经济学讲义资料

第一章需求、供给和市场机制的作用

本部分知识结构：

需需求法与需求法则

求、需求法则的例外

供需求分析需求量的变动以及需求的变动

给影响需求的因素和需求函数

和恩格尔曲线和恩格尔系数

市个人需求与市场需求

场

机

制

的r供给与供给法则

作供给法则的例外

1供给量的变动以及供给的变动

用I供给分析

影响供给的因素与供给函数

厂商供给与行业供给

r均衡价格与均衡数量

市场机制的作用和商品市场的均衡{政府对市场的干预

本部分考点：

1.根据恩格尔系数分析需求结构和富裕程度，根据恩格尔曲线分析可支配收入对于不同商品需求量的

影响。

2.运用需求函数和价格需求弹性分析价格变化对需求量的影响。

3.根据供给法则、供给函数和价格供给弹性分析价格对供给量的影响，包括理解供给法则例外的儿种

商品。

4.根据供求法则推导均衡价格和均衡数量的变动。

本部分难点：

恩格尔曲线、价格变化对需求量和供给量的影响、供求法则

本部分主要内容：

经济学是研究人类行为及如何对有限或者稀缺资源进行合理配置的社会科学。在一个经济社会中，人

的欲望是无限的，但是用于满足人们欲望的资源却是有限的，即资源具有稀缺性。资源的稀缺性决定了人

们必须在资源的不同用途之间进行选择，这就产生了如何合理配置并充分地使用稀缺资源，从而最大限度

地满足人类需求的问题。

市场经济是指在现代社会化大生产条件下，以市场配置方式作为资源配置的基础方式的一种经济运行

方式。

价格在资源配置过程中发挥着基础性的作用，是市场交换中的货币表现。在市场经济中，价格的形成

决定于市场中的两种力量：需求和供给。

第一节需求分析

需求与需求法则

1.定义：需求是消费者在各种可能的价格水平上，愿意并且能够购买的商品数量。

人们购买的欲望或需要：即人们对某种物品感到缺乏而希望得到它的一种

疑的j心理现象

购买力：在一定的预算约束和价格水平上，具有购买力的需求

本要"需求是一个流量：即时间要素。在一定期间内而非一定时点上形成的量

需求可以用需求表和需求曲线来表示。

2.需求表与需求曲线

需求表所表示的是在一定时期内在各种可能的价格水平上消费者所要购买的商品数量，即商品价格

(P)与需求量(Q)之间的关系。如表厂1所示。

图1-1需求曲线

图1-1上的需求曲线是一条向右下方倾斜的直线。实际上，需求曲线既可以是一条直线，也可以是一

条曲线。当需求函数为线形函数时，需求曲线即为直线，其斜率不变。当需求函

数为非线形函数时，需求曲线就是一条曲线，无论需求曲线的形状如何，我们都将其称之为

需求曲线。就一般商品而言，需求曲线都是向右下方倾斜的，其斜率为负。

3.需求法则(定律)

需求曲线斜率为负，表明需求量与商品的价格之间存在着负相关的关系。即商品的价格水平越高，消

费者对商品的需求量越少；反之，商品的价格水平越低，消费者对商品的需求量就越大。需求量与价格之

间的这种负相关的关系被称之为需求法则或需求定律。

之所以存在需求法则，原因：

一是收入效应，在收入一定时，当某一商品的价格上升，货币的购买力将降低，购买的商品数量会减

少；

二是替代效应，即当某一商品的价格上升，而其他商品价格保持不变，人们会将其用其他同类商品来

替代，这样会导致该商品的需求量减少。

二.需求法则的例外

需求曲线：表示商品价格与需求量之间关系的曲线，或根据需求表绘制的曲线。

然而，并不是所有的商品都符合需求定律。例如，吉芬商品(Giffengoods)就属于需求法则的例外。

吉芬商品的需求曲线如图上2所示。

图1-2吉芬商品的需求曲线

图中的D线就是吉芬商品的需求曲线。D线的斜率为正表明：吉芬商品的价格越高，消费者对它的需求

量就越大；吉芬商品的价格越低，消费者对它的需求量就越小。图中显示，当吉芬商品的价格较低为R时,

商品的销售量也较少，为当价格上升到Pz时，销售量也相应增加到了。。

成为吉芬商品应同时具备的条件：“是劣等品”和“收入效应大于替代效应”

