2025年合规培训考试试题与答案

2025年合规培训考试试题与答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1.根据2024年修订的《数据安全法实施细则》，企业处理10万人以上的个人信息时，应当在处理前多少个工作日内向省级数据安全监管部门备案？A.15个工作日B.30个工作日C.45个工作日D.60个工作日答案：B2.某医疗器械企业销售代表为争取医院采购订单，向采购科长赠送价值8000元的购物卡。根据《反不正当竞争法》及相关司法解释，该行为的定性是：A.正常商业往来B.构成商业贿赂C.属于促销手段D.需视后续采购量认定答案：B3.甲公司与乙公司同为某区域建材生产商，双方签订协议约定“本区域内水泥售价不得低于480元/吨”。该协议违反了《反垄断法》中的哪类禁止性规定？A.横向垄断协议B.纵向垄断协议C.滥用市场支配地位D.经营者集中未申报答案：A4.某互联网公司研发岗位新员工张某，劳动合同期限为3年，其试用期最长可约定为：A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月答案：D5.企业财务人员在处理一笔20万元的设备采购款时，发现供应商提供的增值税专用发票“购买方名称”栏填写为简称（正确应为全称）。根据《发票管理办法》，正确的处理方式是：A.直接入账，后续补充说明B.要求供应商重新开具合规发票C.自行修改发票信息并加盖财务章D.作为普通收据入账答案：B6.某跨境电商平台拟将境内用户的交易数据传输至境外母公司用于算法优化，根据《个人信息出境标准合同规定》，应当：A.无需额外程序，直接传输B.通过国家网信部门组织的安全评估C.与境外接收方签订标准合同并备案D.仅需内部合规部门审批答案：C7.某食品公司为推广新产品，在宣传材料中声称“经权威机构检测，本品抗癌有效率达92%”，但实际检测报告仅显示“对实验鼠肿瘤有抑制作用”。该行为违反了《广告法》中的：A.虚假宣传规定B.代言人责任规定C.未成年人保护规定D.特殊商品广告规范答案：A8.某金融机构员工王某发现客户账户存在异常资金流动（单日转账500万元，无合理业务背景），根据《反洗钱法》，其应在多长时间内向反洗钱监测分析中心报告？A.当日B.3个工作日内C.5个工作日内D.10个工作日内答案：A9.某制造企业与劳务派遣公司签订协议，约定派遣员工占企业总用工量的25%。根据《劳动合同法》关于劳务派遣的规定，该比例：A.符合规定（不超过10%）B.超过规定（不得超过10%）C.符合规定（不超过15%）D.超过规定（不得超过20%）答案：B10.某药品生产企业在未取得药品广告批准文号的情况下，通过社交媒体发布新药推广视频。根据《药品管理法》，监管部门可对其处以的最高罚款额度为：A.广告费用5倍B.广告费用10倍C.100万元D.500万元答案：B二、多项选择题（每题3分，共30分。每题至少有2个正确选项，错选、漏选均不得分）1.根据《个人信息保护法》，企业在处理个人信息时应当履行的“告知义务”包括：A.个人信息的处理目的、方式B.个人信息的存储时间C.个人信息主体的权利及行使方式D.第三方共享的接收方名称及共享内容答案：ABCD2.下列行为中，属于《反商业贿赂规定》明确禁止的“不正当利益输送”的有：A.向客户关键人员赠送超出合理范围的节日礼品（价值5000元）B.为客户子女提供免费海外留学中介服务C.以“市场调研费”名义向无实际服务的客户关联公司支付费用D.邀请客户参加行业研讨会并承担合理差旅费用答案：ABC3.依据《反垄断法》，下列哪些情形可作为垄断协议的“豁免理由”？A.为改进技术、研究开发新产品B.为提高中小经营者经营效率，增强竞争力C.为实现节约能源、保护环境等社会公共利益D.为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益答案：ABCD4.劳动合同中必须包含的“必备条款”包括：A.劳动合同期限B.工作内容和工作地点C.劳动报酬D.试用期约定答案：ABC5.企业财务合规中，“不相容职务分离”原则要求分离的岗位包括：A.出纳与会计档案保管B.采购申请与采购审批C.销售合同签订与合同审核D.存货保管与存货盘点答案：ABCD6.根据《数据安全法》，数据安全事件发生后，企业应当采取的应急措施包括：A.立即组织应急处置，防止危害扩大B.72小时内向市级以上主管部门报告C.通知可能受影响的个人信息主体D.隐瞒事件细节以避免公众恐慌答案：AC7.下列广告宣传用语中，违反《广告法》“绝对化用语”规定的有：A.“本产品销量全国第一”（无权威统计依据）B.“使用后保证100%治愈”（药品）C.“全网最低价”（未标明比较期限）D.