核设施安全监管作业指导书

核设施安全监管作业指导书

第1章引言.......................................................................3

1.1范围.....................................................................3

1.2参考文献.................................................................3

1.3定义与术语...............................................................4

第2章核设施安全监管法规体系....................................................4

2.1国际法规概述............................................................4

2.2国内法规概述.............................................................5

2.3法规体系结构.............................................................5

第3章.核设施安全监管机构与职责..................................................6

3.1监管机构设置.............................................................6

3.2监管职责分配.............................................................6

3.3监管人员资质要求........................................................7

第4章核设施安全许可管理........................................................7

4.1许可证中请与审批........................................................7

4.1.1申请主体...............................................................7

4.1.2申请材料...............................................................7

4.1.3审批流程...............................................................7

4.1.4审批时限...............................................................8

4.2许可证变更与延期.......................................................8

4.2.1变更情形...............................................................8

4.2.2变更程序...............................................................8

4.2.3延期情形...............................................................8

4.2.4延期程序...............................................................8

4.3许可证注销与吊销.......................................................8

4.3.1注销情形...............................................................8

4.3.2注销程序...............................................................8

4.3.3吊销情形...............................................................9

4.3.4吊销程序...............................................................9

第5章核设施设计安全要求........................................................9

5.1设计安全原则.............................................................9

5.1.1预防为主，综合治理原则.................................................9

5.1.2安全优先，质量为本原则.................................................9

5.1.3科学合理，先进适用原则.................................................9

5.1.4符合法规，遵循规范原则.................................................9

5.2设计安全标准.............................................................9

5.2.1设计基准...............................................................9

5.2.2设计规范...............................................................9

5.2.3设计准则..............................................................10

5.3设计安全评价............................................................10

5.3.1设计安全评价方法......................................................10

5.3.2设计安全评价内容......................................................10

5.3.3设计安全评价结论......................................................10

5.3.4设计安全评价报告......................................................10

第6章核设施建造与安装安全监管.................................................10

6.1建造与安装过程监管......................................................10

6.1.1监管原则..............................................................10

6.1.2监管内容..............................................................11

6.1.3监管方法..............................................................11

6.2施工质量控制...........................................................11

6.2.1质量控制原则.........................................................11

6.2.2质量控制内容.........................................................11

6.2.3质量控制方法.........................................................11

6.3施工安全管理............................................................11

6.3.1安全管理原则..........................................................12

6.3.2安全管理内容..........................................................12

6.3.3安全管理方法..........................................................12

第7章核设施运行安全监管.......................................................12

7.1运行安全管理............................................................12

7.1.1管理体系..............................................................12

7.1.2安全许可..............................................................12

7.1.3安全培训与考核.......................................................12

7.1.4运行安全评估.........................................................12

