基金从业证考试刷题及答案解析

第第PAGE\MERGEFORMAT1页共NUMPAGES\MERGEFORMAT1页基金从业证考试刷题及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部门/班级：得分：题型单选题多选题判断题填空题简答题案例分析题总分得分

一、单选题（共20分）

1.基金募集期间，基金管理人向合格投资者非公开募集资金，规模不得超过（）万元。

（）A.500

（）B.1000

（）C.2000

（）D.5000

2.下列关于基金份额净值计算的表述中，正确的是（）。

（）A.基金份额净值=（基金资产总值-基金负债）/基金总份额

（）B.基金份额净值=（基金资产总值+基金负债）/基金总份额

（）C.基金份额净值=基金资产总值/基金净资产

（）D.基金份额净值=基金净资产/基金总份额

3.投资者通过基金管理人的子公司或者基金销售机构认购基金份额，基金合同应当载明基金销售机构（）。

（）A.的名称和住所

（）B.的业务范围和资质

（）C.的法律责任和赔偿标准

（）D.的佣金收取标准和方式

4.下列不属于基金信息披露内容的是（）。

（）A.基金合同

（）B.基金招募说明书

（）C.基金投资组合报告

（）D.基金管理人内部风险评估报告

5.基金管理人应当在每个基金季度结束后的（）日内，编制完成基金季度报告，并经依法设立的会计师事务所出具审计报告后，将季度报告登载在指定报刊和基金管理人网站上。

（）A.5

（）B.10

（）C.15

（）D.20

6.下列关于基金管理人信息披露义务的表述中，错误的是（）。

（）A.基金管理人应当保证基金信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性

（）B.基金管理人应当建立完善的信息披露制度，明确信息披露的责任机构和人员

（）C.基金管理人应当及时更新基金信息披露文件，确保信息披露的时效性

（）D.基金管理人可以延迟披露基金信息披露文件，只要不影响投资者的决策

7.基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在（）日内开始募集。

（）A.5

（）B.10

（）C.15

（）D.20

8.下列关于基金管理人内部控制制度的表述中，错误的是（）。

（）A.基金管理人应当建立完善的内部控制制度，覆盖基金管理的各个环节

（）B.基金管理人内部控制制度应当明确各岗位的职责和权限

（）C.基金管理人内部控制制度应当定期进行评估和修订

（）D.基金管理人内部控制制度可以由外部机构代为制定

9.基金投资组合报告应当包括（）。

（）A.基金资产组合情况

（）B.基金投资策略和业绩表现

（）C.基金管理人及基金经理的变更情况

（）D.以上所有

10.下列关于基金销售费用的表述中，错误的是（）。

（）A.基金销售费用应当在基金合同和招募说明书中进行明确约定

（）B.基金销售费用应当合理，并符合中国证监会的相关规定

（）C.基金销售费用可以由基金管理人、基金托管人或基金销售机构收取

（）D.基金销售费用可以全部计入基金份额净值

11.基金合同应当载明基金运作方式，基金运作方式（）。

（）A.只能是开放式

（）B.只能是封闭式

（）C.可以是开放式或封闭式

（）D.可以是场内交易或场外交易

12.基金托管人发现基金管理人的投资运作行为违反法律、行政法规等规定，或者违反基金合同约定的，应当（）。

（）A.立即停止基金的投资运作

（）B.及时通知基金管理人，并要求其纠正

（）C.向中国证监会报告

（）D.以上所有

13.下列关于基金份额赎回的表述中，正确的是（）。

（）A.基金份额赎回申请可以由基金份额持有人直接向基金管理人提出

（）B.基金份额赎回申请应当由基金托管人审核后，再提交基金管理人

（）C.基金份额赎回申请应当由基金销售机构代为办理

（）D.基金份额赎回申请可以由基金份额持有人委托他人代为提出

14.基金管理人应当在每个基金年度结束后的（）日内，编制完成基金年度报告，并经依法设立的会计师事务所出具审计报告后，将年度报告登载在指定报刊和基金管理人网站上。

（）A.15

（）B.30

（）C.60

（）D.90

15.下列关于基金管理人信息披露义务的表述中，正确的是（）。

（）A.基金管理人应当保证基金信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性

（）B.基金管理人应当建立完善的信息披露制度，明确信息披露的责任机构和人员

（）C.基金管理人应当及时更新基金信息披露文件，确保信息披露的时效性

（）D.以上所有

16.基金募集申请经中国证监会注册前，基金管理人不得（）。

（）A.公开或变相公开募集基金

（）B.发放基金份额

（）C.收取基金募集费用

（）D.以上所有

17.基金管理人应当建立健全（）制度，确保基金资产的安全完整。

（）A.资产保管

（）B.财务核算

（）C.信息披露

（）D.以上所有

18.基金投资组合报告应当包括（）。

（）A.基金资产组合情况

（）B.基金投资策略和业绩表现

（）C.基金管理人及基金经理的变更情况

（）D.以上所有

19.下列关于基金销售费用的表述中，正确的是（）。

（）A.基金销售费用应当在基金合同和招募说明书中进行明确约定

（）B.基金销售费用应当合理，并符合中国证监会的相关规定

（）C.基金销售费用可以由基金管理人、基金托管人或基金销售机构收取

（）D.以上所有

20.基金合同应当载明基金运作方式，基金运作方式（）。

（）A.只能是开放式

（）B.只能是封闭式

（）C.可以是开放式或封闭式

（）D.可以是场内交易或场外交易

二、多选题（共15分，多选、错选不得分）

21.基金信息披露的内容包括（）。

（）A.基金合同

（）B.基金招募说明书

（）C.基金投资组合报告

（）D.基金管理人内部风险评估报告

22.基金募集申请经中国证监会注册前，基金管理人可以（）。

（）A.公开或变相公开募集基金