“适合所有肤质”（化妆品）答案：ABC8.反洗钱合规中，“客户身份识别”的要求包括：A.对新客户进行身份核实B.对高风险客户定期重新识别C.留存客户身份资料至少5年D.对临时客户无需识别答案：ABC9.劳动合规中，企业单方面解除劳动合同的“合法情形”包括：A.劳动者在试用期被证明不符合录用条件B.劳动者严重违反企业规章制度C.劳动者因工伤丧失劳动能力D.企业经营困难需经济性裁员（履行法定程序后）答案：ABD10.药品生产企业的合规义务包括：A.严格执行药品生产质量管理规范（GMP）B.如实记录药品生产、检验过程C.不得生产未取得药品注册证书的药品D.可以委托未取得生产许可的企业代加工答案：ABC三、判断题（每题2分，共20分。正确填“√”，错误填“×”）1.企业因业务需要，可以将收集的个人信息用于与原处理目的无关的其他用途，无需重新取得用户同意。（）答案：×2.商业贿赂中的“财物”仅指现金、实物，不包括房屋装修、会员服务等财产性利益。（）答案：×3.具有竞争关系的经营者之间达成的“分割销售市场”协议，属于《反垄断法》明确禁止的横向垄断协议。（）答案：√4.企业与劳动者约定试用期内不缴纳社会保险费，待转正后补缴的行为合法。（）答案：×5.财务人员可以将公司资金以个人名义开立账户存储，只要最终用于公司经营。（）答案：×6.数据处理者向境外提供个人信息时，若通过国家网信部门认证的专业机构进行个人信息保护影响评估，可无需签订标准合同。（）答案：×7.广告中使用“最佳”“顶级”等绝对化用语，无论是否有事实依据均构成违法。（）答案：×（注：有证据证明且未误导消费者的除外）8.金融机构发现客户涉嫌洗钱的，应当立即终止业务关系并向公安机关报案，无需向反洗钱监测中心报告。（）答案：×9.劳务派遣员工因工受伤的，工伤保险责任由劳务派遣单位承担，用工单位无需负责。（）答案：×（注：用工单位承担连带赔偿责任）10.药品广告中可以使用患者名义作推荐，但需经患者书面同意。（）答案：×（注：药品、医疗器械广告禁止使用患者、专家名义作推荐）四、案例分析题（共30分）案例1（6分）：2025年3月，某电商平台用户投诉称，其在浏览母婴产品后，手机频繁收到同类商品推送，怀疑平台过度收集个人信息。经调查，平台在用户注册时通过隐私政策告知“收集浏览记录用于个性化推荐”，但未明确告知“会将数据共享给第三方广告商”。请分析平台的合规问题及改进措施。答案：合规问题：①违反《个人信息保护法》第17条，未完整告知个人信息共享的第三方接收方信息；②可能构成“超出约定处理目的”使用个人信息。改进措施：①更新隐私政策，明确第三方共享的具体主体、共享内容及用途；②对已共享的数据进行脱敏处理或取得用户单独同意；③建立用户信息使用日志，留存告知证据。案例2（6分）：某医药公司销售经理李某为促成医院采购，安排科室主任张某赴三亚参加“学术交流”，实际行程为3天旅游（无学术活动），费用由公司承担（合计1.2万元）。请依据《反不正当竞争法》及相关规定，分析李某行为的性质及法律后果。答案：行为性质：构成商业贿赂。根据《反不正当竞争法》第7条，经营者不得采用财物或其他手段贿赂交易相对方的工作人员以谋取交易机会。法律后果：①由监督检查部门没收违法所得，处10万元以上300万元以下罚款；②情节严重的，吊销营业执照；③李某作为直接责任人员，可能面临个人罚款或刑事追责（若构成非国家工作人员受贿罪共犯）。案例3（6分）：某汽车制造商与经销商签订协议，要求“经销商对外销售价格不得低于厂家指导价的90%”。2025年5月，市场监管部门认定该协议违反《反垄断法》。请说明法律依据及企业的合规改进建议。答案：法律依据：该协议属于纵向垄断协议中的“固定转售价格”行为，违反《反垄断法》第18条“禁止经营者与交易相对人达成固定向第三人转售商品价格的协议”。改进建议：①取消价格限制条款，允许经销商自主定价；②改为“建议零售价”并明确不具有强制约束力；③若需维护市场秩序，可通过提升服务质量、优化供应链等合法方式实现。案例4（6分）：某科技公司新员工王某（25岁）试用期3个月，合同约定“试用期内公司可随时解除劳动合同”。试用期满前10天，公司以“不符合岗位要求”为由解除合同，但未提供考核记录。请分析公司行为的违法性及王某可主张的权益。答案：违法性：①《劳动合同法》第21条规定，试用期解除需证明“不符合录用条件”，公司未提供考核记录，缺乏事实依据；②“可随时解除”的约定违反法律强制性规定，无效。王某权益：①要求公司继续履行合同；②若选择解除，可主张违法解除赔偿金（1个月工资）；③若公司未缴纳试用期社保，可要求补缴。案例5（6分）：某贸易公司财务人员为冲抵成本，在无真实交易的情况下，从关联公司取得3张增值税专用发票（金额合计120万元）。税务机关检查时发现