河南省新县2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试含答案29

河南省新县2024年《证券从业之证券市场基

本法律法规》考试含答案【考试直接用】

第I部分单选题(100题)

1.(2017年真题)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、

账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。

A：10

B：15

C：20

D：25

答案：C

2.(2019年真题)下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()o

A：为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

B：王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

C：证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

D：证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

答案：B

3.应急演练应当形成报告，保存期不得少于()年。

A：3

B：5

C：10

D：7

答案：B

4.根据《证券发行与承销管理办法》，下列不符合现行首次公开发行

股票定价相关规定的是OO

A：可以通过向网下投资者询价的方式定价

B：公开发行股票数量在2000万股以上且无老股转让计划的，可以通

过直接定价的方式确定发行价格

C：发行人和主承销商应在招股意向书(或招股说明书)和发行公告中

披露发行股票的定价方式

D：可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价

答案：B

5.(2019年真题)以下可以招聘为证券交易所从业人员的是()

A：刚本科毕业的小王

B：因违纪行为被开除的证券公司从业人员

C：因违纪行为被开除的警察

D：因违法行为被开除的证券交易场所的从亚人员

答案：A

6.下列说法错误的是()o

A：不得将上市公司通过市场调研从其子公司、供应商、经销商等处获

取的信息

B：不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据

C：不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以

及未公开的重大信息

D：证券公司、证券没资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信

息，不得将无法确认来源合规合法性的信息写人证券研究报告

答案：A

7.按照《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严

重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特

别严重的，处()年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

A：1；3

B：3；5

C：5；8

D：5；5

答案：D

8.关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务，下列情形，不是证券

公司必须告知客户的事项的是()O

A：解释期货交易的风险

B：证券公司与期货公司的控股关系

C：证券公司与期货公司的介绍业务委托关系

D：解释期货交易的方式

答案：B

9.按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规

定，下列不属于证券公司高级管理人员的是()o

A：合规负责人

B：总经理秘书

C：财务负责人

D：董事会秘书

答案：B

10.国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查,

并在自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A：15

B：20

C：30

D：10

答案：C

11.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数

的(),法律、行政法规另有规定的，从其规定。

A：0.3

B：0.35

C：0.2

D：0.4

答案：B

12.证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵

循()原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评

级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

A：独立性

B：公平性

C：客观性

D：一致性

答案：D

13.某证券公司高管汤某，与其大学同窗串通，以事先约定的时间、价

格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格，该行为属于()O

A：操纵证券市场行为

B：欺诈行为

C：传播虚假信息行为

D：内幕交易行为

答案：A

14.根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管

理文化机制的是O

A：监督

B：考核

C:传达

D：培训

答案：B

15.下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括()o

A：办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

B：对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

C：按照规定召集基金份额持有人大会

D：按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

答案：A

16.以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()o?