7.2运行监控与检查..........................................................13

7.2.1运行参数监控.........................................................13

7.2.2设备检查与维护......................................................13

7.2.3安全防护设施.........................................................13

7.2.4运行记录与报告.......................................................13

7.3应急准备与响应..........................................................13

7.3.1应急预案.............................................................13

7.3.2应急设施与设备......................................................13

7.3.3应急响应程序.........................................................13

7.3.4信息发布与舆情应对...................................................13

7.3.5调查与处理............................................................13

第8章核设施在役检查与维修监管.................................................14

8.1在役检查................................................................14

8.1.1检查目的与原则.......................................................14

8.1.2检查范围与内容.......................................................14

8.1.3检查方法与手段.......................................................14

8.1.4检查周期与要求.......................................................14

8.2维修与更换..............................................................14

8.2.1维修原则与范围........................................................14

8.2.2维修计划与实施........................................................14

8.2.3更换要求..............................................................14

8.3检查与维修记录管理......................................................15

8.3.1记录内容...............................................................15

8.3.2记录管理与保存.......................................................15

第9章核设施退役安全监管.......................................................15

9.1退役规划与审批..........................................................15

9.1.1退役目标与原则........................................................15

9.1.2退役方案编制.........................................................15

9.1.3退役审批.............................................................15

9.2退役过程监管...........................................................15

9.2.1退役实施组织.........................................................15

9.2.2安全监管要求.........................................................16

9.2.3环保监管要求.........................................................16

9.3退役废物管理...........................................................16

9.3.1废物分类与处理.......................................................16

9.3.2废物包装与暂存......................................................16

9.3.3废物运输与处置.......................................................16

9.3.4监测与记录...........................................................16

第10章核设施安全监管能力建设与持续改进.......................................16

10.1监管能力建设..........................................................16

10.1.1人员培训与资质认证..................................................16

10.1.2监管体系与制度建设..................................................16

10.1.3技术支持与设备保障..................................................17

10.2监管效能评估..........................................................17

10.2.1监管效能评价指标体系................................................17

10.2.2评估方法与流程......................................................17

10.2.3评估结果应用........................................................17

10.3持续改进措施..........................................................17

10.3.1监管策略优化........................................................17

10.3.2监管流程优化.........................................................17

10.3.3监管手段创新.........................................................17

10.3.4监管队伍建设.........................................................17

第1章引言

1.1范围

本章主要介绍核设施安全监管作业指导书的目的、适用范围及内容。本指导

书旨在为核设施安全监管人员提供一套系统、全面的安全监管方法，保证核设施

在运行、维护及退役过程中，严格遵守国家有关法律法规和标准，保障核设施安

全、环保、可靠运行。

1.2参考文献

本指导书依据以下参考文献编制：

（1）《中华人民共和国核安全法》

（2）《核设施安全监督管理规定》

（3）《核设施运行安全规定》

（4）《核设施退役安全规定》

（5）相关国际原子能机构（IAEA）安全标准

1.3定义与术语

以下定义和术语适用于本指导书：

（1）核设施：指用于核能利用的设施，包括核电站、核燃料循环设施、放

射性废物处理和处置设施等。

（2）核安全：指在核设施的设计、建造、运行、维护及退役过程中，采取

措施预防核，减轻后果，保证人员、环境和财产免受放射性危害的状态。

（3）核安全监管：指国家核安全监管部门依法对咳设施的安全进行监督检

查、审查批准、评估和应急管理等活动。

（4）安全监管人员：指从事核安全监管工作的人员，包括监督检查人员、

安全评估人员、应急管理人员等。

（5）安全监管方法：指在核设施安全监管过程中，采用的技术、管理和程

序等方面的方法。

（6）安全法律法规：指国家制定的对核设施安全具有约束力的法律、法规、

规章和标准等。

（7）核：指在核设施运行过程中发生的可能导致人员、环境和财产受到放

射性危害的事件。

（8）预防性措施：指为预防核发生，采取的设计、建造、运行、维护和退

役等方面的措施。

（9）后果减轻措施：指在核发生时，采取的降低影响、减轻放射性污染和

伤害的措施。

（10）应急管理：指在核发生时，组织、协调、指导和监督应急响应活动

的行为。

第2章核设施安全监管法规体系

2.1国际法规概述

本节主要介绍国际核设施安全监管的相关法规。国际原子能机构(IAEA)作

为全球核能安全和保障的权威机构，制定了一系列核安全标准及导则。主要包括:

