【《山东省高校专利专利管理现状存在问题及完善建议》10000字】

绪论1.1研究背景目前国家正在制定面向2035年的知识产权强国战略纲要和知识产权“十四五”规划，国家越来越重视专利的发展。另外，伴随着高新技术和信息技术的高速发展，知识经济在拉动国家经济发展发挥着变革作用，微信扫码支付代替现金支付，知识经济已经逐步取代工业经济成为时代主流，在这种背景下社会的发展不再依靠劳力资源和自然资源，而是倚重以知识和信息为代表的智力资源。在信息经济时代，知识产权成为各国关注中心，成为各国发展的核心竞争力，随着我国对知识产权的认知和重视不断加深，知识产权制度在我国从无到有建立起来。山东省作为我国的人口大省、教育大省，拥有强大的人才优势。而在中国科学技术发展战略研究院发布的《2020中国区域科技创新评价报告》中，山东的科学技术创新水平低于全国平均水平。要提高山东省的科技创新能力竞争力就要充分发挥高校的人才聚集优势和科研能力优势，研究高校科技创新研究能力对提高高校科研能力，总结存在的问题并提出可行性对策建议，拉动山东省科学技术创新发展水平具有重要意义。1.2研究目的及意义首先，高校是知识产权研究的孵化地，在人才、信息、学术环境等方面具有企业不可比拟的优势。研究山东省高校科研能力现状存在的问题，一方面期望完善提高山东省高校科研能力水平，提高山东整体创新能力，拉动山东信息技术经济发展；另一方面当前学术界关于高校知识产权的研宄主要集中在知识产权保护、知识产权管理、知识产权教育、科技成果转移转化和专利运营等方面，针对高校知识产权创造能力的理论与实证研究还比较少。其次，高校科研能力水平发展的核心是专利，通过对山东省高校专利数据进行多角度多维度的统计分析，尝试指出在山东省高校专利在发展过程中存在的问题，得出结论并提出切实可行的对策建议，为高校后续的专利工作提供方向，发挥好高校在专利人才培养、专利领域学术研究和知识产权文化传播等方面的独特作用。1.3文献综述从专利分析的角度上看，国家对专利方面的分析评价的研究起步较晚，早起的国内专家都没有意识到专利在评价和预测方面的作用。进入21世纪，国内学者开始引入国外的相关研究成果，评价指标由单一化逐渐向多元化转变，形成综合评价的模式。管魏琪从专利数据的采集、检索、分析三个方面构建了专利的评价体系管魏琪.专利数据检索与分析系统的设计与实现[D].河北：河北工程大学，2020，王硕和刘芳在医科类大学的高校科技科技创新能力研究中采用了多元的专利数据分析角度对专利数据分析王硕，何俗非，任明.基于专利分析的中医药高等院校科技创新能力,中华医学图书情报杂志[J],2014,10:23-10，王冰洁、宋微从理工类高校进行分析王冰洁，宋微，史琳.我国部分理工类高校专利信息发展现状分析及对策建议[J].现代情报，2012，32（11）：123-127+134管魏琪.专利数据检索与分析系统的设计与实现[D].河北：河北工程大学，2020王硕，何俗非，任明.基于专利分析的中医药高等院校科技创新能力,中华医学图书情报杂志[J],2014,10:23-10王冰洁，宋微，史琳.我国部分理工类高校专利信息发展现状分析及对策建议[J].现代情报，2012，32（11）：123-127+134黄荣晓．从国内专利申请分析广州大学城技术创新能力提升策略［J］．科技管理研究,2012,10(22):46－50．随着我国十三五计划和创新驱动发展战略的实施，我国专利水平爆炸指数性增长，但各省市专利水平发展参差的情况也暴露出来，只有通过专利检索的方式了解分析目前科技发展情况和发展方向才能不走弯路，目前专项高校（如医科类、理工类等）以及部分省市（如新疆、安徽等）有专利数据分析的相关参考文献，但对山东省的专利状况分析的文献较少，因此本文从山东重点高校的专利分析数据出发研究山东省专利申请和分布情况的优势和不足，为未来山东专利研究提供发展方向。1.4专利分析报告检索平台1.4.1中国国家知识产权局专利检索平台中国国家知识产权专利检索系统/sipopublicsearch/patentsearch/tableSearch-showTableSearchIndex.shtml提供了16个检索字段，可以根据已知条件，从16个检索入口出做出选择，可以进行单字段检索和多字段的限定检索。