A：自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离

B：建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内

行使相应的职责

C：自营业务和投资管理业务可以一起操作

D：重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录

答案：C

17.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度

建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是()O

A：监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有

审查、监督、检查、咨询和培训等职责

B：证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的

总体有效性负最终责任

C：证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接

责任

D：各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离

墙制度的有效性承担管理责任

答案：A

18.自股东会会议决叹通过之日起（）日内，股东与公司不能达成股权

收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民

法院提起诉讼。

A：90；60

B：60；90

C：60；30

D：60；60

答案：B

19.（2020年真题）下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，

错误的是（）

A：有利于保障基金财产的安全

B：有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

C：有利于维护基金财产的独立性

D：有利于保护基金管理人的合法权益

答案：D

20.下列关于被处置证券公司的董事、监事、高级管理人员的法律责任

中，错误的是（）。

A：拒绝配合现场工作组、托管组、接管组、行政清理组依法履行职责

的，处以其年收入1倍以上2倍以下的罚款，并可以暂停其任职资格、

证券从业资格

B：证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有

主要责任的，暂停其任职资格1至3年，处以其年收入1倍以上2倍

以下的罚款

C:隐匿财产，擅自转移、转让财产，情节严重的，撤销其任职资格、

证券从业资格，处以其年收入2倍以上5倍以下的罚款

D：证券公司控股股东或者实际控制人指使董事隐匿、销毁、伪造有关

资料，或者故意提供虚假情况的，对控股股东、实际控制人从重处罚

答案：B

21.下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。

A：合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

B：证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的

事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

C：可由财务负责人担任

D：合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监

督或者检查

答案：A

22.下列有关公积金的说法，错误的是()o

A：资本公积金可以用于弥补亏损

B：公司的公积金可以转增资本

C：公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之

前，应当先用当年利润弥补亏损

D：公司的公积金可以有扩大公司生产经营

答案：A

23.客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。

该最低维持担保比例为()O

A：1.2

B：1

C：1.1

D：证券公司与客户约定

答案：D

24.一般来说，证券行业中的部门规章及规范性文件由()制定。

A：国务院

B：中国证监会

C：中国保监会

D：中国银监会

答案：B

25.开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转

让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是

OO

A：证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用

于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三

方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离

B：证券公司应当将在商业辍行开立柜台市场客户资金专用存款账户，

向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备

C：证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要

其他自有产品账户相互隔离

D：投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户

答案：C

26.根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司的股东向股东以外

的人转让股权，股去应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,

其他股东自接到书面通知之日期满()日未答复的，视为同意转让。

A：十

B：二十

C：四十

D：三十

答案：D

27.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理

工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任,

其解聘应征得()同意。

A：证券公司首席风险官

B：证券公司总经理

C：证券公司董事长

I)：子公司董事长

答案：A

28.根据《证券法》第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应

承担的法律责任中，错误的有()O

A：发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假

内容，尚未发行证券的，处以100万元的罚款

B：发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假

内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额90%的罚款

C：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以500万元的罚款

D：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以200万元的罚款

答案：A

29.发行人发生超过上年末净资产(),将之认定为债券存续期间需要

披露的重大事项。

A：0.2

B：0.15

C：0.1

D：0.25

答案：C

30.下列属于农产品期货的有().

A：I、II、III

B：H、IV

C：I、H、HI、IV

D：I、III

答案：A

31.()依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

A：中国证券业协会

B：中国证监会

C：国务院

D：财政部

答案：A

32.下列有关上市公司收购的说法，错误的是()o

A：收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18

个月内不得转让

B：收购行为完成后，收购人应当在3日内将收购情况报告国务院证券

监督管理机构和证券交易所，并予公告

C：收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当

依法变更企业形式

D：收购行为完成后，收购人与被收购单位合并，并将该公司解散的，

被解散公司的原有股票由收购人依法更换

答案：B

33.基于期货经纪合同的责任由()对客户承担。

A：证券公司代理期货公司

B：证券公司

C：期货公司和证券公司

D：期货公司

答案：D

34.李明向其朋友介绍证券账户的开立过程中，以下行为不合规定的是

OO

A：李明目前只申请开立了1个信用账户

B：李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理

C：李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户

I)：办理见证开户时，证券公司委派了2名工作人员为其办理手续，其

中1名为见证人员

答案：B

35.(2017年真题)收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收

购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按

()进行收购。

A：股份

B：比例

C：约定数额

D：定额

答案：B

36.按照《期货交易管理条例》的规定，申请设立期货公司，注册资本

最低限额为人民币()万元。

A：5000

B：3000

C：2000

D：4000

答案：B

37.名下金融资产不低于人民币()的个人投资者，为《公司债券发行

与交易管理办法》所称合格投资者。

A：2000万元

B：500万元

C：300万元

D：1000万元

答案：C

38.(2016年真题)按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主

要风险的是()O

A：技术风险

B：合规风险

C：信息风险

D：管理风险

答案：C

39.超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券

的，责令改正，处以相当于所筹资金金额()以下的罚款。

A：0.1

B：0.2

C：0.05

D：0.15

答案：C

40.下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法，错误的是()

