2025证券从业《证券市场基础知识》练习题

2025证券从业《证券市场基础知识》练习题考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。在每小题列出的四个选项中，只有一项是最符合题目要求的，请将正确选项的字母填在答题卡相应位置。）1.证券市场的基本功能不包括：A.资本集聚功能B.价格发现功能C.风险分散功能D.资源配置功能2.中国证券市场的发行监管制度目前主要实行：A.注册制B.审批制C.核准制D.申报制3.下列不属于证券市场中介机构的是：A.证券公司B.基金管理公司C.证券登记结算公司D.证券投资咨询机构4.证券交易所以何种方式保证证券交易的安全、有序进行？A.会员制B.公司制C.委托制D.保证金制度5.下列证券中，通常被认为风险最低的是：A.股票B.债券C.证券投资基金D.货币市场基金6.A公司决定向特定投资者发行股票，这种发行方式称为：A.公开招募B.私募发行C.首次公开发行D.增发7.证券公司经营证券承销与保荐业务，必须具备的资本最低限额是：A.5000万元人民币B.1亿元人民币C.2亿元人民币D.5亿元人民币8.以下哪项不是《证券法》的调整对象？A.证券发行B.证券交易C.证券投资咨询D.商品期货交易9.上市公司披露定期报告的主要类型不包括：A.年度报告B.半年度报告C.季度报告D.临时报告10.证券交易中，买方和卖方通过协商达成交易价格，这种方式称为：A.挂牌交易B.竞价交易C.协议交易D.期货交易11.证券登记结算机构的主要职能不包括：A.证券账户管理B.证券交易清算C.证券发行登记D.证券自营投资12.某股票的当前价格为10元，投资者看涨，买入一份该股票并立即卖出一份相同合约的看涨期权，这种策略称为：A.买入看涨期权B.买入看跌期权C.卖出看涨期权D.跨式策略13.下列关于债券票面利率的表述，错误的是：A.是债券发行人承诺支付的利息率B.通常以年为单位C.是衡量债券收益的主要指标D.必须等于实际市场利率14.证券投资基金按照投资对象的不同，可以分为：A.开放式基金与封闭式基金B.股票型基金、债券型基金与混合型基金C.货币市场基金与债券基金D.指数型基金与主动型基金15.证券公司为客户办理证券交易结算，通常使用的资金账户是：A.基金份额账户B.证券资金账户C.信用证券账户D.货币资金账户16.证券市场“三公”原则是指：A.公开、公平、公正B.公开、公平、高效C.公平、公正、透明D.公开、透明、高效17.下列不属于我国证券登记结算公司的业务范围的是：A.证券账户管理B.证券存管C.证券交易清算D.证券投资咨询18.上市公司通过向现有股东配售新股的方式进行融资，这种方式称为：A.增发B.配股C.私募发行D.可转债发行19.证券公司为客户提供的，基于客户委托进行证券投资操作的服务是：A.证券经纪业务B.证券承销保荐业务C.证券投资咨询业务D.证券资产管理业务20.我国证券投资者保护基金的资金来源不包括：A.证券公司缴纳的资金B.证券交易印花税的一部分C.保护基金公司自有资金D.被撤销或关闭的证券公司风险处置后的清算财产21.以下哪项不是证券市场运行的主要环节？A.证券发行B.证券交易C.证券登记D.证券投资22.衡量证券投资组合风险的主要指标是：A.投资组合的期望收益率B.投资组合的标准差C.投资组合的夏普比率D.投资组合的贝塔系数23.证券公司为客户开立信用证券账户，必须经：A.中国证监会批准B.证券交易所备案C.中国证券登记结算公司核准D.中国证券业协会备案24.下列关于股票的表述，错误的是：A.股票是股份有限公司发行的权益凭证B.股东拥有对公司的表决权C.股东的收益主要来源于股息和红利D.股票的发行价格由公司董事会决定25.证券市场有效性程度越高，则：A.市场价格偏离价值的可能性越大B.市场价格反映信息的速度越慢C.资源配置效率越低D.市场价格越能反映所有相关信息26.以下哪项行为不属于内幕交易？A.投资者根据内幕信息买卖证券B.上市公司董事将内幕信息告知亲友C.证券从业人员泄露内幕信息D.分析师基于公开信息发布研究报告27.证券公司经营融资融券业务，必须具备的资本最低限额是：A.1亿元人民币B.2亿元人民币C.5亿元人民币D.10亿元人民币28.下列关于债券的信用评级，表述正确的是：A.信用评级越高，债券的风险越低B.信用评级越高，债券的收益率越高C.信用评级是发行人单方面提供的D.信用评级机构是政府机构29.证券投资基金的基金份额持有人主要享有：A.基金财产的独立地位B.基金份额的转让权C.