三.需求量的变动以及需求的变动

1.需求与需求量

需求和需求量是两个不同的概念。

(1)需求量：在某一特定的时期内和某一特定的价格上，消费者愿意并且能够购买的商品数量。它由

需求曲线上的某一点来表小。需求量的变动是指这样一种状态：即在假定其他条件不变的情况下，由于商

品价格自身的变动所弓I起的商品购买量的相应变动。如果需求Uh线是既定的，那么需求量的变动就表现为

沿着既定需求曲线的位移。如图『4所示。

在图1-4中，当商品价格从P.下降到R时，需求量从Q,增加到Q”或沿着D线由a点移动到b点；当

商品价格从R上升到P“时，需求量便相应地从。减少到Q,或沿着D线由a点移动到b点。

(2)需求与需求量不同。既然需求是指在某一特定的时期和各种可能的价格水平上，消费者愿意并且

能够购买的商品数量，因此，需求不是指某一特定的需求量，而是指所有的特定的需求量的总和，即是说,

它是一个完整的需求表。在坐标上，需求不是指需求曲线上的某一点，而是指整条需求曲线。与此相联系,

需求的变动是指这样一种状态：即在假定商品自身价格不变的情况下，由于其他因素的变化所引起的、在

每一可能的价格水平上需求量变化的全部情况。因此，需求的变动是指整个需求表的变化，在坐标上，它

表现为整条需求曲线位置的移动。见图1—5。

图1-5需求的变动

在图1―5中，需求曲线由D线左移至口线表示需求的减少，反之，需求曲线由D线右移至上线则表

示需求的增加。显然，需求的变动不是由商品本身价格的变动引起的。因为在价格水平为P.未发生变化的

情况下，商品的销售量伴随着需求的减少，相应地从Q。减少到了Q”或者商品的销售量伴随着需求的增加,

相应地从Q。增加到了Q2o

四.影响需求的因素和需求函数

1.影响需求变动的因素

影响需求的因素，-•般有如下几种：

①消费者可支配收入。如果是正常商品而言，消费者可支配收入的增加会导致他们对这些商品需求的

增加，反之，则会导致他们对此类商品需求的减少。但如果产品是低档商品，消费者可支配收入的增加只

会导致他们对该种商品需求的减少，反之则会导致需求的增加。

②消费者偏好。消费者偏好是指消费者对某种商品的偏爱和喜好。如果消费者对某种商品的偏好程度

增强，该种商品的需求就会增加；反之，如果消费者对某种商品的偏好程度减弱，则该种商品的需求就会

减少。

③相关商品的价格。相关商品包括替代品和互补品。替代品是指消费中可以相互替代并满足消费者同

一种需求的商品。替代品价格的变化会导致需求按相同的方向发生变化，即替代品价格的提高会导致需求

的增加，替代品价格的降低会导致需求的减少。例如，鱼类食品与其他肉类食品具有较高的替代性，即使

鱼类食品的价格不变，如果其他肉类的价格上升，人们对鱼类食品的需求也会增加，反之则会减少。互补

品是消费中必须相互补充才能满足消费者同一种需要的商品。互补品价格的变化会导致需求按相反的方向

发生变化，即互补品价格的提高会导致需求的减少，互补品价格的降低会导致需求的增加。例如，汽油与

汽车是互补品，即使汽车的价格不变，如果汽油的价格上升了，人们对汽车的需求也会减少，反之则会增

加。

④消费者对商品价格的预期。如果消费者预期某种商品的价格在未来会上升，那么他就会在本期内增

加对该种商品的购买，从而导致该种商品的需求曲线右移，即需求增加；反之，当消费者预期某种商品的

价格在未来会下降，他就会在本期内减少对该种商品的购买，从而导致需求曲线左移，即需求减少。

除上述因素外，诸如消费信贷条件的改变、厂商推销费用的变化等，都会在一定程度上影响消费者对

商品的需求。

2.需求函数

表示需求量与商品价格、消费者收入、消费者偏好、相关商品价格以及消费者对商品价格预期等因素

的关系的函数，叫做需求函数

为了简化分析，假定其他条件保持不变，仅分析•种商品的价格对该商品需求量的影响，即把商品的

需求量仅仅看成是这种商品的价格的函数。即QJf(P)

上述需求函数只表明了变量之间的一般关系，并没有说明它的性质和大小。例如，上式并没说明价格

或收入的增加会使需求量发生怎样的变化。为了提供定量信息，就要选用具体的函数形式。市场需求的线

性形式，即线性的需求函数，•般可以具体表示如下：

需求函数所表明的是，在其他条件不变的情况下，如果价格发生变化，商品的需求量将会向相反的方

向发生多大的变化。例如，当a等于1000,P等于-200时，需求函数即为：

QJ1000-200P

根据上式，如果商品的价格为2元，这时的需求量即为600=1000-200X2,当价格上升到3元或下降到

1.5元时，需求量则分别减少到400=1000-200X3和增加到700=1000-200X1.5,

3.需求价格弹性

指某一商品的需求量对它本身价格变化的反应程度，即

Ed=(AQ+Q)/(AP+P)

Ed>l,表明需求量对价格变化反映强烈，这类商品为高档消费品(或称为奢侈品)；

Ed<l,表明需求量对价格变化反映缓和，这类商品为生活必需品。

五.恩格尔曲线和恩格尔系数

需求法则和需求曲线所表明的是商品的需求量与价格之间的内在联系。如果把需求量与消费者收入联

系起来，我们就可以得到恩格尔曲线。

1.恩格尔曲线：

表示消费者在每一收入水平上对某种商品的需求量之间的内在联系的曲线。19世纪德国统计学家恩格

尔认为，消费者对商品的需求量会随着他们收入水平的变化而出现不同的变化趋势。

消费者对正常商品和低档商品的需求量的增加幅度需小于他们的收入增加的幅度，消费者对高档商品

需求量增加的幅度需大于他们收入增加的幅度。

2.恩格尔系数：

消费者用于购买食品方面的支出占其可支配收入的比率。用公式表示即为:

消费者用于购买食品的支出

恩格尔系数=

消费者的可支配收入

用恩格尔系数可以分析一个家庭或国家的贫富程度。一个家庭或者一个家庭的恩格尔系数越高，这个

家庭或国家的收入就越低；反之，恩格尔系数越低，这个家庭或国家的收入水平就越高。

根据联合国粮农组织提出的标准，恩格尔系数在59%以上为贫困，50〜59%为温饱，40〜50%为小康，

30〜40%为富裕，低于30%为最富裕。

［例题•判断题］•个国家或者国家的恩格尔系数越高，这个国家的收入水平就越低。

答案：对

六.个人需求与市场需求

需求有个人需求与市场需求之分。个人需求也称个别需求，是指在一定时期和每一种给定的价格水平

上消费者个人愿意并且能够购买的某种商品的数量；市场需求是指在一定时期和每•种给定的价格水平上

所有消费者愿意并且能够购买的某种商品的数量。据此可以推知，某种商品的市场需求量一定是每一价格

水平上所有个人需求量之和；而某种商品的市场需求必定是所有消费者个人对该种商品的需求之和，因此

市场需求曲线也一定是所有个人需求曲线的水平加总。

由于市场需求是所有消费者个人需求的水平加总，所以，同个人需求曲线一样，市场需求曲线也一定

是向右下方倾斜的，其斜率为负。斜率为负的市场需求曲线上的任意一点都表明在相应的各种价格水平上

可以给所有消费者带来最大效用水平或最大满足程度的市场需求量.

