2025建筑公司的合同风险管理与控制制度

2025建筑公司的合同风险管理与控制制度为规范公司合同管理，防范合同风险，保障公司合法权益，提升公司合规经营水平，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国建筑法》等相关法律法规及行业规范，结合公司实际情况，制定本风险管理制度。第一章总则第一条本制度适用于公司及所属分支机构在建筑工程项目承包、分包、物资采购、设备租赁、劳务用工等经济活动中签订的所有合同的管理。第二条合同管理遵循“预防为主、全程控制、分类管理、权责分明”的原则，通过建立健全风险防范机制，确保合同的合法性、有效性，维护公司利益。第三条公司成立合同管理领导小组，由法定代表人或授权负责人担任组长，成员包括法律合规部门、财务部门、项目管理部及相关业务部门负责人，负责指导、监督和协调合同风险管理与控制工作。第四条本制度旨在通过事前防范、事中控制和事后监督，全面识别、评估、应对和处置合同风险，确保公司经营活动的顺利进行。第二章合同风险识别与评估第五条合同风险识别市场风险：包括建筑材料价格波动、工程款支付延迟、市场环境变化等可能影响合同履行的风险。履约风险：包括合同相对方的履约能力、信用状况、资质合法性等可能影响合同履行的风险。法律风险：包括合同条款的合法性、合规性，可能出现的法律纠纷及对公司不利的法律后果。管理风险：包括公司内部管理不善、流程不规范、审批程序缺失等可能导致合同风险的因素。第六条合同风险评估定性评估：对合同风险进行初步分析，判断风险的性质、影响范围及潜在后果。定量评估：对重大合同进行量化评估，结合历史数据和行业经验，评估风险发生的概率及可能造成的损失。第七条风险源识别合同相对方资质审查：对合同相对方的营业执照、资质证书、信用记录等进行严格审查，确保其具备履约能力。合同条款审查：对合同条款的合法性、合规性进行审查，重点关注权利义务分配、违约责任、争议解决等方面。项目可行性分析：对工程项目进行全面评估，确保项目计划、预算、工期等符合合同约定。第三章合同风险控制第八条合同签订前的风险控制合同相对方资信调查：对合同相对方的财务状况、履约能力、信用记录等进行调查，必要时可要求提供第三方担保。合同条款协商：根据公司利益，对合同条款进行协商，确保条款公平合理，避免对公司不利的约定。法律顾问审查：所有重大合同须经法律顾问或法律合规部门审查，确保合同内容合法合规。第九条合同履行中的风险控制履约监控：合同履行过程中，定期对合同相对方的履约情况进行跟踪，确保合同条款的严格执行。变更管理：对合同履行过程中出现的变更事项，及时协商并签订补充协议，确保变更事项的合法性和有效性。争议解决：在合同履行过程中发生争议时，应及时采取措施，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式妥善解决。第十条合同履行后的风险控制合同归档：合同履行完毕后，及时整理合同及相关资料，归档保存，以便备查。经验总结：对合同履行过程中的经验和教训进行总结，形成案例库，为今后的合同管理提供参考。第四章合同风险管理措施第十一条风险防范措施建立风险预警机制：对可能影响合同履行的重大风险进行预警，及时采取应对措施。加强内部培训：定期对合同管理人员及项目管理人员进行培训，提升其风险识别和控制能力。完善应急预案：针对可能出现的合同风险，制定应急预案，确保在风险发生时能够快速响应。第十二条风险应对措施风险规避：通过选择可靠的合同相对方、签订担保协议等方式，降低合同风险的发生概率。风险转移：通过购买保险、要求合同相对方提供履约担保等方式，将部分风险转移至第三方。风险缓解：通过协商、谈判等方式，降低风险的影响程度，减少损失。风险接受：在风险可控的情况下，接受合同履行中的不确定性，但需制定相应的监控措施。第五章合同风险监督与改进第十三条监督机制日常检查：法律合规部门定期对合同管理情况进行检查，发现问题及时整改。专项审计：定期对重大合同项目进行专项审计，确保合同履行的合规性。绩效考核：将合同风险管理纳入部门及个人绩效考核范围，确保合同管理责任落实到位。第十四条改进措施问题反馈：对合同管理中存在的问题进行总结分析，及时制定改进措施。流程优化：根据管理实践，不断优化合同管理流程，提升管理效率。制度完善：根据法律法规及公司实际情况，及时修订完善合同管理制度，确保制度的科学性和有效性。第六章附则第十五条本制度自发布之日起施行，解释权归公司合同管理领导小组所有。第十六条公司原有合同管理制度与本制度不一致的，以本制度为准。（注：本文