安全生产事故调查程序规定

安全生产事故调查程序规定一、总则

1.目的与依据

为规范安全生产事故调查程序，保证事故调查的客观、公正、科学，明确事故责任，落实事故防范和整改措施，根据《中华人民共和国安全生产法》《生产安全事故报告和调查处理条例》《生产安全事故应急条例》等法律法规，制定本规定。

2.适用范围

本规定适用于中华人民共和国领域内生产经营活动中发生的造成人员伤亡、急性中毒或者直接经济损失的生产安全事故（以下简称事故）的调查。军事武器装备科研、生产、试验事故的调查，不适用本规定；环境污染事故、核设施事故、特种设备事故的调查，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

3.基本原则

事故调查应当遵循以下原则：

（1）实事求是，以事实为依据，以法律为准绳，客观、公正地查明事故原因、经过和损失；

（2）依法依规，严格按照法定权限、程序和标准组织调查，保障当事人的合法权益；

（3）科学严谨，运用现代科学技术手段和专业方法，确保调查结论的科学性和准确性；

（4）“四不放过”原则，即事故原因未查清不放过、责任人员未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过；

（5）公开透明，除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，事故调查的过程和结果应当依法向社会公开，接受社会监督。

二、组织与职责

1.调查组的组成

1.1组长任命

事故调查组组长由县级以上人民政府指定，通常由政府安全生产监督管理部门负责人或具有丰富经验的资深专家担任。任命程序基于事故的严重程度和影响范围，确保组长具备权威性和中立性。组长负责全面协调调查工作，主持调查会议，并最终审核调查报告。在特殊情况下，如涉及跨区域事故，组长可由上级政府任命，以保证调查的公正性。任命过程需公开透明，避免利益冲突，组长需签署责任声明，承诺客观公正履行职责。

1.2成员选派

调查组成员由组长提名，经政府安全生产监督管理部门审核后确定。成员应包括安全生产专家、行业代表、法律顾问和技术人员，确保调查团队的专业性和全面性。选派标准基于成员的专业背景、工作经验和独立性，优先选择无直接利益相关的人员。例如，技术专家需具备相关领域的资质证书，法律顾问需熟悉安全生产法律法规。成员人数根据事故规模调整，一般不少于5人，重大事故可增至10人以上。选派过程需记录在案，成员名单向社会公示，接受公众监督。

1.3职责分工

调查组成员根据专业特长分工协作，明确各自职责。技术专家负责现场勘查和证据收集，行业代表分析事故原因，法律顾问评估责任认定，技术人员处理数据分析和报告编写。组长定期召开协调会议，确保信息共享和进度同步。分工需详细记录在调查方案中，成员需签署职责确认书，避免职责重叠或遗漏。在调查过程中，成员可临时调整分工，但需经组长批准并书面通知相关部门。

2.调查机构的职责

2.1受理事故报告

安全生产监督管理部门负责受理事故报告，设立24小时值班电话和在线平台，确保报告渠道畅通。报告内容包括事故发生时间、地点、伤亡情况和初步原因。受理人员需记录报告信息，生成编号，并在30分钟内反馈受理确认。重大事故需立即上报上级政府，同时启动应急响应。受理过程需严格保密，防止信息泄露，并定期统计报告数据，用于预防措施改进。

2.2组织调查

调查机构在受理报告后24小时内组建调查组，制定调查计划。计划包括调查范围、时间表和资源分配，需经组长审核批准。调查组进入现场后，先进行安全评估，确保环境安全，再开展全面勘查。勘查过程包括拍照、录像、采集物证和询问目击者，所有证据需编号存档。调查机构提供必要支持，如交通工具、设备和资金，确保调查顺利进行。调查期间，机构每周向政府汇报进展，及时调整策略。

2.3发布调查报告

调查结束后，调查机构负责编写调查报告，内容涵盖事故原因、责任认定、整改建议和防范措施。报告需经组长审核，并征求法律顾问和专家意见，确保准确性和合法性。编写过程需遵循客观原则，避免主观臆断。报告完成后，机构在15个工作日内提交政府审批，审批通过后向社会公开，但涉及国家秘密或个人隐私的内容除外。公开方式包括政府网站、新闻发布会和媒体报道，确保公众知情权。