第二节供给分析

供给与供给法则

1.定义：供给是指在一个特定的时间内，在各种可能的价格水平上，厂商愿意并且能够出售的商品数

量。

厂商出售商品的欲望

供给三要素:

出售商品的能力

时间

供给的价格弹性：即某一商品的供给量对它本身的价格变化的反应程度，

Es=(AQ-?Q)/(AP4-P)

Es>l,表明供给量对价格的变化反应强烈，这类商品多为劳动密集型或易保管商品；

Es<l,表明供给量对价格的变化反应缓慢，这类商品多为资金或技术密集型或不易保管商品。

2.供给表与供给曲线

供给可以用供给表和供给曲线来表示。

供给表所表示的是在一定时期内，在各种可能的价格水平上厂商愿意和能够出售的商品数量，即商品

价格(P)与供给量(Q)之间的关系表。如表1—2所示。

图1-7中的供给曲线是一条斜率为正的直线。实际上，供给曲线既可以是一-条直线，也可以是一条曲

线。当供给函数为线形函数时，供给iih线即为直线，其斜率不变。当供给函数为非线性函数时，供给曲线

就是一条曲线。无论供给曲线的形状如何，我们都将其称之为供给曲线。就一般商品而言，供给曲线都是

向右上方倾斜的，斜率为正。这表明供给量和商品的价格是正相关的。

3.供给法则：在其他因素不变的情况下，供给量与价格同方向变动，市场价格越高，卖方愿意为市场

提供的产品数量越多：即价格越高，供给量越大；价格越低，供给量越小。供给量与商品价格正相关的关

系被称为供给定律或供给法则。

之所以存在供给法则，是因为经济学假定：在市场经济中，厂商都是追求利润最大化的经济人。由于

追求利润最大化是厂商的行为准则，因此，在一定的条件下，商品价格水平越高，厂商的利润就可能越大,

在此情况下，厂商就会增加产量，向市场提供更多的商品，于是，供给量就会增加；反之，商品价格水平

越低，厂商的利润就可能越小，这时，厂商通常会减少产量，从而减少商品的市场供给量，于是，供给量

就会减少。可见，在斜率为正的供给曲线的背后所隐含的是厂商追求利润最大化的行为。

二.供给法则的例外

在经济中也存在着供给法则的例外。

在产品市场中，最好的例子莫过于历史文物、占芾那些绝对稀缺的、不可再生的商品了。在坐标上，

它们是一条垂线。例如，名画清明上河图仅有一幅珍品，其价格(P)无论怎样上升，其供给量(Q)都不可能

增加。

在生产要素市场上也有类似的情况，比如，土地。由于土地的数量是有限的，因此其供给曲线也是一

条垂线。垂直的供给曲线表明，无论土地的价格上升还是下降，其供给量都可能是不变的。如图1—8所示。

P

S

Pz

Pi

_______________________________Q

Qo

图1—8历史文物、古董和土地的供给曲线

图1—8表明，历史文物、古董和土地的价格无论是上升至P2,还是下降到R,其供给量都是不变的，

都为0。

在生产要素市场上，劳动的供给曲线在一定的价格水平即I：资水平(W)上也可能成为供给法则的例外。

一般认为，劳动的供给曲线是一条向后弯曲的曲线。如图1—9所示。

L,--------L

图1一9劳动的供给曲线

图1一9中的纵轴■，表示劳动的价格即工资，横轴L表示劳动的供给量。劳动的供给他线之所以是向后

弯曲的，是因为作为消费者的劳动者存在着两种需求：对消费品的需求和对闲暇时间的需求，这两种需求

都是消费者实现最大效用的组成部分。因此，这两种需求是可以相互替代的。在工资水平从较低到较高的

上升过程中，劳动者被较高的工资水平所吸引，通常会减少对闲暇时间的消费，并增加劳动时间，即增加

劳动的供给量，以满足其对消费品的需求。在这个阶段，劳动的供给曲线向右上方倾斜，其斜率为正。但

是，工资水平的上升对劳动供给的吸引力是有限的。当工资水平上升到M时，劳动的供给量达到最大，为

3。此时，如果再增加工资，由于消费者的收入水平已经足够高，他们会更多地追求闲暇。在此情况下，增

加工资非但不能增加劳动的供给量，反而会使劳动的供给量减少。在这一阶段，劳动供给曲线就会向后弯

曲。

总之，产品市场中的古董和历史文物的供给量、生产要素市场中的土地和劳动供给量的供给曲线都是

供给法则的例外。

三.供给量的变动以及供给的变动

供给与供给量

供给和供给量是两个不同的概念。根据供给的定义，供给是指整个供给表或整条供给曲线。而供给量

则是指供给表中的某一个特定的P—Q组合或供给曲线上的某一个P—Q组合点。因此，定义供给量为：在

一个特定的时间内和某一特定的价格水平上，厂商愿意并且能够出售的商品数量。与此相联系，供给的变

动与供给量的变动也是不同的。供给的变动是指在商品本身价格不变的情况下，由于其他条件的变化，即

外生变量的变动所引起的供给数量的变动。在坐标上，供给的变动表现为供给曲线位置的左右移动。如果

供给曲线右移，这意味着供给增加，而供给曲线左移则表示供给减少。如图1—10(A)所示。供给量的变动

是指在其他条件不变的情况下，由于商品本身价格的变动所引起的供给数量的变动。在坐标上，供给量的

变动表现为沿着一条特定的供给曲线的点的位移。如果P-Q组合点沿着S线向右上方移动，表示供给量增

加；反之，P—Q组合点向左下方移动，则表示供给量减少。如图l—10(B)所示.