基金财产的优先受偿权D.基金亏损的无限责任30.证券交易所在交易时间内，接受买卖申报的时间称为：A.开盘集合竞价时间B.连续竞价时间C.盘后定价申报时间D.撤单时间31.上市公司发生的，可能对公司证券交易价格产生重大影响但无法确定具体影响时间的情形，应披露：A.定期报告B.临时报告C.上市公司公告D.市场信息快报32.证券公司为客户提供的，基于客户特定需求进行证券投资管理的服务是：A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券资产管理业务D.证券承销保荐业务33.下列不属于我国证券市场的主要参与者的是：A.证券投资者B.证券公司C.保险公司D.证券登记结算公司34.证券市场的基本功能不包括：A.价格发现功能B.资本配置功能C.风险转移功能D.信息披露功能35.以下哪项不是证券公司的主要业务类型？A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券承销保荐业务D.商业银行业务36.证券登记结算机构为投资者提供的，记录其持有的证券种类和数量的账户是：A.证券资金账户B.信用证券账户C.证券账户D.基金份额账户37.上市公司发行可转换公司债券，必须具备的盈利能力条件之一是：A.最近一个会计年度净利润为正B.最近三个会计年度净利润均为正C.最近一个会计年度净利润大幅增长D.最近三个会计年度净利润持续增长38.证券交易中，投资者按照约定价格向证券公司融入证券并卖出，到期再购回同等数量证券以偿还融入证券的行为是：A.买入证券B.卖出证券C.融资交易D.融券交易39.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于：A.2亿元人民币B.4亿元人民币C.6亿元人民币D.8亿元人民币40.证券投资基金的基金管理人负责基金的投资决策和日常运营管理。A.正确B.错误41.证券交易所在交易时间内，对已接受的买卖申报进行集中处理，产生集中成交价格的过程称为：A.连续竞价B.集合竞价C.协议转让D.挂牌交易42.证券公司为客户提供的，提供证券投资相关信息和分析报告等服务是：A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券承销保荐业务D.证券资产管理业务43.以下哪项不是我国证券市场的主要监管机构？A.中国证券监督管理委员会B.中国证券业协会C.中国上市公司协会D.中国证券登记结算有限公司44.股票按投资主体的不同，可以分为：A.A股、B股、H股B.国家股、法人股、社会公众股C.普通股、优先股D.收益股、增长股45.证券公司经营证券经纪业务，必须具备的资本最低限额是：A.5000万元人民币B.1亿元人民币C.2亿元人民币D.5亿元人民币46.上市公司发生的，对公司证券交易价格产生重大影响的事件，应当在事件发生之日起多长时间内披露临时报告？A.1小时内B.2小时内C.4小时内D.2日内47.证券登记结算机构是为证券市场提供集中登记、托管和结算服务的法人机构。A.正确B.错误48.证券投资基金投资者购买基金份额后，可以随时要求基金管理人赎回基金份额。A.正确B.错误49.证券公司经营资产管理业务，应当遵循：A.收入最大化原则B.客户利益至上原则C.风险最小化原则D.效率优先原则50.以下哪项行为不属于操纵证券市场行为？A.单独或通过合谋，集中资金优势、持股优势连续买卖B.利用虚假或不确定信息诱导投资者进行证券交易C.上市公司收购后，在承诺期间内卖出被收购公司股票D.通过要约收购的方式取得上市公司控制权51.证券公司从业人员在任职期间不得直接或者间接持有其所在证券公司的股票。A.正确B.错误52.股票的票面价值通常代表公司资本的最低限额。A.正确B.错误53.证券市场的投资者主要包括个人投资者和机构投资者。A.正确B.错误54.证券公司开展融资融券业务，必须以自己的名义，在证券登记结算机构开立融券专用证券账户。A.正确B.错误55.证券投资基金按照运作方式的不同，可以分为：A.开放式基金与封闭式基金B.股票型基金、债券型基金与混合型基金C.被动型基金与主动型基金D.公募基金与私募基金56.证券交易所在交易时间之外，接受投资者委托进行的证券交易申报和成交，称为：A.开盘集合竞价B.连续竞价C.盘后定价申报D.集合竞价57.上市公司信息披露的主要原则是：A.及时性、准确性、完整性、公平性B.及时性、准确性、完整性、盈利性C.真实性、准确性、完整性、公平性D.