3.相关部门的协作

3.1公安部门的参与

公安部门在事故调查中负责维护现场秩序、保护证据和调查刑事案件。接到报告后，公安人员需迅速封锁现场，防止证据被破坏，并协助调查组进行人员疏散。在调查过程中，公安部门提供监控录像、交通记录等支持，并参与责任认定，如涉及犯罪行为。协作机制包括定期联席会议和信息共享平台，确保无缝衔接。公安部门需遵守调查纪律，不得干预调查组的独立判断。

3.2卫生部门的配合

卫生部门负责事故伤亡人员的医疗救治和健康监测，并向调查组提供医疗报告和伤亡数据。配合内容包括现场急救、伤员转运和后续康复跟踪，数据需实时更新。卫生部门还参与事故原因分析，如职业病或中毒事件，提供专业意见。协作流程包括联合调查会议和定期数据交换，确保信息准确。在调查中，卫生部门需保护患者隐私，遵守医疗伦理规定。

3.3其他机构的支持

应急管理、消防和行业监管部门等机构提供技术和资源支持。应急管理部负责事故应急响应协调，消防部门提供灭火和救援记录，行业监管部门提供行业标准和规范。支持形式包括专家咨询、设备借用和人员协助。协作机制建立跨部门工作组，统一指挥行动。各机构需指定联络员，确保沟通顺畅，避免信息孤岛。支持过程需记录在案，用于事后评估和改进协作效率。

4.人员的资质要求

4.1专业背景要求

调查人员需具备相关专业背景，如安全生产工程、法律或医学。技术专家需持有国家认证的资格证书，法律顾问需通过司法考试，行业代表需有5年以上工作经验。资质要求确保人员具备处理复杂事故的能力。选拔过程包括简历审查、面试和背景调查，优先选择有调查经验的人员。人员资质需定期审核，每两年更新一次，确保持续符合标准。

4.2培训要求

所有调查人员需接受岗前培训，内容包括安全生产法规、调查程序和案例分析。培训时长不少于40小时，由专业机构提供。培训后需通过考核，颁发培训证书。在职期间，人员每年需参加20小时的继续教育，学习新法规和技术。培训形式包括课堂讲授、模拟演练和在线课程，确保实用性和针对性。培训记录需存档，作为人员考核依据。

4.3保密义务

调查人员需签署保密协议，承诺不泄露事故信息、证据和报告内容。保密范围包括现场照片、证人证词和内部讨论。违反保密义务的人员将面临纪律处分，甚至法律责任。机构定期开展保密教育，强调信息安全的必要性。在调查过程中，人员需使用加密设备和安全网络，防止数据泄露。保密义务持续至调查结束后两年，确保信息长期安全。

三、调查程序与方法

1.事故现场勘查

1.1现场保护与初步评估

调查组抵达现场后，首要任务是保护现场原貌。警戒线迅速拉起，无关人员一律清离，防止痕迹被破坏或证据丢失。组长组织技术专家对现场环境进行安全评估，确认是否存在二次事故风险，如坍塌、火灾隐患等。初步评估包括事故类型判断——是机械伤害、触电还是爆炸，并确定勘查重点区域。例如，车间事故需锁定设备操作区，建筑事故则聚焦坍塌结构周边。评估结果记录在案，为后续勘查提供方向。

1.2痕迹物证提取

技术人员按区域分工，系统收集物证。重点提取事故直接关联物品，如断裂的零件、烧焦的电线、泄漏的化学品容器，这些物品需编号、拍照并封装保存，避免污染。辅助物证如现场遗留的工具、安全帽、操作记录本也不能遗漏。对于微量物证，如油渍、粉尘，采用专业工具采样，送实验室检测。所有物证提取过程全程录像，确保证据链完整。