Pl

p

StSi\

/-----S

I/r

"P0：~Q________II

AB

图1-10供给的变动和供给量的变动

在图l-10(A)中，供给曲线由，线移至&线，从而弓I起了供给数量从&增加到Q2,这意味着供给的增

加；反之，当供给曲线由8线移至，线时，供给数量从。减少到Q”这意味着供给的减少。在图l—10(B)

中，P—Q组合点从点a移至点b,这表示供给量增加；反之，从点b移至点a,则表示供给量减少。

四.影响供给的因素与供给函数

1.影响供给的因素主要有如下儿种:

①投入要素的成本。如果其他条件不变，生产成本的提高会减少利润，从而使得商品生产者不愿意生

产，进而减少供给量。

②生产的技术水平。一般而言，技术水平的提高可以降低生产成本，增加生产者的利润，生产者愿意

提供更多的产量。

③相关商品的价格。相关商品包括替代品和互补品。就某种商品的替代品而言，如果其他条件不变，

替代品的价格水平越高，该商品的供给就会越多，反之则越少；就某种商品的互补品而言，在其他条件不

变的条件下，互补品的价格水平越高，该商品的供给就会越少，反之则越多。

④厂商对未来商品价格的预期。在其他条件不变的情况下，如果厂商对商品的价格水平有较高的预期,

该商品的供给就会增加；相反，如果厂商预期商品的价格水平下降，该商品的供给就会减少。

2.供给函数

表示厂商向市场供给的商品数量与商品的价格、投入生产要素的成本、生产的技术水平以及相关商品

的价格等因素的关系的函数，叫做供给函数

一种商品的供给量可以看作是所有影响该商品供给的因素的函数。•般地，简化分析，常假定其他条

件保持不变，仅分析一种商品的价格对该商品供给量的影响，得到的函数为：

Qjf⑻

上述供给函数只表明了变量之间的一般关系，并没有说明它的性质和大小。为了提供定量信息，就要

选用具体的函数形式。市场供给的线性形式，即线性的供给函数可以具体表示如下：

0'=6+勿

式中6和丫均为参数.

供给函数所要表明的是，当价格发生变化时，商品的供给量将向相同的方向发生多大的变动。例如，

当6=-500,Y=400时，供给函数为：

=-500+400尸

根据上式，当价格为3元时，供给量为700=-500+400X3,当价格下降到2元或上升到4元时，供给量

会相应减少至I」300=-500+400义2和增力「至I」1100=-500+400X4»