《国际核安全标准》(IAEASafetyStandards)：该系列标准涵盖了核设施

的设计、建造、运行、退役及废物管理等方面的安全要求。

《核安全公约》(ConventiononNuclearSafety)：该公约旨在提高全球

核设施的安全水平，防止核的发生。

《早期通报公约》(EarlyNotificationConvention)和《协助公约》

(AssistanceConvention)：这两个公约主要针对核的通报和援助方面，以降低

核对全球的影响。

2.2国内法规概述

我国高度重视核设施安全监管，制定了一系列法律法规以保证核设施的安全

运行。以下为主要国内法规概述：

《中华人民共和国核安全法》：该法明确了核设施的安全监管目标、基本原

则和主要制度，是我国核安全监管的根本法律依据。

《中华人民共和国放射性污染防治法》：该法主要规定了放射性污染的防治

措施，包括核设施的辐射防护、废物处理等方面。

《核设施安全监督管理条例》：该条例规定了核设施安全监管的具体制度，

包括核设施许可、安全审查、监督检查等方面的内容。

《放射性同位素与射线装置安全许可管理办法》：咳办法对放射性同位素与

射线装置的安全许可管理进行了详细规定。

2.3法规体系结构

我国核设施安全监管法规体系可分为以下几个层次：

法律层面：《中华人民共和国核安全法》等核安全相关法律；

行政法规层面：《核设施安全监督管理条例》等行政法规：

部门规章层面：主要包括国家原子能机构、环境保护部门等部门制定的关

于核安全监管的规章；

技术规范层面：包括核设施设计、建造、运行、退役等方面的技术规范和

标准：

国际法规层面：国际原子能机构等国际组织制定的核安全相关标准、导则

及公约。

第3章核设施安全监管机构与职责

3.1监管机构设置

核设施安全监管机构根据国家有关法律法规，遵循“统一领导、分级管理、

专业负责、协同配合”的原则进行设置。主要分为以下层次：

（1）国家核安全监管机构：负责全国核安全的统一监督管理，制定核安全

政策和法规，对核设施安全进行宏观管理和指导。

（2）省级核安全监管机构：负责本行政区域内核设施安全的监督管理，对

核设施安全实施日常监管。

（3）核设施单位内部监管机构：负责核设施单位内部的安全管理，保证核

设施安全运行。

3.2监管职责分配

各级核安全监管机构按照以下职责分工开展监管工作：

（1）国家核安全监管机构：

1）制定核安全政策和法规；

2）审批核设施建设项目安全许可；

3）对核设施运行、退役及核应急等进行监督管理；

4）组织开展核安全监督检查和评估；

5）指导省级核安全监管机构工作。

（2）省级核安全监管机构：

1）贯彻执行国家核安全政策和法规；

2）负责本行政区域「核设施安全监管；

3）审批核设施运行、退役等安全许可；

4）组织开展核安全监督检查和评估；

5）配合国家核安全监管机构做好核应急工作。

（3）核设施单位内部监管机构：

1）制定和落实核设施安全管理制度；

2）组织开展核设施安全运行、维护和检修；

3）对核设施安全风险进行识别和评估；

4）制定和实施核设施应急预案；

5）配合上级核安全监管机构开展监管工作。

3.3监管人员资质要求

核设施安全监管人员应具备以下资质要求：

（1）具备核安全相关专业学历或同等学历水平；

（2）熟悉国家核安全法律法规、标准和规范：

（3）具备一定的核设施运行、安仝管理经验；

（4）取得核安全监管人员资格证书；

（5）具备良好的职业道德和敬业精神。

各级核安全监管机构应加强对监管人员的培训、考核和评价，保证其具备相

应的专'也能力和素质，为核设施安全监管工作提供有力保障。

第4章核设施安全许可管理

4.1许可证申请与审批

4.1.1申请主体

核设施运营单位作为许可证的申请主体，应按照国家相关法律法规和标准要

求，向核安全监管机构提交核设施安全许可申请。

4.1.2申请材料

申请主体应提交以下材料：

（1）核设施安全许可申请表；

（2）核设施安全分析报告；

（3）核设施环境影响评价文件；

（4）核设施应急预案；

（5）其他相关文件和资料。

4.1.3审批流程

核安全监管机构收到申请材料后，按照以下流程进行审批：

（1）对申请材料进行形式审查；

（2）组织专家进行技术审查；

（3）对审查结果进行综合评估；

（4）作出是否颁发许可证的决定。

4.1.4审批时限

核安全监管机构应在攻到完整申请材料之日起，六个月内完成审批工作。

4.2许可证变更与延期

4.2.1变更情形

以下情况需申请许可证变更：

（1）核设施运营单位名称、地址等基本信息变更；

（2）核设施技术参数、安全系统等重大变更；

（3）法律法规和标准要求变更。

4.2.2变更程序

申请许可证变更时，应提交以下材料：

（1）许可证变更申请表；

（2）变更相关文件和资料；

（3）其他需要提交的材料。

4.2.3延期情形