1.3现场记录与绘图

调查员采用文字、影像、三维建模多维度记录现场。文字描述包括天气状况、光线条件、设备摆放位置；影像记录覆盖全景、中景、特写，突出关键痕迹；三维建模则还原事故空间布局，模拟事故发生时的动态过程。同时绘制现场平面图，标注伤亡位置、物证分布、安全设施状态，为后续分析提供可视化依据。

2.证据收集与分析

2.1人证收集

调查组分层级询问相关人员。目击者采用“一对一”询问，避免相互影响，重点询问事发时看到的异常声响、设备状态、人员行为；操作人员则复盘操作流程，确认是否存在违规步骤；管理人员需说明安全培训、制度执行情况。询问全程同步录音，关键内容由被询问人签字确认，确保证词真实可靠。

2.2书证调取

全面收集与事故相关的书面材料。生产记录、交接班日志、设备检修台账可反映日常管理状况；安全操作规程、培训签到表、隐患整改通知书体现制度落实情况；监控录像、电子传感器数据则提供动态证据。书证需原件核对，复印件需注明出处并由提供人签字，确保来源合法。

2.3物证检验

实验室检验是物证分析的核心。断裂零件通过金相分析判断失效原因，如疲劳裂纹还是材质缺陷；残留化学品成分检测可确定泄漏物性质；电子设备数据恢复则能还原操作记录。检验报告需明确结论，例如“钢丝绳断口呈现明显疲劳磨损痕迹，长期超载使用导致断裂”，为原因认定提供科学依据。

3.原因认定与责任划分

3.1直接原因分析

技术组结合物证、人证、书证，梳理事故直接诱因。例如，某起机械伤害事故中，现场勘查发现防护装置缺失，操作人员违规拆除安全联锁，监控录像证实其未按规程操作，直接原因可归纳为“防护装置失效+人员违章操作”。分析过程需排除无关因素，聚焦与事故结果有直接关联的环节。

3.2间接原因追溯

从管理层面深挖系统性漏洞。制度方面，检查安全操作规程是否覆盖所有风险点，培训是否到位；执行方面，隐患排查是否流于形式，整改是否闭环；资源方面，安全投入是否充足，设备维护是否及时。例如，某企业虽制定制度，但培训走过场，员工对新设备操作不熟练，间接原因可定为“安全培训缺失，员工技能不足”。

3.3责任主体认定

根据原因划分责任层级。直接责任人为操作人员，如违章作业、擅离岗位；管理责任人为班组长、车间主任，未履行现场监督职责；领导责任为企业负责人，未落实安全生产主体责任。责任认定需有充分证据支撑，如签字记录、监控画面、书面指令，避免主观臆断。对涉及多部门的事故，需明确主责与协责，避免推诿扯皮。

4.调查报告编制

4.1报告框架搭建

调查报告按标准结构撰写。开头为事故概况，包括时间、地点、伤亡情况；主体部分详述调查过程、证据清单、原因分析；结论明确责任认定；结尾提出整改建议。报告需逻辑清晰，层次分明，让读者快速掌握事故全貌。重大事故报告需附专家论证意见、物证检验报告等附件，增强说服力。

4.2内容撰写规范

报告语言需客观准确，避免模糊表述。例如，不说“可能因设备老化导致”，而写“设备使用年限超期，未按周期更换关键部件，检验报告显示磨损量超标达30%”。数据引用需标注来源，如“根据2023年3月检修记录，该设备上次保养时间为2022年10月，间隔5个月，超过规定季度保养周期”。

4.3审核与修订

报告初稿完成后，经调查组内部交叉审核，重点检查证据链是否闭合、责任认定是否准确、建议是否可行。审核后征求法律顾问、行业专家意见，修改完善。最终由组长签字确认，报请上级政府或主管部门批准，确保报告的权威性和法律效力。

5.整改措施落实

5.1整改方案制定

针对事故原因，企业需制定具体整改方案。技术层面，如设备缺陷则立即停用维修，制度漏洞则修订操作规程；管理层面，增加安全巡查频次，强化培训考核；资源层面，配备防护装备，设立专项安全资金。方案需明确责任部门、完成时限、验收标准，形成“整改-反馈-复查”闭环。