1.4.2山东省专利分析平台涵盖山东省所有专利全文和最新公布的专利全文，提供关键词搜索、高级专利检索、简单检索、表格检索等多种专利检索功能，申请人和发明人历年所有专利、专利的法律状态、同族专利等。1.5研究方法1.5.1文献研究法文献研究法是本文采用的研究方法之一，主要通过图书馆、期刊数据库、知网、国内外网站等渠道，搜集查阅、分析整理文献资料，分析研究对象的本质和一般研究规律。1.5.2比较研究法比较研究法就是对物与物之间和人与人之间的相似性或相异程度的研究与判断的方法。比较研究法可以理解为是根据一定的标准，对两个或两个以上有联系的事物进行考察，寻找其异同，探求普遍规律与特殊规律的方法。1.5.3图表分析法图表分析是信息加工、整理的一种处理方法和信息分析结果的表达形式。它既是信息整序的一种手段，又是信息整序的一种结果，具有直观生动、简洁明了、通俗易懂和便于比较等特点。随着信息技术的迅猛发展，计算机与网络的普及，图表分析方法被信息分析人员普遍采用。在专利信息分析中，图表分析方法伴随着定性分析和定量分析被广泛应用。

2山东省高校专利数据现状分析2.1样本选取2020年12月4日山东省公布了《我省确定高水平大学和高水平学科建设名单》，其中确认“筑高峰”建设高校为山东大学、中国石油大学(华东)、中国海洋大学，“冲一流”入选的建设高校为山东师范大学、青岛大学、山东科技大学、山东农业大学、济南大学、齐鲁工业大学、山东第一医科大学（原泰山医学院），“强特色”建设高校为山东财经大学、青岛科技大学、山东中医药大学、山东理工大学、青岛理工大学、青岛农业大学、烟台大学；“筑高峰、冲一流、强特色”共计入选18所高校。以“筑高峰、冲一流、强特色”入选18所的山东省属重点高校为样本进行数据检索并分析，研究山东省高校科技研究能力现状以及存在的问题。2.2山东省高校专利申请量状况分析依据国家知识产权局专利检索平台/，构建检索式“申请（专利权）人=(山东大学OR山东科技大学OR中国石油大学(华东)OR济南大学OR青岛科技大学OR山东理工大学OR青岛大学OR中国海洋大学OR山东农业大学OR青岛理工大学OR齐鲁工业大学OR青岛农业大学OR山东师范大学OR烟台大学OR曲阜师范大学OR山东中医药大学OR山东财经大学OR山东第一医科大学OR泰山医学院)AND申请日=20150101:20201231”，共命中了237280条专利数据。并将以上专利数据按照高校、年份进行分类检索绘制表格1。学校名称2015年2016年2017年2018年2019年2020年合计山东大学38583852408747594708352024784中国海洋大学7839098619459217455164中国石油大学(华东)20282116200120091764110211020山东师范大学3484597796466174443293山东农业大学71984096810027354634727青岛大学1066153215321852138511438510山东科技大学24182777258323132519127013880济南大学2560265321932069144678511706齐鲁工业大学6277308567379017894640山东财经大学13949363842187青岛科技大学113115701438150913019657914山东中医药大学75972313022062011112山东理工大学10752089164510768726267383青岛理工大学607121185810768127095273青岛农业大学8476647759557374904468烟台大学1802062493373394411752山东第一医科大学1501911962381621751112图表12015-2020年山东省重点高校专利申请量可以看出在2015年至2020年期间，山东大学专利申请总量排名第一，专利总量达24784件，在18所高校专利申请总量的中的比例达到了21.14%，其次是山东科技大学、济南大学、中国石油大学（华东），三所高校的专利申请量分别是13880、11706、11020件。