五.厂商供给与行业供给

供给有厂商供给与行业供给之分。厂商供给是指在一定时间和每一种给定的价格水平上单个厂商愿意

并且能够供应给市场的商品数量；行业供给则是指在，定时间和每一种给定的价格水平上该行业内所有厂

直愿意并且能够供应给市场的商品数量。因此，在任意一个价格水平上，某一个行业的供给量都会等于该

行业内所有厂商的供给量之和。据此推理，在短期内，如果资本、劳动、土地等生产要素的价格不变，从

而没有引起厂商生产成本的变化，一个行业的供给曲线就可以由该行业内所有厂商的供给曲线的水平加总

而得到。

假设在某个竞争性的行业中有n个厂商，并且假定它们具有完全相同的成本曲线和供给曲线，那么厂

商的供给曲线和行业的供给1川线之间的关系可如图所示。

图111厂商供给与行业供给

在图1一11中，（A）图中的供给曲线为单个厂商的供给曲线，（B）图中的供给曲线为行业的供给曲线。

在价格水平为R时，单个厂商的供给量为孰，则整个行业的供给量即为nQ”当价格水平为P?时，单个厂商

的供给量为@，则整个行业的供给量即为nQ?。依此类推，整个行业的供给曲线必定是该行业内所有厂商供

给曲线的水平加总。

第三节市场机制的作用和商品市场的均衡

需求和供给分别代表着产品市场上两种不同的力量：买方力量和卖方力量。在市场上，买方是消费者,

他们的行为准则是追求效用最大化；卖方是厂商，他们的行为准则是追求利润最大化。在此情况下，买方

和卖方就必然存在着竞争。在一个竞争性的市场中，买方和卖方之间的竞争必然会使商品的价格趋向于均

衡价格。

1.均衡价格

一种商品的均衡价格是指该种商品的需求量和供给量恰好相等，能够使市场出清的价格。它是在市场

机制的自发作用卜形成的。均衡价格的形成过程可以用图1—12来说明。

图1-12均衡价格的形成

在图1一12中，我们把需求曲线D和供给曲线S都整合在同一个坐标中。从图1一12可以看出，当商

品的价格水平较高，例如为R时，需求量只有孰，供给量却为Q,<Q2,商品出现了过剩。如果商品出现

过剩，卖方之间的竞争必然会导致价格下降。反之，如果价格水平较低为Pz,此时需求量为最,供给量为

Q”QKQ”商品就出现了短缺。如果商品出现短缺，买方之间的竞争必然会驱使价格上升。价格、供求和竞

争之间的这种内在联系即为市场机制。如果市场是完全竞争的市场，在市场机制的作用下，代表买方和卖

方这两种力量的需求和供给最终会稳定在E点上，这时的价格为PE,供给量和需求量相等，均为0,即商

品既不存在过剩，也不存在短缺，叫做市场出清。经济学把这种市场出清的状态称为市场均衡。能够实现

市场出清的价格PE为均衡价格，供给量或需求量就为均衡数量。

我们还可以举例说明均衡价格的形成。按照前面给出的例子，如果需求函数(Q")和供给函数(Q')分别为：

Qd=1000-200P

Qs=-500+400P

根据市场均衡的条件，就可以求出均衡价格和均衡数量。

已知市场均衡的条件是需求量等于供给量，即Q"=Q',因此，将需求函数和供给函数代人均衡条件，就

有

1000-200P=-500+400P

解出上式中的P,可知均衡价格应为2.5元。将2.5元的均衡价格代人需求函数或供给函数，可以得到

500的均衡数量。

上面的例子表明，该种商品的价格为2.5元时，市场可以实现均衡，这时的需求量和供给量都是500,

既不存在商品过剩，也不存在短缺。

均衡价格和均衡数量是竞争性市场中市场机制自发作用的结果。假如市场是完全竞争的市场，产品的

价格就只能是均衡价格。因为供给和需求一旦出现非均衡，市场中就会形成一种压力，这种压力或者称为

市场力量，就会迫使供给和需求向均衡点趋近，并最终形成均衡价格和均衡数量。因此，在现实生活中，

虽然供给量和需求量或许并不总是均衡的，尤其是在市场状况突然发生变化时，一些商品也许不能很快出

清，但趋势总是使市场实现均衡。

均衡价格和均衡数量并不是一成不变的。随着商品需求和供给的变化，均衡价格和均衡数量都会发生

改变。如图1—13所示。

图1—13均衡价格和均衡数量的变动

在图1—13(A)中，假定供给不变，如果需求从口减少到D”均衡点就会从跳点移动到员点，于是，均

衡价格卜.降到P2,均衡数量减少到。；反之，如果需求从口增加到D：o均衡点就会从日点移动到E3点，于

是，均衡价格上升到P3,均衡数量增加到Q3。在图1T3(B)中，假定需求不变，如果供给从S”增加到

均衡点就会从日点移动到氏点，于是，均衡价格下降到P2,均衡数量增加到小；反之，如果供给从&减少

到均衡点就会从以点移动到Es点，于是，均衡价格上升到P”均衡数量减少到

综上所述，在其他条件不变的情况下，需求的变动会引起均衡价格和均衡数量按相同方向发生变动；

供给的变动则会分别引起均衡价格的反方向变动和均衡数量的同方向变动。需求、供给的变动与均衡价格

和均衡数量的变动之间的这种内在联系即为供求法则或供求定律。实际上，在商品市场上，供求的变化是

相当复杂的。例如，当需求变化时，供给也许并不是不变的，并且供给变化与需求变化的方向和程度有可

能一致，也可能不一致。但无论市场供求发生怎样的变化，我们都可以通过供求法则推导出均衡价格和均

衡数量。

二.政府对市场的干预

政府对市场的干预主要表现为对商品价格的干预，即价格控制。政府对价格的干预是通过制定支持价

格和限制价格两种方式进行的。支持价格是政府为了支持某一行业的发展而制定的高于均衡价格的价格。

当政府认为由市场供求力量自发决定的某种产品的价格过低而不利于该行业的发展时，通常就要对该种产

品实行支持价格。目前，世界上许多国家都对农产品实行支持价格的政策，其原因就在于农产品的生产周

期较长，且需求的价格弹性较低，因而较低的价格并不能导致农产品需求量的大幅度增加，致使农产品增

产不增收。政府一旦对某种产品实行支持价格，就一定会导致该种产品过剩，而要消除产品的过剩，实现

市场出清，就只能增加产品的需求（包括政府需求）或减少产品的供给。如图1—14所示。

在图1—14中，PE为均衡价格，Ps为支持价格，QLQI为实行支持价格后的产品过剩的数量。从图1-14

不难看出，如果需求曲线向右平移到a点，或供给曲线向左移动到b点，都会消除产品过剩。

限制价格是政府为了防止价格水平过高而制定的低于均衡价格的价格。对某种产品实行限制价格的原

因是很多的。例如，为了防止物价水平的过快上涨，政府有时会对某些原材料或关键产品实行限制价格；

为了限制某一行业的发展，也会对该行业的产品实行限制价格；为了保护公众的利益，对于垄断性很强的

公用事业的产品或服务，政府通常也要实行限制价格；在战争时期或出现饥荒的时候，为了稳定市场，政

府也要对关系国计民生的产品实行限制价格，等等。对产品实行限制价格会导致该种产品的短缺，同时还

可能引发黑市交易。在此情况下，为了维持产品的限制价格，政府通常会采取产品配给的方法，并采取相

应的措施打击黑市交易。如图1一15所示。

图1-15限制价格

在图1—15中，PE为均衡价格，Pc为限制价格，Q”Qi为实行限制价格后产品短缺的数量。图1—15表明,

如果采取限制需求的方法，使需求曲线向左平移到a点，产品的短缺状态就会被改变，当然，这时的市场

均衡是•种被非市场力量所抑制的均衡。

上述分析表明，无论政府是实行支持价格的政策，还是实行限制价格的政策，都是对市场机制作用的

一种破坏，从而造成经济效率低下的局面。

第20讲在线作业

［例题•判断题］假设供求力量自由作用.当一种商品价格上升，会激励生产者减少生产这种商品，同

时使消费者增加消费这种商品。

答案：错

［例题•单选题］在市场经济中，供给概念是指在一定时期内厂商（）。

A.要获得利润而需要出售的商品数量

B.能够在市场上出售的商品数量

C.在各种可能的价格水平上愿意出售并能够出售的商品数量

D.在各种可能的价格水平上愿意购买的商品数量

答案：C

［例题•单选题］如果某种商品供给曲线的斜率为正，在保持其余因素不变的条件下，该商品价格上升,

将导致（）。

A.供给增加

B.供给量增加

C.供给减少

D.供给量减少

答案：B

［例题•单选题］玉米价格下降一般会导致（）

A.玉米供给量沿着供给曲线增加

B.玉米供给曲线左移

C.玉米供给量增加

D.玉米供给曲线右移

答案：B

［例题•多选题］沿着个人需求曲线，当（）时，需求量增加。

A.价格上升

B.价格下降

C.消费者收入减少

D.消费者收入增加

答案：BD

［例题•单选题］•般情况卜一，低档商品的消费，（）

A.与收入同向变化

B.与收入反向变化

C.收入减少时下降

D.商品价格卜一降时上升

答案：B

［例题•判断题］需求法则表明，需求量大小与商品价格高低至正相关关系。

答案：错

第二部分经济学基础知识

第二章市场失灵与政府的微观经济政策

本部分知识结构:

