赔偿。赔偿范围包括直接财产损失和人身损害赔偿。赔偿请求应在知道或应当知道权益损害之日起2年内提出。赔偿机关应在收到申请后2个月内作出赔偿决定，逾期不决定的，可自期限届满之日起30日内向人民法院提起诉讼。

（五）责任追究

1.人员追责

对企业主要负责人、直接责任人员可实施行业禁入：一般违规禁入1年；较重违规禁入3年；严重违规禁入5年。禁入期间不得担任施工企业安全生产管理人员。构成犯罪的，依法追究刑事责任。例如某企业安全总监因重大事故被判处有期徒刑3年，同时终身禁入建筑行业。

2.主管追责

主管部门工作人员存在下列行为之一的，依法给予处分：滥用职权、玩忽职守；泄露企业商业秘密；索取或收受财物；参与企业经营活动。构成犯罪的，移送司法机关处理。上级主管部门应定期对下级部门执法行为进行督察，发现违规执法的，责令纠正并通报批评。

3.社会监督

建立"吹哨人"保护制度，鼓励企业内部人员举报违法违规行为。对实名举报并查证属实的，给予5万元以下奖励。对打击报复举报人的，从重处罚。媒体曝光的安全问题，主管部门应在24小时内启动核查，7日内公布处理结果，形成社会监督闭环。

六、附则

（一）实施时间

本方案自2025年1月1日起施行。此前已取得安全资格认可证的施工企业，证书在有效期内继续有效；有效期届满需申请延续的，按本方案规定执行。省级住房和城乡建设主管部门可根据本方案制定实施细则，报国务院住房和城乡建设主管部门备案。施行过程中遇有政策调整，以最新规定为准。

（二）解释权限

国务院