财务咨询师考试财务咨询行业法律法规题目及答案

财务咨询师考试财务咨询行业法律法规题目及答案

姓名：__________考号：__________题号一二三四五总分评分一、单选题(共10题)1.根据《中华人民共和国证券法》，下列哪项不属于证券公司的业务范围？()A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券承销与保荐业务D.证券资产管理业务2.财务顾问在提供咨询服务时，应当遵循哪些原则？()A.公正、客观、独立B.实事求是、严谨细致C.遵纪守法、诚实守信D.以上都是3.在签订财务咨询服务合同时，以下哪项内容不属于合同必备条款？()A.服务内容B.服务期限C.服务费用D.服务地点4.以下哪项不属于《公司法》规定的公司治理结构内容？()A.股东大会B.董事会C.监事会D.总经理5.根据《中华人民共和国合同法》，下列哪项不属于合同的基本要素？()A.当事人B.标的C.数量D.付款方式6.财务顾问在执行业务过程中，如发现客户存在违法违规行为，应如何处理？()A.私下提醒客户改正B.向监管部门报告C.继续提供服务D.通知客户自行处理7.以下哪项不属于《证券法》规定的证券发行条件？()A.具有持续盈利能力B.具有完善的治理结构C.具有良好的财务状况D.具有稳定的投资者群体8.财务顾问在提供咨询服务时，如何确保客户利益得到充分保护？()A.明确告知客户服务内容、费用和期限B.保守客户商业秘密C.定期向客户汇报工作进展D.以上都是9.根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司的注册资本最低限额是多少？()A.50万元B.100万元C.200万元D.500万元二、多选题(共5题)10.财务顾问在提供服务时，应当遵循以下哪些原则？()A.公正、客观、独立B.诚实守信C.遵纪守法D.专业胜任11.以下哪些行为属于证券公司及其从业人员在证券交易活动中可能出现的违规行为？()A.内幕交易B.操纵市场C.非法集资D.提供虚假信息12.根据《中华人民共和国证券法》，以下哪些机构或者个人可以成为财务顾问？()A.证券公司B.证券投资咨询机构C.会计师事务所D.律师事务所13.财务顾问在提供咨询服务时，应当采取哪些措施以确保服务质量？()A.制定详细的服务计划B.建立客户信息保密制度C.定期对员工进行业务培训D.完善内部质量控制制度14.以下哪些内容属于财务顾问服务合同的必备条款？()A.服务内容B.服务期限C.服务费用D.违约责任三、填空题(共5题)15.根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司的最低注册资本为人民币__元。16.财务顾问在提供咨询服务时，应当遵守__原则，确保服务的客观性和公正性。17.《中华人民共和国证券法》规定，证券交易活动中禁止__行为。18.财务顾问在签订服务合同时，应当明确约定__，以保障双方权益。19.根据《中华人民共和国合同法》，合同成立的基本条件包括__、__、__等。四、判断题(共5题)20.财务顾问在提供服务过程中，可以接受客户提供的任何形式的礼品。()A.正确B.错误21.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司可以自营证券业务，也可以代理客户进行证券交易。()A.正确B.错误22.财务顾问在提供咨询服务时，可以不向客户披露可能影响决策的重要信息。()A.正确B.错误23.财务顾问在签订服务合同时，无需明确约定服务费用。()A.正确B.错误24.根据《中华人民共和国公司法》，公司董事、监事、高级管理人员不得泄露公司秘密。()A.正确B.错误五、简单题(共5题)25.请简述财务顾问在提供咨询服务时，应当遵循的基本原则。26.解释《中华人民共和国证券法》中关于证券公司业务范围的规定。27.说明财务顾问在签订服务合同时，应当注意哪些事项。28.阐述财务顾问在执行业务过程中，如何确保客户利益得到充分保护。29.根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司的设立需要满足哪些条件？