一般均衡与帕累托最优状态｛一般均衡

L帕累托最优状态和经济效率

市场

失灵r外部性

与政«垄断

府的市场失灵公共物品

微观,信息不完全

经济

政策

消除外部性的微观经济政策

「对垄断进行公共管制的微观经济政策

J公共物品供给的微观经济政策

政府的微观经济政策j规范市场信息的微观经济政策

L市场与政府

本部分考点：

1.根据外部性垄断、公共物品及信息不充分和信息不对称分析导致市场失灵的原因与后果。

2.运用科斯定理分析政府消除外部性的微观经济政策和产权制度改革；从政府对垄断进行公共管制分

析国家反垄断经济政策；从市场失灵和政府失灵两个方面界定政府干预的范围

本部分难点：

市场失灵的几种主要原因及其表现形式、政府相应的微观经济政策

本部分主要内容：

市场机制对资源的配置作用是有限的。在某些条件下或者在某些领域，市场机制配置资源的作用可能

会受到限制。如果市场机制不能发挥作用或者不能充分发挥作用，就会出现市场失灵。市场失灵也称为市

场扭曲，市场失灵意味着资源无法得到最优配置或得到有效利用。因此，当经济中出现市场失灵时，就需

要政府运用经济政策对市场进行干预。

第一节一般均衡与帕累托最优状态

一般均衡

局部均衡是指：在其他商品的价格假定不变时，仅仅某一种产品实现了均衡或某一种市场（例如，产

品市场或要素市场）实现了均衡。

一-般均衡分析则将所有相互联系的各个市场看成一个整体来加以研究。

当整个经济的价格体系能够使：

（1）每个消费者都能在给定价格下提供自己所拥有的生产要素，并在各自的预算限制下购买产品，

从而达到自己的消费效用极大化。

（2）每个企业都能在给定的价格下决定其产量对生产要素的需求，从而达到自己的利润最大化。

（3）每个市场（包括产品市场和要素市场）都能在这套价格体系下达到总供给与总需求的相等（均

衡）

则称市场达到了一般均衡，此时的价格体系即为一般均衡价格。

从理论上说，一般均衡只有在完全竞争的市场经济中才有可能实现。

二.帕累托最优状态和经济效率

在经济学中，将实现了一般均衡的资源配置状态称为帕累托最优状态。

在一个经济社会中，如果对于一个既定的资源配置进行改变，其结果将会使至少一个人的情况变得更

好，并且没有任何一个人的情况变得更差，称为帕累托改进，或者说存在着帕累托改进的可能。

在一个经济社会中，如果任何资源的重新配置都不可能使任何人的福利有所增加，也不可能使任何人

的福利减少，社会即实现了资源的最优配置。这•资源最优配置的标准被称为帕累托标准，资源最优配置

的状态被称为帕累托最优状态。这是帕累托最优状态的另一种定义。

帕累托最优状态是经济效率的代名词。一个经济社会如果能满足帕累托最优状态，这个经济社会就是

具有经济效率的：反之，不满足帕累托最优状态的经济社会就一定是缺乏经济效率的。

交换的帕累托最优条件

帕累托标准或帕累托最优状态，需.

生产的帕累托最优条件

要具备一定的条件

生产和交换的帕累托最优条件

只有具备了上述三个条件，一个经济社会才能实现帕累托最优状态。而上述三个条件只有在完全竞争

的市场中才有可能具备。

第二节市场失灵

只有在完全竞争的市场中和一系列假定的条件下，经济的一般均衡和资源配置的帕累托最优状态才有

可能实现。在现实生活中，这些条件通常是不具备的。假如市场机制不能有效地实现经济的一般均衡和资

源的最优配置，即为市场失灵。

导致市场失灵的原因主要有：在经济中存在着垄断、外部性、公共物品和信息不充分。

外部性或外部影响

1.“外部性”或“外部影响”：市场主体的活动对社会其他成员造成影响，而这种影响却没有计入市

场交易的价格和成本之中。

2.外部性分类：正外部性（外部经济）和负外部性（外部不经济）

①正外部性或外部经济：当某一市场主体的经济活动使其他市场主体或社会成员受益，而他自己却又

不能由此得到补偿，那么这种行为所导致的外部结果就是“正外部性”，亦称“外部经济”。例如，受训

的雇员却“跳槽”