另外，山东财经大学在2015至2020年间申请总量在18所高校中最低，专利申请量为187件。2.3山东省重点高校专利类型及权利状态从专利类型方面，对2015年至2020年入选“筑高峰、冲一流、强特色”的山东省18所重点高校的授权专利类型进行检索，在命中的专利数据中发明申请类专利17683件，发明授权类专利18244件，外观设计专利386件，实用新型专利10066件。可见，山东省高校专利类型以发明专利为主。由于发明专利与实用新型和外观设计相比授权条件更加严格、技术含量更高，这体现出山东省高校在科研能力水平上具有强大竞争力。从专利权利状态方面，2015年至2020年期间，山东省18所重点高校的专利申请总量达97694件，其中有效专利46379件，审中专利26448件，失效专利24867件，专利授权率达到了47.47%，低于同一时间段全国的专利授权率57.33%，专利失效率达到25.45%，高于同一时间段全国专利失效率22.31%，专利授权率和专利失效率均不乐观。2.4山东省高校专利技术构成情况总体分析国际专利分类（简称IPC）是世界上唯一通用的专利技术分类体系，通过对IPC分类号的分析，可以大致了解专利的内容和技术范围。对2015年-2020年山东省18所本科高校专利涉及的IPC专利技术领域进行统计分析得到图6，可以看出山东省高校的专利技术领域分布广泛，几乎在各个领域均有涉及，在A部（人类生活需要）、B部(作业；运输)、C部（化学；冶金）、G部（物理）领域尤为突出。对2015年-2020年的专利进行更深入法IPC字段分析，排名前10位的小类包括G01N（物理;测量；测试）、G06F（物理;计算；推算；计数）、C02F（化学；冶金;水、废水、污水或污泥的处理）、C12N（生物化学；啤酒；烈性酒；果汁酒；醋；微生物学；酶学；突变或遗传工程）、C09K（染料；涂料；抛光剂；天然树脂；黏合剂）、C07D（化学；冶金;有机化学）、B01J（运输;一般的物理或化学的方法或装置）、A61K（人类生活必需;医学或兽医学；卫生学）。3山东省高校专利专利管理现状存在问题及原因分析3.1山东省高校之间科研发展水平不均衡根据表格1的数据进行简单的绘图得到图2，可以看出山东省重点高校专利发展水平不均，首先从专利申请量来看，其中山东大学的专利申请数量最多，山东财经大学的专利申请数量最少。以山东大学和山东财经大学为检索对象，以最近一年的专利数据为检索分析对象，分别构建检索式“申请日=20200101:20201231AND申请（专利权）人=(山东大学)”与“申请日=20200101:20201231AND申请（专利权）人=(山东财经大学)”分别命中3520条和42条数据。分别对这两组数据的第一发明人进行针对性检索，发现2020年山东大学的第一发明人中研发人员较多，超过600人，人均发明专利2项。其中，薛翊国、冯金奎、郭春生、张承慧、马春元、陈原、马昕、李术才、刘久荣、史玉良等人的专利数量较多，达到23至13项。2020年山东财经大学的第一发明人研发人员数量较少，共计99人，其中，周守军、赵有恩、刘慧、崔超然、闻思源等人的专利数量相对较多，周守军持有6项专利，在所有研发人员中持有专利数量最多。另外，以山东大学为检索对象，共计检索到3520条专利数据，其中发明专利3152条，实用新型专利358条，外观设计专利10条。山东财经大学命中的42条专利中，其中发明专利33条，实用新型专利9条，无外观设计专利。另外，根据图1可以看出山东省重点高校专利申请领域主要集中在化学、物理、人类生活必需、运输方面，在纺织、建筑、机械工程、电学等技术领域申请数量少，专利技术领域水平发展不均衡。目前山东省高校申请专利的技术构成情况中，小类G01N（物理;测量；测试）在所有小类专利领域中数量占比第一，共计9768件，而山东大学在小类G01N（物理;测量；测试）领域的申请数量是2046件，占比20.94%，山东大学在物理领域的申请量占比集中。