证券投资顾问业绩考核绩效评定表

证券投资顾问业绩考核绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资业绩客户账户年化收益率40%15%目标值以上每增加1%，加1分；目标值以下每减少1%，减1分，最低为0分。客户资产管理规模（AUM）增长率20%目标值以上每增加5%，加1分；目标值以下每减少5%，减1分，最低为0分。超额收益比率10%目标值以上每增加1%，加1分；目标值以下每减少1%，减1分，最低为0分。投资组合夏普比率1.5目标值以上每增加0.1，加1分；目标值以下每减少0.1，减1分，最低为0分。风险调整后收益排名前30%排名在目标值之前每提前5%，加1分；排名在目标值之后每落后5%，减1分，最低为0分。客户服务与满意度客户满意度评分25%4.5/5评分每高于目标值0.1，加1分；评分每低于目标值0.1，减1分，最低为0分。客户留存率80%目标值以上每增加2%，加1分；目标值以下每减少2%，减1分，最低为0分。客户投诉率5%目标值以下每减少1%，加1分；目标值以上每增加1%，减1分，最低为0分。客户新增数量20个目标值以上每增加5个，加1分；目标值以下每减少5个，减1分，最低为0分。客户服务响应时间2小时响应时间每短于目标值0.5小时，加1分；响应时间每长于目标值0.5小时，减1分，最低为0分。合规与风险管理合规事件发生次数20%0次未发生合规事件得满分；发生1次扣5分，发生2次扣10分，以此类推。客户适当性管理符合率100%符合率每低于目标值1%，减2分，最低为0分。操作风险事件次数0次未发生操作风险事件得满分；发生1次扣5分，发生2次扣10分，以此类推。内部审计问题整改完成率100%完成率每低于目标值5%，减2分，最低为0分。反洗钱合规性检查通过率100%通过率每低于目标值1%，减2分，最低为0分。业务拓展与市场影响力市场活动参与次数15%10次参与次数每高于目标值2次，加1分；参与次数每低于目标值2次，减1分，最低为0分。行业会议演讲次数2次演讲次数每高于目标值0.5次，加1分；演讲次数每低于目标值0.5次，减1分，最低为0分。专业文章发表数量3篇发表数量每高于目标值1篇，加1分；发表数量每低于目标值1篇，减1分，最低为0分。媒体曝光次数5次曝光次数每高于目标值1次，加1分；曝光次数每低于目标值1次，减1分，最低为0分。客户推荐率30%推荐率每高于目标值5%，加1分；推荐率每低于目标值5%，减1分，最低为0分。本考核表旨在全面评估证券投资顾问的业绩表现，涵盖投资业绩、客户服务与满意度、合规与风险管理、业务拓展与市场影响力四个维度。请根据各指标的实际完成情况，对照评分标准进行评分，最终得分=Σ(各指标得分×权重)。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：