②负外部性或外部不经济：当某一市场主体的经济活动使其他市场主体或社会成员的利益受损，而又

并不为此进行相应的赔偿，那么这种活动所导致的外部影响就是“负外部性”，亦称“外部不经济”。例

如，某企业在生产过程中，由于排放大量的烟尘和污水。

3.外部性对资源配置的影响

①正外部性或外部经济，通常会使市场主体的经济活动水平低于社会所需要的最优水平。

②外部不经济，通常会使市场主体的经济活动水平高于社会所需要的水平，并给其他经济主体乃至整

个社会带来巨大损失。

无论是外部经济还是外部不经济的存在，都表明资源没有实现最优配置，帕累托标准未能实现。外部

性的存在，在很大程度上与产权不清晰有关，而对产权的明确界定，市场机制通常是无能为力的。显然，

市场机制在外部性面前失去了或部分失去了自己的作用，市场失灵就是难免的。

--垄断

L垄断的定义：垄断，一般是指一个厂商或少数厂商对某种产品的生产和销售实行完全的或某种程度

的控制。

2.形成垄断的原因主要有：

第」对关键性资源或关键性原材料的控制或占有。

第二，专利制度。

第三，规模经济。

第四，准入制度。

第五，生产集中。

3.垄断对资源配置的有效性的影响

不利影响:垄断一旦形成，市场的竞争性就会被削弱，从而使市场机制配置资源的有效性受到一定的限

制。一方面，消费者支付了较高的价格，却消费了较少的产品数量；另一方面，垄断者虽然实现了利润最

大化，但其生产能力并没有得到充分利用。垄断的产生会在一定程度上限制了市场机制的作用，使资源无

法得到最优配置，从而导致市场失灵。

有利的影响：垄断者可以投入雄厚的人力与物力进行科技创新；垄断者在激烈的国际竞争中有更强的

竞争力。

三.公共物品

1.私人物品与公共物品

产品可以分为私人物品和公共物品。私人物品是指那些物品数量将随任何人增加对它的消费而相应减

少，具有竞争性和排他性特点的产品。公共物品是指任何人如果增加对这些产品的消费都不会减少其他人

所可能得到的消费水平，具有非竞争性和非排他性特点的产品。

私人物品在消费上具有竞争性和排他性。所谓竞争性或抗争性(rival),是指如果要增加一个消费者对

该产品的消费，就必须增加产量，从而增加产品的成本；所谓排他性(exclusive),是指只要一个人消费了

某一产品，另一个人就不能同时消费这种产品。两个人不能同时穿一件衣服，开同一辆汽车，就是指产品

的排他性。对于具有排他性特点的私人物品，可以采取收费的方式对消费者的消费进行调节，这意味着，

只有对产品支付了价格的人才能消费该产品，而其他未支付价格的人则不能消费。

公共物品又分为：纯公共物品和一般公共物品。一种产品或服务，如果在同一时间内既具有严格的非

竞争性，又具有严格的非排他性，即为纯公共物品。例如国防和公海上的航标灯就是纯公共物品。如果某

种产品只具备其中的某一特点，或只具备部分非竞争性和非排他性的特点，就是一般意义上的公共物品或

准公共物品。例如，高速公路就是只具有非竞争性，而不具有非排他性的物品。

2.市场机制对私人物品和公共物品的作用

市场机制是一种利益调节机制。因此，市场机制对具有竞争性和排他性的私人物品能够起到调节作用。

对于公共物品来说，由于它失去了竞争性和排他性，增加消费并不会导致成本的增加，消费者对其支付的

价格往往是不完全的，甚至根本无需付费，在此情况下，市场机制对公共物品的调节作用就是有限的，甚

至是无效的。

四.信息不完全

1.信息不完全即信息不充分。信息不充分既包括绝对意义上的不充分，也包括相对意义上的不充分。

绝对意义上的不充分是指由于受认识能力的局限使人们无法获得完全的信息，人们不可能知道在任何时候、

任何地方已经发生或将要发生的任何情况；相对意义上的不充分则是指市场本身不能够生产出足够的信息

并有效地配置它们，也包括信息供求双方所掌握的信息具有不对称性。无论是何种性质的信息不充分，都

会对市场机制配置资源的有效性产生负面影响，使资源不能实现最优配置。

完全竞争的市场是以供求双方都具有完全的信息为假设条件的。但是，在现实生活中，供求双方即卖

方和买方的信息通常具有不对称性或不完全性，称为信息不对称。例如，产品的生产者和销售者要比购买

者更了解产品质量和性能方面的信息；医疗保险的购买者显然要比保险公司更了解自己的健康状况；保险

公司也显然要比医疗保险的购买者更了解保险的有关条款；贷款人当然要比金融机构更了解自己的信用情

况。进一步说，公司的经营者即代理人肯定要比公司资产的所有者即委托人更清楚企业自经营状况。

2.信息不充分或信息不对称的影响

如果存在信息不充分或非对称信息，通常会导致产品的逆向选择和道德风险，也会导致委托代理问题

的出现。

(1)逆向选择是指在买卖双方信息不对称的情况下，会导致在市场上出现劣质产品驱逐优质产品的现

象。如，旧货市场

(2)道德风险也称败德行为(moralhazard)是指消费者在获得保险公司的保险后，不采取预防行动，

甚至采取更为冒险的行动，使发生风险的概率大增。如，车险市场

（3）如果信息的不对称表现在实行公司制的委托人（企业资产的所有者即股东）和代理人（企业的经营

者如董事会和经理）之间，还会产生委托代理问题。所谓委托代理问题，就是指委托人不能确切地知道代理

人的行为而产生的问题。产生委托代理问题的条件是：（1）委托人利益的实现取决于代理人工作的努力程度;