首先从学科能力水平来看，目前国际上衡量高校专业能力建设水平的重要指标是ESI数据，山东大学的物理学科是最早进入全球ESI前1%排名学科之一，在全球大学物理学科排行榜中位居世界第155位，位居国内高校第13位，在USNews世界大学物理学科排名榜上位居世界第141位，位居中国内地第6位，并且山东大学物理学院的教职工曾多次获得国家杰出青年基金，入选国家“长江学者奖励计划”等人才支持计划，山东大学在物理学科领域的科研能力和水平突出。其次从学校政策管理支持来看，山东大学设立了专门的技术转移中心，负责拟定学校科技开发与技术转移的相关政策，制定鼓励专利发展相关细则以及优势专利的管理办法，规划产学研合作。根据山东大学技术转移中心公布的专利政策法规的相关规定，山东大学制定了一套系统的科技成果评估、管理、审查办法，设立了“山东大学专利基金”资助校内教职工完成发明到申请再到保护等方面的费用投入。种种措施让科研人员能够专心研发，有利于提高山东大学专利申请的数量以及质量。综上所述，山东省高校之间科研发展水平不均，一方面高校专利的第一发明人的能力和水平存在差别，部分学校的第一发明人不仅人数多而且拥有的专利数量也多，而其他高校的第一发明人主要集中在几个人且拥有的专利数量少，其次在不同专利领域以及某一具体领域的发展上存在明显区别，受学校学科性质以及学校发展水平的影响，山东省高校专利技术构成情况分布不均且发展不平衡，例如山东大学的物理学科优势明显，因此山东大学在物理领域的申请量在山东省高校物理领域的申请总量占比明显。3.2山东省高校专利失效率高在前文中提到山东省重点高校专利失效率达到25.45%，高于同一时间段全国专利失效率22.31%。针对2015年至2020年间山东重点高校的无权专利进行原因检索绘制图表2及图3。高校名称未缴年费驳回撤回山东大学959755324中国海洋大学272218107中国石油大学(华东)2341393334山东师范大学31313410山东农业大学511173105青岛大学530398220山东科技大学4586276206济南大学1335422789齐鲁工业大学209229169山东财经大学1491青岛科技大学1028357187山东中医药大学2303513山东理工大学585281876青岛理工大学430580135青岛农业大学532250111烟台大学935222山东第一医科大学29810448图表2山东重点高校专利失效原因统计造成专利失效的原因有很多，其中最常见的三种情形就是未缴年费、驳回、撤回。《专利法》规定专利权人应当自被授予专利权的当年开始缴纳年费，未按时缴纳专利年费的，专利权人可以在缴费时限期满之日起6个月内补缴，如果这6个月都超过了而没有交费或缴足，就会收到专利权终止通知书。通过图表2以及图3可以看出，即使法律规定了6个月的补缴期间，但因未缴年费而造成的专利无效数量仍然远远超过因驳回和撤回造成的专利无效。未及时足额缴年费有两类情形，一类是主动不缴纳年费，这种情况通常是因为有新的专利技术的产生造成原先的专利技术价值降低而故意不缴纳年费使其自然失效或专利本身技术含量不高，为了申请职称或加薪而申请的专利，另一类是对专利年费的缴纳时间不清或不重视而造成的专利失效，这种情况通常是因为专利研发人员精力有限，难以及时对众多专利进行管理。3.3山东省高校专利转化率低有效专利情况可以反映出专利权人对专利的重视程度，通常情况下，专利维持拥有的时间越长说明专利的技术价值与经济效益的程度越高。专利转移情况也是专利技术水平能力体现。专利转移率是指在某一时间范围内，专利转移量（Z）与其占有效授权专利（S）的比率，一般来说，只有收益情况良好或能产生潜在经济价值的专利才会发生专利转移。将山东省重点高校专利申请数量、有效专利数量、专利转让数量绘制成表3，从表格中可以看出，山东中医药大学在专利有效率和专利转移率上表现突出。