5.2跟踪督办机制

安全监管部门对整改过程全程监督。通过现场检查、资料调阅、视频连线等方式，确认措施落实情况。对逾期未完成的单位，发出督办函，约谈负责人；对整改不力的，依法处罚。例如，某企业未按时更换防护装置，监管部门责令停产整顿，直至验收合格方可恢复生产。

5.3整改效果评估

整改完成后，评估整改有效性。一方面复查现场，确认隐患是否消除；另一方面核查制度执行，如员工是否掌握新规程、是否开展应急演练。评估结果向社会公开，接受公众监督。对整改不到位的，启动追责程序，确保事故教训真正转化为管理提升的动力。

四、调查结论与处理

1.结论形成标准

1.1事实认定依据

调查结论必须建立在完整证据链基础上。物证如设备残骸、检测报告需与书证如操作记录、监控录像相互印证。人证需经交叉询问排除矛盾，例如操作人员称“未违规”，但监控显示其拆除安全联锁，则以客观证据为准。所有证据需标注来源、提取时间和保管人，确保可追溯性。

1.2原因分析逻辑

直接原因需明确物理或化学诱因，如“压力容器超压导致爆炸”；间接原因需追溯管理漏洞，如“未按季度进行安全阀校验”。分析采用“5M1E”模型（人、机、料、法、环、测），逐项排查。例如某建筑坍塌事故中，混凝土强度不足（料）、支架搭设不规范（法）、监理未抽检（人）共同构成间接原因链。

1.3责任认定规则

责任划分遵循“行为与结果关联性”原则。直接责任人为执行具体操作者，如未佩戴防护用品的工人；管理责任人为未履行监督职责的班组长；领导责任人为未落实安全投入的负责人。对多因素事故，按责任占比量化，如“操作违规占60%，培训缺失占40%”。

2.处理决定程序

2.1行政处罚流程

调查组将处理建议移送安全监管部门。监管部门在15日内立案，告知当事人陈述申辩权。处罚依据《安全生产法》相关规定，对个人罚款上限年收入30%，对单位罚款可达200万元。重大事故需吊销许可证，如某化工厂因瞒报事故被吊销安全生产许可证。

2.2刑事案件移送

对涉嫌犯罪的行为，调查组收集证据后移送司法机关。关键证据包括伪造的检测报告、瞒报伤亡的财务凭证等。例如某矿难中，负责人销毁井下监控硬盘，移送公安机关后以重大责任事故罪追究刑事责任。

2.3党纪政务处分

对公职人员，由纪检监察机关介入。处分依据《中国共产党纪律处分条例》，可给予警告至开除党籍。如某应急管理局干部收受企业贿赂未查处隐患，给予撤职处分并移送司法。

3.整改措施验收

3.1方案提交时限

事故单位在收到处理决定后3日内提交整改方案。方案需明确技术措施（如更换设备）、管理措施（修订制度）、资金投入（预算明细）。例如某机械厂整改方案包含“加装防护罩、每周安全演练、增设安全员岗位”等具体内容。

3.2验收实施步骤

监管部门组织专家进行现场验收。验收分三阶段：资料审查（检查培训记录、整改台账）、现场核查（测试设备安全性能）、员工访谈（抽查操作规程掌握情况）。验收不合格的，责令15日内重新整改。

3.3长效机制建立

验收通过后，企业需建立常态化机制。如某建筑公司实行“隐患随手拍”制度，员工发现隐患即时上报；某化工企业引入第三方安全审计，每季度评估风险。监管部门将企业整改情况纳入信用评级。

4.公开与监督机制

4.1信息公开范围

事故调查报告经批准后，除涉及国家秘密、商业秘密外，需在政府官网全文公开。公开内容含事故概况、原因分析、责任认定、处理结果。例如某燃气爆炸事故报告中，详细披露了“管道腐蚀速率超标”的技术细节。

4.2社会监督渠道

设立举报平台接受公众监督。举报方式包括热线电话、网站留言、微信公众号。对实名举报，监管部门需在7个工作日反馈处理进展。例如某企业整改后仍有员工举报防护措施未落实，监管部门突击检查确认属实后追加处罚。