⑵委托人所要实现的目标不同于代理人所要追求的目标；（3）委托人掌握的信息少于代理人掌握的信息，

即存在信息不对称。在所有者即委托人不能确切地知道经营者即代理人的情况下，容易使企业所有者即委

托人追求利润最大化的目标出现异化，使代理人在经营活动中更多地追求有利于自己利益的目标，因为利

润最大化只对资产的所有者即委托人更为有利。在此情况下，如果利润最大化的目标不能实现，就不能实

现生产者均衡，帕累托最优状态就无法实现。

此外，市场信息的不完全还会使生产者无法选择最优的资源进行生产，并根据消费者偏好选择最优的

市场，当然也就不能实现资源的最优配置。

可见，在信息不充分的情况下，消费者难以实现效用最大化，厂商也难以实现利润最大化。如果作为

微观市场主体的消费者和厂商不能采取最优化行为，就不可能实现资源的最优配置。

综上所述，在市场经济条件下，市场机制作为一只“看不见的手”，其对资源配置的调节作用并不是

万能的，也是不充分的，在上述许多场合它都无法对资源进行最为有效的配置，因此也就不能实现帕累托

最优状态，从而出现市场失灵。在出现市场失灵的情况下，客观上就要求政府对微观经济运行进行适当的

干预。

第三节政府的微观经济政策

对垄断进行公共管制的微观经济政策

1.有效地控制市场结构，避免垄断的市场结构产生，是一种重要的管制措施。

2.对垄断企业的产品价格进行管制，也可以提高资源的配置效率。

3.对垄断企业进行税收调节也是对垄断行为进行限制的一项重要的经济政策。

4.在市场经济条件下，制定反垄断法或反托拉斯法。

5.对自然垄断企业实行国有化也是一种反垄断的选择。

二.消除外部性的微观经济政策

1.政府可以使用税收和补贴的手段。

2.政府也可以通过合并相关企业的方法使外部性得以“内部化”。

3.消除外部性的另一个最重要的方法是明晰产权。

三.公共物品供给的微观经济政策

由于公共物品的消费存在免费搭便车的问题，并且每个理性的消费者都会利用这一点，在不支付费用

的情况下就可以消费产品和享受服务，因此，不可能通过竞争的市场机制来解决公共物品的有效生产问题。

在此情况下，由政府来生产公共物品应是•种较好的选择。

在市场经济国家，大多数公共物品都是由政府或政府通过组建国有企业来生产或向市场提供的。例如

国防、公安、公路、提供义务教育的学校、公园及其他公益事业等。

但是政府应提供多少公共物品才能较好地满足社会需要，使资源得到有效的利用，经济学家们建议：

采用非市场化的决策方式，比如，投票，来解决政府提供的公共物品的有效生产问题。投票可以是公民投

票，也可以是由公民选举出来的代表投票，或者由有关政府机构的官员投票，来表决公共物品的支出水平。

经济学家们认为，尽管投票方式并不总能获得有效率的公共物品的支出水平，但用投票的方法决定公共物

品的支出方案仍然是调节公共产品生产的较好方法。

四.规范市场信息的微观经济政策

信息的不对称性和信息的不完全性会给经济运行带来很多问题，而市场机制又很难有效地解决这些问

题，在此情况下，就需要政府在市场信息方面进行调控。

•般，政府对市场信息的调控方式有：规范和经常检查企业发布的广告信息和上市公司发布的财务信

息，对生产假冒伪劣产品的企业依法进行严厉的打击，或者采用各种方式增加市场的透明度等等。政府规

范市场信息的目的是为了提高资源的配置效率。

但是，由于信息不对称所引发的问题不一定总是必须由政府来解决。有时，通过某些有效的制度安排

或者适当的措施，也可以消除信息不充分所造成的影响。比如，通过建立汽车、耐用消费品等产品的质量

保证制度，也可以在很大程度上消除产品的逆向选择问题。同样，在保险市场上，保险公司也可以通过制

度设计来解决道德风险问题。比如，建立投保人自我约束的制度。在这种投保人自我约束的制度中，保险

公司并不对投保人实行全额财产保险，而是规定某些最低数量的免赔额，一旦投保人遭受财产损失，投保

人自己也将负担•部分损失。在医疗保险中，让个人承担一定的份额也是必须的，否则，个人的败德行为

将使任何一种医疗保险制度难以维系。

止匕外，由委托代理问题而产生的效率损失也是难以通过政府干预来解决的。因为在企、业的所有者无法

观察和监督其代理人行为的情况下，政府也难以做到这一点。那么应当如何解决委托代理问题呢?一般来说,

企业外部的竞争，例如企业间的收购和兼并、经理市场的建立、企业内部约束机制的建立，股东“用脚投

票”即抛出股票的行为，都会对企业的经营者造成一种压力，迫使经营者为企业盈利而努力工作，但这毕

竟只是一种外在压力。为了使代理人所追求的目标在最大程度上与委托人所追求的利润最大化目标相一致,

设计合理的企业经营者激励机制，例如利润分享制度，是解决委托代理问题的种有效措施。

综上所述，政府通过制定正确的微观经济政策或进行适当的制度安排对市场进行干预，在很大程度上

能够消除市场失灵对经济运行的影响，从而提高资源的配置效率。但是，如果政府不能有效地承担或有效

地履行这一责任，那么在存在市场失灵的同时，还会出现“政府失灵”，当然，这会导致更大的资源浪费。

五.市场与政府

市场失灵的存在，表明：市场经济的正常运行，既需要市场机制这只“看不见的手”，发挥其应有的

调节作用，又需要政府这只“看得见的手”对市场进行必要的干预。

但是，为避免市场机制和政府干预同时作用于同一经济过程而可能出现的矛盾和冲突，必须对两者作

用的范围和程度进行合理的界定。由于市场机制的作用是一种自发、自动和自燃的过程，而政府对市场的

干预是一种自觉、主动和人为的经济行为，因此，界定市场机制和政府干预的作用范围和程度，实际上就

是界定政府的经济作用，而不是限制市场机制的作用。

如何合理地界定政府的作用，决定于政府对经济运行进行干预的根本目的。政府干预微观经济运行的

根本目的是，•方面要保证市场机制能够正常运转，发挥其对资源配置的基础性作用；另一方面又能消除

市场失灵所产生的消极后果，保证市场经济健康发展。