财务咨询师考试财务咨询行业法律法规题目及答案一、单选题(共10题)1.【答案】B【解析】证券投资咨询业务不属于证券公司的业务范围，而是属于证券投资咨询机构的业务。2.【答案】D【解析】财务顾问在提供咨询服务时，应当遵循公正、客观、独立、实事求是、严谨细致、遵纪守法、诚实守信等原则。3.【答案】D【解析】服务地点不是合同必备条款，服务内容、服务期限和服务费用是财务咨询服务合同必备条款。4.【答案】D【解析】总经理属于公司的高级管理人员，不属于公司治理结构的内容。5.【答案】D【解析】付款方式不是合同的基本要素，当事人、标的和数量是合同的基本要素。6.【答案】B【解析】财务顾问在执行业务过程中，如发现客户存在违法违规行为，应当向监管部门报告。7.【答案】D【解析】稳定的投资者群体不是《证券法》规定的证券发行条件，其他三项是。8.【答案】D【解析】财务顾问在提供咨询服务时，应确保客户利益得到充分保护，包括明确告知服务内容、费用和期限，保守客户商业秘密，定期向客户汇报工作进展等。9.【答案】B【解析】根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司的注册资本最低限额为100万元。二、多选题(共5题)10.【答案】ABCD【解析】财务顾问在提供服务时，应当遵循公正、客观、独立、诚实守信、遵纪守法、专业胜任等原则。11.【答案】ABCD【解析】证券公司及其从业人员在证券交易活动中可能出现的违规行为包括内幕交易、操纵市场、非法集资、提供虚假信息等。12.【答案】ABCD【解析】根据《中华人民共和国证券法》，证券公司、证券投资咨询机构、会计师事务所、律师事务所等可以成为财务顾问。13.【答案】ABCD【解析】财务顾问在提供咨询服务时，应当采取制定详细的服务计划、建立客户信息保密制度、定期对员工进行业务培训、完善内部质量控制制度等措施以确保服务质量。14.【答案】ABCD【解析】财务顾问服务合同的必备条款包括服务内容、服务期限、服务费用和违约责任等。三、填空题(共5题)15.【答案】500万元【解析】《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司的最低注册资本为人民币500万元。16.【答案】独立、客观、公正【解析】财务顾问在提供咨询服务时，应当遵守独立、客观、公正的原则，确保服务的客观性和公正性。17.【答案】内幕交易、操纵市场【解析】《中华人民共和国证券法》规定，证券交易活动中禁止内幕交易、操纵市场等行为，以维护市场秩序。18.【答案】服务内容、服务期限、服务费用、保密条款【解析】财务顾问在签订服务合同时，应当明确约定服务内容、服务期限、服务费用、保密条款等，以保障双方权益。19.【答案】当事人意思表示一致、标的明确、内容合法【解析】根据《中华人民共和国合同法》，合同成立的基本条件包括当事人意思表示一致、标的明确、内容合法等。四、判断题(共5题)20.【答案】错误【解析】财务顾问在提供服务过程中，应当遵守职业道德，不得接受客户提供的可能影响其独立性和客观性的礼品、礼金、回扣或者其他利益。21.【答案】正确【解析】《中华人民共和国证券法》规定，证券公司可以自营证券业务，也可以代理客户进行证券交易，这是证券公司的合法业务范围。22.【答案】错误【解析】财务顾问在提供咨询服务时，应当向客户披露所有可能影响决策的重要信息，确保客户做出明智的投资决策。23.【答案】错误【解析】财务顾问在签订服务合同时，应当明确约定服务费用，包括费用金额、支付方式、支付时间等，以保障双方权益。24.【答案】正确【解析】《中华人民共和国公司法》规定，公司董事、监事、高级管理人员对公司秘密负有保密义务，不得泄露公司秘密。五、简答题(共5题)25.【答案】财务顾问在提供咨询服务时，应当遵循以下基本原则：独立、客观、公正；诚实守信；专业胜任；勤勉尽责；保密原则。【解析】财务顾问的基本原则包括保持独立性和客观性，诚实守信，具备专业知识和技能，勤勉尽责，以及保护客户信息不被泄露。26.【答案】《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的业务范围包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等。【解析】证券公司的业务范围涵盖了证券市场的多个方面，包括经纪、咨询、财务顾问、承销保荐、自营和资产管理等，旨在为客户提供全面的证券服务。27.【答案】财务顾问在签订服务合同时，应当注意以下事项：明确服务内容、服务期限、服务费用；约定保密条款；明确双方的权利和义务；合同文本应当清晰、完整、准确。【解析】签订服务合同时，财务顾问应确保合同条款明确，避免歧义，并保护双方权益，同时合同中应包含保密条款，保护客户信息。28.【答案】财务顾问在执行业务过程中，确保客户利益得到充分保护的措施包括：严格遵守相关法律法规和职业道德；提供专业、客观、公正的服务；定期向客户汇报工作进展；妥善处理客户信息；及时回应客户疑问。【解析】财务顾问通过遵守法律法规、提供专业服务、定期汇