真实性、准确性、完整性、保密性58.证券公司为客户开立信用证券账户，必须向客户收取一定比例的保证金。A.正确B.错误59.证券登记结算机构负责证券账户的管理，并为投资者提供证券登记服务。A.正确B.错误60.证券公司经营证券承销与保荐业务，应当具备良好的保荐业务能力和健全的内部控制制度。A.正确B.错误二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共20分。在每小题列出的五个选项中，有两个或两个以上是最符合题目要求的，请将正确选项的字母填在答题卡相应位置。多选、少选或错选均不得分。）61.证券市场的基本功能包括：A.资本集聚功能B.价格发现功能C.风险分散功能D.资源配置功能E.投机炒作功能62.证券中介机构的主要作用包括：A.证券发行与交易服务B.证券投资咨询C.证券登记与结算D.证券融资服务E.证券监管63.证券交易所以何种方式保证证券交易的安全、有序进行？A.制定交易规则B.设立风险监控体系C.提供交易设施D.组织交易活动E.限定投资者范围64.下列关于债券的表述，正确的有：A.债券是一种债权凭证B.债券的发行人是债务人C.债券的持有人是债权人D.债券的收益来源于利息E.债券的风险通常低于股票65.证券公司的主要业务类型包括：A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券承销保荐业务D.证券资产管理业务E.证券自营投资业务66.证券市场“三公”原则是指：A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.高效原则E.流动性原则67.上市公司信息披露的主要方式包括：A.临时报告B.定期报告C.上市公司公告D.新闻发布会E.证券分析师报告68.证券交易的基本流程包括：A.开户B.委托C.成交D.清算E.交收69.证券投资基金的特点包括：A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.严格监管、信息透明D.风险共担、利益共享E.上市交易、价格波动70.证券公司经营融资融券业务，必须具备的条件包括：A.具有证券自营投资业务资格B.资本净额符合规定标准C.风险控制指标符合规定标准D.具有完善的融资融券业务管理制度和内部控制制度E.具有合格的业务人员71.证券市场的主要参与者包括：A.证券投资者B.证券公司C.证券登记结算公司D.证券服务机构E.证券监管机构72.证券公司从业人员必须遵守的职业道德规范包括：A.诚实守信B.勤勉尽责C.廉洁自律D.客户至上E.保护投资者利益73.以下哪些属于操纵证券市场行为？A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势连续买卖B.利用虚假或不确定信息诱导投资者进行证券交易C.对证券发行、交易或者持续信息传播产生误导D.持有或者控制证券的数量或者资金余额达到一定比例E.上市公司收购后，在承诺期间内卖出被收购公司股票74.证券登记结算机构的业务范围包括：A.证券账户管理B.证券存管C.证券交易清算D.证券发行登记E.证券投资咨询75.证券公司开展证券经纪业务，必须：A.开设证券营业部B.具备相应的资本实力C.具有合格的业务人员D.遵守相关的法律法规E.建立健全的风险管理制度76.证券投资基金按照投资对象的不同，可以分为：A.股票型基金B.债券型基金C.混合型基金D.货币市场基金E.衍生工具基金77.证券公司经营证券承销与保荐业务，应当：A.具备相应的专业人员B.具有健全的内部控制制度C.遵守相关的法律法规D.具有良好的保荐业务能力和信誉E.接受中国证监会的监管78.证券交易所以何种方式保证证券交易的安全、有序进行？A.制定交易规则B.设立风险监控体系C.提供交易设施D.组织交易活动E.限定投资者范围79.上市公司发生的，可能对公司证券交易价格产生重大影响的事件包括：A.公司发生重大亏损B.公司发生重大诉讼C.公司的董事、1/3以上高级管理人员发生变动D.公司发生可能严重影响其生产经营活动的重大事故E.公司的股东发生重大变化80.证券公司从业人员在任职期间不得：A.直接或者间接持有其所在证券公司的股票B.利用自己的职务之便谋取不正当利益C.泄露本公司的商业秘密D.从事与其所在证券公司业务范围无关的活动E.接受与其所在证券公司有业务关系的机构或个人的馈赠81.证券市场的风险主要包括：A.市场风险B.信用风险C.流动性风险D.操作风险E.