核设施运营单位需在许可证有效期届满前，申请许可证延期。

4.2.4延期程序

申请许可证延期时，应提交以下材料：

（1）许可证延期申请表；

（2）延期相关文件和资料；

（3）其他需要提交的材料。

4.3许可证注销与吊销

4.3.1注销情形

以下情况需办理许可证注销：

（1）核设施停止运行或拆除；

（2）核设施运营单位自愿放弃许可证；

（3）法律法规规定的其他情形。

4.3.2注销程序

办理许可证注销时，应提交以下材料：

（1）许可证注销申请表；

（2）相关证明材料；

（3）其他需要提交的材料。

4.3.3吊销情形

以下情况可能导致许可证被吊销：

（1）核设施运营单位严重违反核安全法律法规：

（2）核设施发生重大安全；

（3）法律法规规定的其他情形。

4.3.4吊销程序

核安全监管机构依法对核设施运营单位的违法行为进行调查，并根据调查结

果作出吊销许可证的决定。吊销决定应依法进行公告。

第5章核设施设计安全要求

5.1设计安全原则

5.1.1预防为主，综合治理原则

在设计核设施时，应遵循预防为主，综合治理的原则，保证在设计阶段充分

考虑各种潜在风险，采取有效措施防范发生。

5.1.2安全优先，质量为本原则

核设施设计应将安全放在首位，保证设计质量满足安全要求，避免因设计缺

陷导致。

5.1.3科学合理，先进适用原则

核设施设计应采用科学合理的方法，运用先进适用的技术，提高设施的安全

功能。

5.1.4符合法规，遵循规范原则

核设施设计应符合国家相关法律法规和行'也标准，遵循规范要求，保证设计

安全。

5.2设计安全标准

5.2.1设计基准

核设施设计应依据国家及行业相关设计基准，包括但不限于：核安全法规、

标准、导则等。

5.2.2设计规范

核设施设计应遵循国家及行业相关设计规范，保证设计满足安全要求。

5.2.3设计准则

核设施设计应采用合理的设计准则，包括系统可靠性、冗余设计、安全裕度

等，以提高设施的安全功能。

5.3设计安全评价

5.3.1设计安全评价方法

核设施设计安仝评价应采用系统安仝工程方法，包括定性分析和定量分析，

全面评估设计的安全性。

5.3.2设计安全评价内容

（1）系统可靠性分析：对核设施各系统进行可靠性分析，评估其在设计基

准下的功能。

（2）安全裕度分析：评估核设施在设计基准下的安全裕度，保证设施在状

态下具备足够的防护能力。

（3）风险分析：对核设施可能发生的各种进行风险分析，评估概率和后果,

提出降低风险的措施。

5.3.3设计安全评价结论

根据设计安全评价结果，核设施设计应满足以下要求：

（1）在设计基准下，核设施能保持安全运行，不发生严重。

（2）在设计基准下，核设施具备足够的防护能力，保证人员和环境安全。

（3）针对评价过程中发觉的安全隐患，采取有效措施进行整改，保证设计

安全。

5.3.4设计安全评价强告

核设施设计安全评价应编制评价报告，报告内容包括：评价方法、评价过程、

评价结果和整改措施等。报告应真实、完整、准确地反映设计安全评价情况。

第6章核设施建造与安装安全监管

6.1建造与安装过程监管

6.1.1监管原则

在核设施建造与安装过程中，应遵循安全第一、预防为主、综合治理的监管

原则。保证核设施建造与安装过程符合国家法律法规、标准和规范要求。

6.1.2监管内容

（1）审查核设施建造与安装单位的安全资质：

（2）监督核设施建造与安装单位建立健全安全管理体系；

（3）检查核设施建造与安装过程中的安全措施落实情况；

（4）对核设施建造与安装过程中的安全隐患进行排查，并提出整改要求；

（5）对核设施建造与安装过程中的重大安全事件进行调查处理。

6.1.3监管方法

（1）现场检查；

（2）文件审查；

（3）询问相关人员；

（4）数据分析；

（5）安全评估。

6.2施工质量控制

6.2.1质量控制原则

施工质量控制应遵循科学、严谨、客观、公正的原则，保证核设施建造与安

装质量满足设计要求。

6.2.2质量控制内容

（1）审查施工图纸、技术文件和质量计划；

（2）监督施工过程中的质量控制措施落实情况；

（3）检查施工材料、设备的质量；

（4）对施工过程中的质量问题进行整改；

（5）对施工过程中的质量进行调查处理。

6.2.3质量控制方法

（1）现场检查；

（2）文件审查；

（3）检测、试验；

（4）数据分析：

（5）质量评估。

6.3施工安全管理

6.3.1安全管理原则

施工安全管理应遵循安全责任明确、措施具体、预防为主、综合治理的原则，

保证核设施建造与安装过程的安全。

6.3.2安全管理内容

（1）建立安全管理体系，明确安全职责；

（2）制定施工安全措施，并监督实施；

（3）开展安全教育培训；

（4）对施工现场进行安全检查，排查安全隐患：

（5）对安全进行调查处理。

6.3.3安全管理方法

（1）现场检查；

（2）安全评估;