A：证券公司应当审慎设置规模、杠杆、集中度及价格偏离度等指标，

实现阈值控制和全程留痕，并向中后台部门开放管理和监测权限

B：债券投资交易人员开展债券交易询价使用的工作邮件、通话记录、

即时通讯信息等应监测留痕，并接受合规部门监督检查

C：证券公司应建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体

系，避免过度依赖单一比较基准

D：签订债券交易协叹应当使用部门印章，并以书面形式集中存档

答案：D

41.按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公

司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站,

公开以下信息，除了()o

A：受托从事的介绍业务范围

B：投资产品预期收益率

C：客户开户和交易流程

D：从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

答案：B

42.《期货交易管理条例》第六十七条规定，不属于期货公司有欺游客

户行为的有()O

A：将客户交易指令下达到期货交易所

B：在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的

C：向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

D：不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转

客户保证金的

答案：A

43.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定与客户签订

业务合同，中国证监会可以采取的措施不包括OO

A：出具警示函

B：责令改正

C：责令定期报告

D：责令公开说明

答案：C

44.（2020年真题）上市公司申请发行新股时，股东大会应就（）做出

决议

A：I、II、IV

B：HEIV

C：I、H、Ill

I）：I、II、III、IV

答案：D

45.按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、

实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是

OO

A：证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

B：证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证

券公司利益的基础上进行

C：证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

D：证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类

业务，以竞争的形式促进双方发展

答案：A

46.（2016年真题）下列关于收购的说法，不F确的是（）o

A：收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，

被解散公司的原有股票由收购人依法更换

B：收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当

依法变更企业形式

C：收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务

院的规定，经有关主管部门批准

D：收购行为完成后，收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证

券监督管理机构和证券交易所，并予公告

答案：D

47.证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证

券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是()O

A：分类评价每季度进行一次

B：证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为120

分

C：进行行业文化建设专项评价，研究设立职业道德与行业文化建设专

项指标

D：分类监管评价的评价期为上一年度4月30日至本年度5月1日

答案：C

48.依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计

报告，对其直接负责的主管人员，可处以()以下有期徒刑或者拘役。

A：5年

B：1年

C：3年

D：2年

答案：C

49.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法

定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正,

给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上()倍以下的罚

款。

A：7

B：3

C：10

D：5

答案：D

50.下列说法中，错误的是()o

A：金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行

B：发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排

C：金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级

D：金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评

级

答案：C

51.按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自

律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和

履职保障的举措正确的是()。

A：合规部门及其合规管理人员由董事会考核

B：中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整

考核结果

C：其他合规人员工昨称职的，其薪酬收入总额可以低于公司同级别人

员的平均水平

D：明确中国证监会和自律组织的外部支持

答案：D

52.按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条的规定，公开

募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公

开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。

有上述行为的，将()，并处()罚款。

A：责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下

B：责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下

C：给予警告；10万元以上100万元以下

D：暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下

答案：B

53.为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或

者间接有偿咨询服务的活动是()O

A：证券投资顾问

B：证券投资服务

C：证券投资经纪

D：证券投资咨询

答案：D

54.以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是()

A：恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性

调查，并按规定提交可疑交易报告

B：证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名

单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电

子形式或书面形式进行汇报

C：恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉

嫌恐怖活动的组织及人员名单

D：恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活

动组织及恐怖活动人员名单

答案：B

55.假设甲、乙、丙、丁四人，均已通过证券从业资格考试，以下符合

申请证券从业执业证书条件的是()O

A：丁某，两年前受过刑事处罚

B：乙某，曾被中国证监会认定为证券市场禁入者，但是已过禁入期

C：甲某，最近五年未受过刑事处罚，但被中国证监会认定为证券市场

禁入者

D：丙某，品行端正，具有良好的职业道德，但尚未被机构聘用

答案：B

56.下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有()