法律风险82.证券公司经营证券资产管理业务，应当遵循：A.客户利益至上原则B.公平原则C.公正原则D.诚实信用原则E.风险管理原则83.证券登记结算机构的主要职能包括：A.证券账户管理B.证券交易清算C.证券发行登记D.证券存管E.证券估值84.证券投资基金的特点包括：A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.严格监管、信息透明D.风险共担、利益共享E.上市交易、价格波动85.证券公司开展融资融券业务，必须：A.具备相应的资本实力B.具有合格的业务人员C.遵守相关的法律法规D.建立健全的风险管理制度E.向客户充分揭示风险三、判断题（本大题共30小题，每小题0.5分，共15分。请判断下列各题的表述是否正确，正确的填“√”，错误的填“×”。）86.证券市场的基本功能不包括风险分散功能。（）87.中国证券市场的发行监管制度目前主要实行核准制。（）88.证券公司是证券市场的中介机构，不参与证券发行和交易。（）89.证券交易所以公司制组织形式保证证券交易的安全、有序进行。（）90.股票是股份有限公司发行的债务凭证。（）91.证券投资基金按照运作方式的不同，可以分为开放式基金和封闭式基金。（）92.上市公司披露定期报告的主要类型包括年度报告、半年度报告和季度报告。（）93.证券交易中，买方和卖方通过协商达成交易价格，这种方式称为竞价交易。（）94.证券登记结算机构的主要职能不包括证券交易清算。（）95.证券公司为客户开立信用证券账户，必须经中国证券监督管理委员会批准。（）96.证券交易所在交易时间之外，接受投资者委托进行的证券交易申报和成交，称为盘后定价申报。（）97.上市公司发生的，可能对公司证券交易价格产生重大影响的事件，应当在事件发生之日起2日内披露临时报告。（）98.证券公司经营证券经纪业务，必须具备的资本最低限额是2亿元人民币。（）99.证券登记结算机构为投资者提供的，记录其持有的证券种类和数量的账户是证券账户。（）100.证券投资基金投资者购买基金份额后，可以随时要求基金管理人赎回基金份额。（）101.证券公司从业人员在任职期间可以直接或者间接持有其所在证券公司的股票。（）102.股票的票面价值通常代表公司资本的总额。（）103.证券市场的投资者主要包括个人投资者和机构投资者。（）104.证券公司开展融资融券业务，必须以自己的名义，在证券登记结算机构开立融券专用证券账户。（）105.证券投资基金按照投资对象的不同，可以分为股票型基金、债券型基金与混合型基金。（）106.证券交易所以何种方式保证证券交易的安全、有序进行？制定交易规则。（）107.证券公司从业人员必须遵守的职业道德规范包括诚实守信、勤勉尽责、廉洁自律。（）108.以下哪些属于操纵证券市场行为？持有或者控制证券的数量或者资金余额达到一定比例。（）109.证券登记结算机构的业务范围包括证券估值。（）110.证券公司开展证券经纪业务，必须开设证券营业部。（）111.证券公司经营证券承销与保荐业务，应当具有良好的保荐业务能力和信誉。（）112.证券交易所以何种方式保证证券交易的安全、有序进行？提供交易设施。（）113.上市公司发生的，可能对公司证券交易价格产生重大影响的事件，应当及时披露。（）114.证券公司从业人员在任职期间不得利用职务之便谋取不正当利益。（）115.证券市场的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险。（）---试卷答案一、单项选择题1.E2.C3.B4.A5.B6.B7.B8.D9.D10.B11.D12.D13.D14.B15.B16.A17.D18.B19.D20.C21.D22.B23.A24.D25.D26.D27.B28.A29.B30.B31.B32.C33.C34.A35.D36.C37.B38.C39.B40.A41.B42.B43.C44.B45.B46.D47.A48.A49.B50.C51.A52.A53.A54.A55.A56.C57.C58.A59.A60.A二、多项选择题61.ABCD62.ABC63.ABCD64.ABCDE65.ABCDE66.ABC67.ABC68.ABCDE69.ABCD70.ABCDE71.ABCDE72.ABCD73.ABC74.ABCD75.ABCDE76.ABCDE77.ABCD78.ABCD79.ABCDE80.ABCDE81.ABCDE82.ABCDE83.ABCD84.ABCD85.ABCDE三、判断题86.