4.3人大政协监督

重大事故调查结果需报同级人大审议。人大代表可质询整改进展，政协委员开展专项视察。例如某桥梁坍塌事故后，省人大常委会组织专题会议，要求交通部门提交整改报告并公开听证。

5.档案管理与追溯

5.1档案建立规范

调查结束后30日内完成档案归档。档案分电子卷和纸质卷，电子卷加密存储于政务云平台，纸质卷按年度编号存放。档案内容含调查报告、证据清单、处理决定、整改验收记录等。

5.2保存期限设定

一般事故档案保存10年，较大事故保存15年，重大事故保存20年。保存期满后经批准可销毁，销毁过程需双人签字记录。涉及刑事案件的档案永久保存。

5.3调研利用机制

建立事故案例库用于教育培训。每季度选取典型案例制作警示教育片，在安全生产月期间播放。研究人员可申请调取非密档案，但需签署保密协议。例如某高校利用10起机械事故档案编写《设备安全操作指南》。

五、保障措施与监督机制

1.组织保障

1.1法规制度完善

安全生产监督管理部门定期梳理事故调查相关法规，每三年开展一次系统性修订。修订程序包括基层调研、专家论证、公开征求意见三个阶段，确保制度适应新业态风险。例如2023年修订时，针对新兴储能电站事故特点，新增了锂电池热失控专项调查条款。

1.2机构设置优化

地级以上城市设立独立的事故调查中心，配备专职调查员。县级采取"1+X"模式，即1名专职负责人+多部门抽调人员。调查中心实行垂直管理，人事任免需报省级部门备案，避免地方干预。

1.3协调机制建立

建立跨部门联席会议制度，每月召开协调会。会议采用"议题清单制"，会前确定需协调事项，会后形成会议纪要并跟踪落实。例如某化工园区事故后，环保、消防、应急部门通过联席会议快速共享监测数据，缩短了事故原因判定时间。

2.资源保障

2.1经费保障机制

事故调查经费纳入年度财政预算，实行分级负担。一般事故由县级财政承担，较大事故由市级财政兜底，重大事故由省级财政统筹。经费使用范围包括专家咨询费、设备租赁费、检测分析费等，实行专款专用。

2.2设备配置标准

调查机构配备专业设备清单：现场勘查组配备三维激光扫描仪、无人机；物证分析组配备便携式光谱仪、金相显微镜；数据组配备数据恢复工作站。设备实行"双人双锁"管理，使用需登记备案。

2.3人员配置要求

调查团队实行"1+3+N"结构：1名组长+3名核心成员（技术、法律、管理）+N名专家库成员。核心成员需具备5年以上相关经验，专家库按行业分类动态管理，每季度更新一次。

3.监督机制

3.1内部监督流程

调查组实行"三审制"：组长初审、专家复审、上级终审。每个环节形成书面记录，终审通过后签字确认。对重大分歧事项，启动专家论证会，必要时邀请第三方机构参与评估。

3.2外部监督渠道

人大监督方面，每年选取2-3起典型事故调查报告提交人大常委会审议。政协监督采取"委员视察+专题调研"模式，每半年开展一次安全生产执法检查。

3.3社会监督平台

开通"事故调查直通车"微信公众号，设置进度查询、举报投诉、结果公示三大功能。对实名举报实行"首接负责制"，48小时内反馈受理情况。某市通过该平台发现某企业整改虚假记录后，及时启动了二次调查。

4.责任追究

4.1违规行为界定

明确六类禁止行为：伪造证据、篡改数据、泄露机密、接受宴请、拖延推诿、包庇纵容。对行为实行"零容忍"，一经查实立即暂停调查资格。

4.2追责启动程序

事故调查结束后30日内，由纪检监察机关启动追责。追责采取"一案双查"，既查直接责任，也查监管责任。例如某桥梁坍塌事故中，除追究施工方责任外，还对审批部门3名责任人给予党纪处分。