（3）安全教育培训；

（4）调查；

（5）安全数据分析。

第7章核设施运行安全监管

7.1运行安全管理

7.1.1管理体系

核设施运行单位应建立健全安全管理体系，制定并实施运行安全管理规章制

度，保证核设施运行安全,

7.1.2安全许可

核设施运行单位应依法取得运行安全许可证，并按照许可证规定的条件进行

运行。

7.1.3安全培训与考核

核设施运行单位应加强对运行管理人员、技术人员和操作人员的安全生产培

训，保证其具备必要的安全生产知识和技能。

7.1.4运行安全评估

核设施运行单位应定期开展运行安全评估，对潜在的安全风险进行识别、评

价和控制。

7.2运行监控与检查

7.2.1运行参数监控

核设施运行单位应实时监控关键运行参数，保证其在规定范围内，及时发觉

并处理异常情况。

7.2.2设备检查与维方

核设施运行单位应定期对设备进行检查和维护，保证设备功能稳定，降低故

障风险。

7.2.3安全防护设施

核设施运行单位应保证安全防护设施的有效性，对不符合要求的设施及时进

行整改。

7.2.4运行记录与报告

核设施运行单位应真实、完整、准确地记录运行数据和事件，及时向监管部

门报告重大运行事件。

7.3应急准备与响应

7.3.1应急预案

核设施运行单位应制定应急预案，包括应急组织、应急资源、应急措施等内

容，并定期组织应急演练,

7.3.2应急设施与设备

核设施运行单位应配置必要的应急设施和设备，保证其在应急情况下能迅速

投入使用。

7.3.3应急响应程序

核设施运行单位应明确应急响应程序，保证在发生突发事件时，能迅速、有

序地开展应急响应工作。

7.3.4信息发布与舆情应对

核设施运行单位应建立健全信息发布和舆情应对机制，及时、准确、透明地

发布相关信息，回应社会关切。

7.3.5调查与处理

核设施运行单位应依法开展调查，查明原因，制定整改措施，并对相关责任

人进行处理。

第8章核设施在役检查与维修监管

8.1在役检查

8.1.1检查目的与原则

在役检查旨在保证核设施在运行过程中的安全性、可靠性和合规性。检查应

遵循预防为主、注重实效、分类实施、持续改进的原则。

8.1.2检查范围与内容

在役检杳范围包括核设施的主体结构、系统、设备、管道、电缆、防护设施

等。检查内容主要包括：设备功能、结构完整性、系统功能、安全防护措施、环

境辐射水平等。

8.1.3检查方法与手段

在役检查采用现场检查、设备检测、系统试验、数据分析等多种方法。检查

手段包括目视检查、无损检测、功能测试、在线监测等。

8.1.4检查周期与要求

在役检查周期应根据核设施的安全等级、设备功能、运行状况等因素确定。

检查要求如下：

1）严格按照检查方案和程序进行；

2）保证检查人员具备相应资质；

3）检查过程中，保证核设施运行安全；

4）对检查结果进行分析，及时处理发觉的问题。

8.2维修与更换

8.2.1维修原则与范围

维修应遵循安全第一、质量为本、经济效益、环保节能的原则。维修范围包

括核设施的主体结构、设备、系统、管道、电缆等。

8.2.2维修计划与实施

制定维修计划，明确维修任务、时间、人员、材料、设备等。维修实施过程

中，应严格按照维修方案和程序进行，保证维修质量。

8.2.3更换要求

更换设备、部件时，应满足以下要求：

1）选用符合国家标准和行业规定的产品；

2）保证更换后的设备、部件功能稳定、安全可靠；

3）对更换过程进行记录，并存档备查。

8.3检查与维修记录管理

8.3.1记录内容

检查与维修记录应包括以下内容：

1）核设施名称、部位、检查（维修）时间；

2）检杳（维修）项目、方法、结果；

3）问题及处理措施；

4）检查（维修）人员、负责人等信息。

8.3.2记录管理与保存

1）建立检查与维修记录管理制度，明确记录管理责任；

2）记录应及时、准确、完整，不得随意涂改、伪造：

3）记录保存期限应符合国家及行'也规定，便于追溯和审查：

4）定期对记录进行分析，为核设施安全管理提供依据。

第9章核设