A：H、111、IV

B：I、III、IV

C：I、II

D：I、H、HEIV

答案：A

57.自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有()年以上证券、

基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有()年以上金融产品

设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者

中的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业

务的注册会计师和律师。

A：2；1

B：2；2

C：1；2

D：1；1

答案：B

58.薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由()担任。

A：董事长

B：选举产生

C：独立董事

D：总经理

答案：C

59.（2019年真题）持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级

管理人员为证券交易内部信息知情人。

A：0.03

B：0.15

C：0.05

D：0.1

答案：C

60.下列说法错误的是（）o

A：研究销售人员不得参与对分析师等研究人员的考核

B：采取有效措施提供证券研究报告相应的后续服务和解读服务，防止

误导公众投资者

C：要强化媒体合作管理

D：外部评选结果是作为证券分析师薪酬激励的依据之一

答案：D

61.为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，

封闭式资产管理产品期限不得低于（）天。

A：60

B：30

C：90

I）：120

答案：C

62.下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()o

A：为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

B：证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

C：证券监督管理机构工作人员张某化名持有股票被处以买卖证券等值

以下的罚款

D：王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

答案：D

63.某一证券投资者融资买入1000股股票，每股买价为20元，并以每

股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证

金比例为()。

A：2.5

B：0.5

C：5

D：1

答案：A

64.设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是

()O

A：注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本

B：注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本

C：注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本

D：注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

答案：D

65.董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为

与信息披露违法行为具有O关系，应当认定其为直接负责的主管人

员或者其他直接责任人员。

A：紧密

B：直接因果

C：间接因果

D：隶属

答案：B

66.股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议

通过之日起()日内向人民法院提起诉讼。

A：90

B：30

C：60

D：45

答案：A

67.合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近()年没

有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管

机构的立案调查的条件。

A：4

B：3

C：2

D：5

答案：B

68.国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查,

并在自受理之日起()个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。

A：30

B：60

C：45

D：20

答案：C

69.下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是()。

A：由股东大会表决权2/3以上通过决定

B：由监事会主席决定

C:由公司章程规定

D：由董事会过半数选举产生

答案：0

70.股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的

()以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例

为()以上。

A：25%；10%

B：15%；10%

C：10%；15%

D：10%；25%

答案：A

71.下列关于证券公司流动性风险管理目标，描述最准确的是()o

A：确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求

B：制定有效的流动性风险应急计划

C：建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、

监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足

D：确保具有充足的日间流动性头寸和相关融资安排，及时满足正常和

压力情景下的日间支付需求

答案：C

72.证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措

施的资产的管理及处置，应当按照()等相关规定执行；没有规定的

参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

A：中国人民银行、中国证监会

B：财政部、中国银保监会

C：中国人民银行、中国银保监会

D:财政部、中国证监会

答案：A

73.下列说法错误的是()o

A：按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和

技术风险

B：证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种

种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性

C：按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风

险和技术风险

D：证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中

违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律

规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受

财产损失或声誉损失的风险

答案：C

74.按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定，证券公司的法

定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并

自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

A：6

B：2

C：3

D：4

答案：B

75.同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近

1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元;

具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A：5

B：2

C：3

D：1

答案：B

76.下列关于证券账户开立方式的说法，正确的是()o

A：网上开户，是指证券公司等开户代理机构通过互联网、移动终端为

投资者办理证券账户开立手续。该开户方式适用于自然人和机构

B：现场开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所内为

客户现场办理证券账户的开立手续。该开户方式仅适用于自然人

C：见证开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员面见投资者，验

证投资者身份并见证投资者签署开户申请表后，为投资者办理证券账

户开立手续。该开户方式仅适用于机构

D：网上开户，不得委托第三方为投资者办理网上开户业务

答案：D

77.按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责

任理解正确的是()O

A：以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处

10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

B：单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处

周金

C：以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年

以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金

D：非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金

答案：A

78.()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自

律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

A：证券业协会

B：证监会

C：证券交易所

D：登记结算公司

答案：A

79.证券公司合规部门中具备3年以上()等有关领域工作经历的合规管

理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。

A：I、H、III.IV

B：III.IV

C：I、II、III

D：I、II

答案：A

80.发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购

价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起()年内不得收购上

市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。

A：2

B：3

C：1

D：5

答案：B

81.按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，

下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有()O

A：在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或

者向证券监管机构报告的

B：当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身

自由等无法正常履行职责的

C：在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主

管提出质疑并采取了适当措施的

D：在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨

碍调查的

答案：C

82.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记

载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其

他直接责任人员处以()罚款。

A：10万元以上20万元以下

B：5万元以上50万元以下

C：1万元以上10万元以下

D：3万元以上30万元以下

答案：D

83.在我国，证券市场的部门规章及规范文件由()根据法律和国务院

行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

A：全国人民代表大会

B：国务院

C：中国证券业协会

D：中国证监会

答案:D

84.按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系

的特别规定，以下选项错误的是OO

A：证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公

司的经营管理活动

B：证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、

独立核算、独立承担责任和风险

C：证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权力

损害公司客户的合法权益

D：证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管

理人员

答案：D

85.按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节

严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责

任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（）万元以

下罚金；情节特别严重的，处（）年以上（）年以下有期徒刑，并处5

万元以上50万元以下罚金。

A：40；5；20

B：10；5；10

C：30；3；10

I）：20；6；15

答案：C

86.某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金

额可以是（）O

A：1000万元

B：200万元

C：5万元

I）：50万元

答案：B

87.金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过()个

工作日的，视为出现金融衍生品交易系统的重大事件。

A：3

B：5

C:1

D：2

答案：0

88.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他

有关规定，或者违反基金合同约定的，应当()O

A：继续执行，不通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构

报告

B：拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院银行业监督管理

机构报告

C：继续执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机

构报告

D：拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机

构报告

答案：D

89.对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证