×87.√88.×89.×90.×91.√92.√93.√94.×95.×96.√97.D98.B99.√100.√101.×102.√103.√104.√105.√106.√107.√108.√109.×110.√111.√112.√113.√114.√115.√---解析一、单项选择题1.E证券市场的基本功能包括资本集聚、价格发现、风险分散和资源配置。投机炒作不是其基本功能。2.C我国证券市场的发行监管制度目前主要实行注册制。3.B基金管理公司属于证券服务机构，而非中介机构。4.A证券交易所以会员制方式保证证券交易的安全、有序进行。5.B债券通常被认为风险低于股票。6.B向特定投资者发行股票称为私募发行。7.B证券公司经营证券承销与保荐业务，必须具备的资本最低限额是1亿元人民币。8.D商品期货交易属于期货市场范畴，不属于证券法调整对象。9.D临时报告是针对重大事件及时披露，定期报告是按固定时间披露。10.B竞价交易是通过协商达成交易价格。11.D证券公司自营投资属于其自身业务，不是为他人提供的服务。12.D买入一份看涨期权并立即卖出一份相同合约的看涨期权，属于跨式策略。13.D债券的票面利率是发行时约定的，不一定等于市场利率。14.B证券投资基金按照投资对象不同，分为股票型、债券型、混合型、货币市场基金和衍生工具基金。按运作方式分为开放式和封闭式。15.B证券资金账户是客户用于证券交易结算的资金账户。16.A证券市场的“三公”原则是公开、公平、公正。17.D证券登记结算公司主要负责证券登记和存管，不提供投资咨询。18.B向现有股东配售新股称为配股。19.D证券公司为客户提供的，基于客户特定需求进行证券投资管理的服务是证券资产管理业务。20.C保护基金公司自有资金不是证券投资者保护基金的资金来源。21.D证券市场运行的主要环节包括发行、交易、登记结算等，不包括投资本身。22.B衡量证券投资组合风险的主要指标是标准差。23.A证券公司为客户开立信用证券账户，必须经中国证监会批准。24.D股票的发行价格由市场决定，而非公司董事会。25.D市场有效性程度越高，市场价格越能反映所有相关信息。26.D分析师基于公开信息发布研究报告不属于内幕交易。27.B证券公司经营融资融券业务，必须具备的资本最低限额是4亿元人民币。28.A信用评级越高，债券的风险越低。29.B基金份额持有人主要享有基金份额的转让权。30.B证券交易所在交易时间内，接受买卖申报的时间称为连续竞价时间。31.B上市公司发生的，可能对公司证券交易价格产生重大影响但无法确定具体影响时间的情形，应披露临时报告。32.C证券公司为客户提供的，基于客户特定需求进行证券投资管理的服务是证券资产管理业务。33.C保险公司不属于证券市场的主要参与者。34.A证券市场的基本功能包括价格发现、资源配置、风险分散。资本集聚是其作用结果，不是基本功能。35.D证券公司的主要业务类型包括经纪、投资咨询、承销保荐、资管、自营等。商业银行业务不是证券公司的主要业务。36.C证券账户是为投资者提供的，记录其持有的证券种类和数量的账户。37.B上市公司发行可转换公司债券，必须具备的盈利能力条件之一是最近三个会计年度净利润均为正。38.C证券交易中，投资者按照约定价格向证券公司融入证券并卖出，到期再购回同等数量证券以偿还融入证券的行为是融资交易。39.B证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于4亿元人民币。40.A证券投资基金的基金管理人负责基金的投资决策和日常运营管理。41.B证券交易所在交易时间内，对已接受的买卖申报进行集中处理，产生集中成交价格的过程称为集合竞价。42.B证券公司为客户提供的，提供证券投资相关信息和分析报告等服务是证券投资咨询业务。43.C中国上市公司协会是行业自律组织，不是监管机构。44.B股票按投资主体的不同，可以分为国家股、法人股、社会公众股。45.B证券公司经营证券经纪业务，必须具备的资本最低限额是1亿元人民币。46.D上市公司发生的，对公司证券交易价格产生重大影响的事件，应当在事件发生之日起2日内披露临时报告。47.A证券登记结算机构是为证券市场提供集中登记、托管和结算服务的法人机构。48.A证券投资基金投资者购买基金份额后，可以随时要求基金管理人赎回基金份额（开放式基金）。49.B证券公司经营资产管理业务，应当遵循客户利益至上原则。50.C上市公司收购后，在承诺期间内卖出被收购公司股票可能违反承诺，但不一定属于操纵市场行为，需看具体情况。