因此以山东中医药大学为专利申请人进行针对性检索，发现山东中医药大学共同申请人包括山东中医药大学附属医院、山东中医药科技有限公司、山东施尔明眼科医院等医药企业和医院，另外对山东中医药大学的发明人进行统计，发现张浩、毕建平、王卫国等人同时在山东中医药大学任教以及在医院坐诊，可以及时知晓病患需求、了解医疗科技前沿的需求，另一方面对高校的研究能力与研究认知水平了解，可以在日常授课时可以引导学生关注这些实际应用问题。可以看出山东中医药大学人才培养与科学研究与投产应用紧密结合，因此山东中医药大学的专利的有效率与专利转让率高于其他高校。学校名称专利数量有效专利专利有效率专利转让数量有效专利转让率山东大学24784953038.45%109811.52%中国海洋大学5164208640.39%2185.74%中国石油大学(华东)11020379734.45%44711.77%山东师范大学329382525.05%759.09%山东农业大学4727179237.90%814.52%青岛大学8510285233.51%96633.87%山东科技大30%3767.91%济南大学11706320727.39%2287.10%齐鲁工业大学4640116825.17%2525.43%山东财经大学1877137.96%811.2%青岛科技大学7914248531.30%49319.83%山东中医药大学111258452.51%18431.50%山东理工大学7383196226.57%25112.79%青岛理工大学5273181134.34%1930.65%青岛农业大学4468157035.13%1549.80%烟台大学175273842.12%14619.78%山东第一医科大学111233430.03%5817.36%图表3山东重点高校专利运营情况

4山东省高校专利发展的对策建议4.1加紧引进和培养知识产权管理专业人才针对山东省高校专利失效率高的问题，可以建立专门的科技创新成果转化专业机构和专利成果保护专业机构。一方面术业有专攻，科研人才的主要精力集中在科研上，造成了专利的有效率低，大量专利信息维护不到位。专利成果保护机构可以委派知识产权管理人才对科研成果进行集中管理维护，定时缴纳专利维护费用解决科研人员经历分散的问题，并为科研人员在专利维权和专利谈判方面提供专业的咨询服务，有利于对专利技术的保护和管理；另一方面，知识产权管理人才可以合理分配专利技术转让所得效益时，统筹各方的利益，保障高校研究工作与科技创新成果转化形成良性循环发展。另外，知识产权管理人才可以提供专利增值服务、提高专利的质量、扩大专利的商业价值，因此高素质、专业化的知识产权管理人才是高校知识产权管理的关键。培养知识产权管理人才一方面要注重知识产权管理人才的引进，另一方面要在基础教育中重视科普教育和知识产权教学，在高校设置知识产权管理专业，培养注重理论联系实际的，有技术、通法律、精管理的知识产权复合型管理人才。4.2建设专利信息平台，加强高校交流学习针对山东省高校专利发展水平不均的问题，可以建立专利信息平台。专利信息平台可以及时有效的统筹各行各业的信息需求及尖端技术，也有利于通过互联网使高校与高校之间的交流更加便捷。专利信息平台可以分为校内平台和校外平台。校内平台主要用于建立专利管理信息平台，设置从发明披露到跟踪、产业化全过程的管理平台。专利信息准确跟踪要求管理人员即时和教师申报、专业人员跟进沟通，并鼓励聘用企业科技人员兼职从事教学和科研工作；并且学校的科技人员也可以在完成本职工作的情况下兼职从事科技成果转化活动。校外平台用于加强山东省各高校之间的交流与沟通，进一步实现高校科技资源共享。一方面，要建立完善合理的督学促研制度，为高校合作研发的科学技术和项目进行鼓励支持，加强高校间合作的交流意愿，促进资源共享、人才交流；另一方面，山东还要充分发挥东部沿海城市优越的地理位置，加强与省外以及世界高校之间的交流与合作，了解国内、国际前沿领域知识，建立合作交流多种模式，交换或联合培养学生，设立国际交流与合作专项资金，提高科技成果的国际化水平和层次，促进自身协同创新能力的提高。4.3完善产学研机机制，加强人才培养与市场紧密结合解决山东省高校专利转化率低最直接有效的方式就是加强产学研结合。