4.3结果运用机制

建立追责结果"三挂钩"制度：与干部年度考核挂钩，与评优评先挂钩，与职务晋升挂钩。对重大事故追责情况在全省通报，形成震慑效应。

5.信息公开

5.1公开范围界定

事故调查报告全文公开，但涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的内容依法处理。公开范围包括：事故概况、原因分析、责任认定、处理决定、整改要求。

5.2公开时限要求

一般事故调查报告在结案后15日内公开，较大事故30日内公开，重大事故60日内公开。公开前需经保密审查，由政府新闻办统一发布。

5.3公开形式创新

采用"1+X"公开模式：1份正式报告+X种解读形式。包括：专家访谈视频、信息图表、典型案例剖析等。某市通过制作"事故调查白皮书"，用漫画形式解读安全知识，提升公众参与度。

6.技术支持

6.1信息化平台建设

开发"智慧调查"系统，实现证据管理电子化。系统具备物证溯源、数据比对、智能分析三大功能。例如通过区块链技术确保电子证据不可篡改，系统自动比对监控录像与操作记录，识别异常行为。

6.2专家库管理

建立分级专家库：省级库覆盖所有高危行业，市级库聚焦区域重点产业。专家实行"星级评定"，根据参与案件质量动态调整等级。对专家实行"回避清单"管理，近亲属涉案的专家自动退出。

6.3技术协作机制

与高校、科研院所建立"产学研用"合作。每年联合开展2-3项事故调查技术研究，如开发新型物证检测设备、建立事故仿真模型。某省通过校企合作研发的"事故原因推演系统"，将复杂事故分析时间缩短40%。

7.社会参与

7.1公众参与渠道

事故调查期间，设立公众意见征集箱，通过政府官网收集社会建议。对有价值的建议，经评估后纳入调查方案。例如某小区燃气爆炸事故中，居民反映的管道老化问题成为调查重点。

7.2媒体协作机制

与主流媒体建立"新闻通气会"制度，每月发布事故调查典型案例。媒体参与调查过程监督，但不干预调查结论。某电视台制作的《安全警示录》栏目，成为公众了解事故调查的重要窗口。

7.3企业自律体系

推动行业协会制定《事故调查自律公约》，要求会员单位配合调查。对积极配合的企业，在信用评价中给予加分；对阻挠调查的，列入行业黑名单。

8.培训教育

8.1分级培训体系

实行"三级培训"：县级每年组织2次基础培训，市级开展1次案例实训，省级举办1次高级研修。培训内容侧重实战技能，如现场勘查技巧、询问话术、报告撰写规范。

8.2案例教学应用

建立"事故调查案例库"，收录近五年典型事故案例。培训采用"情景模拟"教学法，让学员扮演调查员、当事人等角色，还原调查全过程。

8.3国际经验借鉴

每年选派骨干赴发达国家考察学习，引进先进调查理念。如借鉴德国"黑匣子"事故记录系统，在重点行业推广设备运行数据自动采集技术。

9.应急联动

9.1快速响应机制

事故发生后，1小时内启动"1+3+N"响应：1个指挥中心+3支专业队伍（勘查、分析、协调）+N个联动单位。指挥中心实行"扁平化"管理，避免层层请示延误时机。

9.2部门协同流程

建立信息共享平台，实现公安监控、医疗记录、气象数据实时调取。例如某矿山事故中，通过平台快速调取井下瓦斯监测历史数据，为事故原因分析提供关键依据。

9.3跨区域协作

对跨省事故，启动"联合调查组"机制。由事故发生地牵头，相邻省份派员参与。建立"证据互认"制度，避免重复取证。某高速公路连环车祸事故中，三省调查组通过共享电子证据，3日内完成责任认定。

10.档案管理

10.1电子档案建设

推行"一事故一档案"电子化管理，档案包含：调查报告、证据清单、处理决定、整改验收记录等。采用"三码合一"编码：年份+事故类型+序号，确保唯一可溯。

10.2保管期限设定

一般事故档案保存10年，较大事故15年，重大事故永久保存。电子档案实行"双备份"，本地服务器与政务云同步存储。

10.3档案利用规则

建立档案查询申请制度，科研、教学用途需提交申请说明。对涉及敏感信息的档案，实行"脱敏处理"