51.A证券公司从业人员在任职期间不得直接或者间接持有其所在证券公司的股票。52.A股票的票面价值通常代表公司资本的最低限额。53.A证券市场的投资者主要包括个人投资者和机构投资者。54.A证券公司开展融资融券业务，必须以自己的名义，在证券登记结算机构开立融券专用证券账户。55.A证券投资基金按照运作方式的不同，可以分为开放式基金与封闭式基金。56.C证券交易所在交易时间之外，接受投资者委托进行的证券交易申报和成交，称为盘后定价申报。57.C上市公司信息披露的主要原则是真实性、准确性、完整性、公平性。58.A证券公司为客户开立信用证券账户，必须向客户收取一定比例的保证金。59.A证券登记结算机构负责证券账户的管理，并为投资者提供证券登记服务。60.A证券公司经营证券承销与保荐业务，应当具备良好的保荐业务能力和健全的内部控制制度。二、多项选择题61.ABCD证券市场的基本功能包括资本集聚、价格发现、风险分散和资源配置。62.ABC证券中介机构的主要作用包括证券发行与交易服务、证券投资咨询、证券登记与结算。63.ABCD证券交易所以制定交易规则、设立风险监控体系、提供交易设施、组织交易活动等方式保证证券交易的安全、有序进行。64.ABCDE债券是一种债权凭证，发行人是债务人，持有人是债权人，收益来源于利息，风险通常低于股票。65.ABCDE证券公司的主要业务类型包括经纪、投资咨询、承销保荐、资管、自营等。66.ABC证券市场“三公”原则是公开、公平、公正。67.ABC上市公司信息披露的主要方式包括临时报告、定期报告、上市公司公告。68.ABCDE证券交易的基本流程包括开户、委托、成交、清算、交收。69.ABCD证券投资基金的特点包括集合理财、专业管理、组合投资、分散风险、严格监管、信息透明、风险共担、利益共享。70.ABCDE证券公司经营融资融券业务，必须具备的条件包括具有证券自营投资业务资格、资本净额符合规定标准、风险控制指标符合规定标准、具有完善的融资融券业务管理制度和内部控制制度、具有合格的业务人员。71.ABCDE证券市场的主要参与者包括投资者、证券公司、证券登记结算公司、证券服务机构、证券监管机构。72.ABCD证券从业人员必须遵守的职业道德规范包括诚实守信、勤勉尽责、廉洁自律。73.ABC操纵证券市场行为包括单独或通过合谋，集中资金优势、持股优势连续买卖；利用虚假或不确定信息诱导投资者进行证券交易；对证券发行、交易或者持续信息传播产生误导。74.ABCD证券登记结算机构的业务范围包括证券账户管理、证券存管、证券发行登记、证券交易清算。75.ABCDE证券公司开展证券经纪业务，必须开设证券营业部、具备相应的资本实力、具有合格的业务人员、遵守相关的法律法规、建立健全的风险管理制度。76.ABCDE证券投资基金按照投资对象不同，可以分为股票型、债券型、混合型、货币市场基金和衍生工具基金。77.ABCD证券公司经营证券承销与保荐业务，应当具备相应的专业人员、健全的内部控制制度、遵守相关的法律法规、具有良好的保荐业务能力和信誉。78.ABCD证券交易所以制定交易规则、设立风险监控体系、提供交易设施、组织交易活动等方式保证证券交易的安全、有序进行。79.ABCDE上市公司发生的，可能对公司证券交易价格产生重大影响的事件包括公司发生重大亏损、发生重大诉讼、董事、1/3以上高级管理人员发生变动、发生可能严重影响其生产经营活动的重大事故、股东发生重大变化。80.ABCDE证券公司从业人员在任职期间不得直接或者间接持有其所在证券公司的股票、利用职务之便谋取不正当利益、泄露本公司的商业秘密、从事与其所在证券公司业务范围无关的活动、接受与其所在证券公司有业务关系的机构或个人的馈赠。81.ABCDE证券市场的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险。82.ABCDE证券公司经营证券资产管理业务，应当遵循客户利益至上原则、公平原则、公正原则、诚实信用原则、风险管理原则。83.ABCD证券登记结算机构的主要职能包括证券账户管理、证券交易清算、证券发行登记、证券存管。84.ABCD证券投资基金的特点包括集合理财、专业管理、组合投资、分散风险、严格监管、信息透明、风险共担、利益共享。85.ABCDE证券公司开展融资融券业务，必须具备相应的资本实力、具有合格的业务人员、遵守相关的法律法规、建立健全的风险管理制度、向客户充分揭示风险。三、判断题86.×证券市场的基本功能包括风险分散功能。87.√我国证券市场的发行监管制