加强产学研结合，一方面可以使高校及时了解市场人才需求，有的放矢地培养学生，使高校老师学生研发的专利技术符合社会经济发展的需要；另一方面，企业可以利用高校人才资源密集、科技创新能力强大的优势和特点，将投产过程中遇到的技术难关找到相应的科学技术的方法，将技术应用到生产过程当中，提高生产效率和经济效益。第一，加强科研项目专利全过程管理，在专利研发、申请、授权、转化的各个阶段提供知识产权管理人才要提供全过程的服务，从而确实提高高校的专利质量和专利转化实施率。在研发阶段，知识产权专业人员要即时对世界范围的相关专利和科技文献进行检索和市场分析，跟踪了解国内外竞争对手的技术发展趋势。如果专利有较大的商业价值，还应当申请外国专利，争取国际市场。在专利授权后，知识产权专业人员应帮助发明人尽快投入中间试验环节，为专利转化实施做好准备。转化实施时，知识产权专业人员要重点分析产品、技术、行业的市场状况和市场竞争优势、劣势，分析行业中具体公司的运作状况和需求；向潜在的被许可方推荐技术，协助他们做出内部评估和决定，深入了解企业的顾虑，积极寻找公平的双赢解决方案；谈判签订合同，尽可能降低风险，保障双方利益。第二，打造“山东省科技创新平台”。可以参考“江苏省科技创新平台”的模式和机制设置“服务需求”和“服务推介”两个栏目，企业可以在平台提出市场技术需求，高校可以直观的从平台上了解市场需求，有针对性的研究发明。既解决了企业找不到关键技术方案的问题，也提高了高校专利研发的时效性和利用率。山东省可以借鉴这种模式，制作山东省的产学研促进服务平台，为企业和学校之间建立连接，并对平台建设运行情况进行定期调查，及时根据调查的数据及结果对有突出成果的重点实验室进行补贴，增加政府支持，由此高校和企业之间就形成了一条由政府牵头值得信任的“线”，有利于产学研的发展。4.4调整专利管理和资助政策导向专利失效率高的原因除了知识产权管理不到位，还包括专利技术本身质量水平不高，主动不缴纳年费造成的专利失效。我们都知道专利质量重于专利数量，我国的专利管理和资助政策应从鼓励专利数量向专利数量、质量并重转变。一方面，学校的学术水平通常是把授课水平和基础研究作为考核重点。就专利技术来说，理想情况是在科学研究时不仅专注于技术，还要了解市场需求及其趋势，同时考虑专利申请的技巧与要求。这样研发出来的专利技术可能会是市场需要的：有前沿性又接近市场、权利范围适中并且符合法律规定。但在，很多官方以及民间的排行及考核表都仍然把获得专利数甚至申请专利数和高水平论文作为并列指标来考核。因此涉及到高校的职称、奖学金、课题鉴定、大学生毕业、办户口等相关政策，应该减少专利数量在其中的影响；可以选派有知识产权管理经验的专家，帮助高校筛选有商业价值的专利，资助这些专利的转化实施。对政府资助项目加强专利转化考核。对于旨在进行基础研究的项目要合理设定专利考查指标。建议在项目审批时可以优先考虑前期专利或技术转化的情况，对技术转化好、专利价值大的项目优先资助。

5结语笔者对于提高山东省高校科研能力的建议主要包括以下四点：第一，要培养有技术、通法律、精管理的知识产权复合型管理人才并建立专门的科技创新成果转化专业机构和专利成果保护专业机构。第二，要建立专利信息平台，加强高校之间的交流学习。利用专利信息平台及时有效的统筹各行各业的信息需求及尖端技术，通过互联网使高校与高校之间的交流更加便捷。第三，要完善产学研机制，加强人才培养与市场的紧密结合，将技术应用到生产过程当中，行之有效的解决山东省高校专利转化率低的问题。第四，要调整专利管理和资助政策导向四条具体措施，引导高校从关注数量向数量质量并重转变。参考文献管魏琪.专利数据检索与分析系统的设计与实现[D].河北：河北工程大学，2020刘春能.安徽高校知识产权创造能力评价及提升对策研究[D].中国科学技术大学,2019.[3]王硕，何俗非，任明.基于专利分析的中医药高等院校科技创新能力,中华医学图书情报杂志[J],2014,10:23-10[4]刘芳．广州中医药大学1985－2011年专利统计分析［J］．广州中医药大学学报，2012,29(5):603－614．[5]王冰洁，宋微，史琳.我国部分理工类高校专利信息发展