（）B.发放基金份额

（）C.收取基金募集费用

（）D.以上所有

23.基金管理人内部控制制度应当包括（）。

（）A.组织机构控制

（）B.职权分离控制

（）C.会计系统控制

（）D.投资风险控制

24.基金投资组合报告应当包括（）。

（）A.基金资产组合情况

（）B.基金投资策略和业绩表现

（）C.基金管理人及基金经理的变更情况

（）D.以上所有

25.下列关于基金销售费用的表述中，正确的有（）。

（）A.基金销售费用应当在基金合同和招募说明书中进行明确约定

（）B.基金销售费用应当合理，并符合中国证监会的相关规定

（）C.基金销售费用可以由基金管理人、基金托管人或基金销售机构收取

（）D.以上所有

三、判断题（共10分，每题0.5分）

26.基金募集期间，基金管理人向合格投资者非公开募集资金，规模不得超过2000万元。

（）√

（）×

27.基金份额净值=（基金资产总值-基金负债）/基金总份额。

（）√

（）×

28.投资者通过基金管理人的子公司或者基金销售机构认购基金份额，基金合同应当载明基金销售机构的名称和住所。

（）√

（）×

29.基金管理人应当在每个基金季度结束后的10日内，编制完成基金季度报告，并经依法设立的会计师事务所出具审计报告后，将季度报告登载在指定报刊和基金管理人网站上。

（）√

（）×

30.基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在15日内开始募集。

（）√

（）×

31.基金管理人内部控制制度应当明确各岗位的职责和权限。

（）√

（）×

32.基金投资组合报告应当包括基金资产组合情况、基金投资策略和业绩表现。

（）√

（）×

33.基金销售费用可以全部计入基金份额净值。

（）√

（）×

34.基金合同应当载明基金运作方式，基金运作方式可以是开放式或封闭式。

（）√

（）×

35.基金托管人发现基金管理人的投资运作行为违反法律、行政法规等规定，或者违反基金合同约定的，应当及时通知基金管理人，并要求其纠正。

（）√

（）×

四、填空题（共10空，每空1分）

36.基金募集期间，基金管理人向合格投资者非公开募集资金，规模不得超过______万元。

37.基金份额净值=______/基金总份额。

38.投资者通过基金管理人的子公司或者基金销售机构认购基金份额，基金合同应当载明基金销售机构的______和______。

39.基金管理人应当在每个基金季度结束后的______日内，编制完成基金季度报告，并经依法设立的会计师事务所出具审计报告后，将季度报告登载在指定报刊和基金管理人网站上。

40.基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在______日内开始募集。

五、简答题（共20分）

41.简述基金管理人信息披露义务的主要内容。

答：_______________________________________________________

42.基金管理人内部控制制度应当包括哪些主要内容？

答：_______________________________________________________

43.基金投资组合报告应当包括哪些主要内容？

答：_______________________________________________________

44.基金销售费用应当如何管理和使用？

答：_______________________________________________________

六、案例分析题（共25分）

45.某基金管理人A在2023年1月1日向中国证监会提交了基金募集申请，并于2023年1月15日获得了注册批准。在募集期间，A基金管理人向50位合格投资者非公开募集资金，规模为3000万元。请问A基金管理人是否存在违规行为？如果有，请说明违规内容。

答：_______________________________________________________

一、单选题（共20分）

1.C

解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》第52条规定，基金募集期间，基金管理人向合格投资者非公开募集资金，规模不得超过2000万元。

2.A

解析：基金份额净值=（基金资产总值-基金负债）/基金总份额，这是基金份额净值的计算公式。

3.A

解析：根据《证券投资基金销售管理办法》第20条规定，投资者通过基金管理人的子公司或者基金销售机构认购基金份额，基金合同应当载明基金销售机构的名称和住所。

4.D

解析：基金信息披露内容包括基金合同、基金招募说明书、基金投资组合报告等，不包括基金管理人内部风险评估报告。

5.B

解析：根据《证券投资基金信息披露管理办法》第9条规定，基金管理人应当在每个基金季度结束后的10日内，编制完成基金季度报告，并经依法设立的会计师事务所出具审计报告后，将季度报告登载在指定报刊和基金管理人网站上。

6.D

解析：基金管理人应当及时披露基金信息披露文件，不得延迟披露。

7.B

解析：根据《证券投资基金法》第54条规定，基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在10日内开始募集。

8.D

解析：基金管理人内部控制制度应当由基金管理人自行制定，不能由外部机构代为制定。

9.D

解析：基金投资组合报告应当包括基金资产组合情况、基金投资策略和业绩表现、基金管理人及基金经理的变更情况等。

10.D

解析：基金销售费用不能全部计入基金份额净值。

11.C

解析：基金运作方式可以是开放式或封闭式。

12.B

解析：基金托管人发现基金管理人的投资运作行为违反法律、行政法规等规定，或者违反基金合同约定的，应当及时通知基金管理人，并要求其纠正。

13.A

解析：基金份额赎回申请可以由基金份额持有人直接向基金管理人提出。

14.C

解析：根据《证券投资基金信息披露管理办法》第10条规定，基金管理人应当在每个基金年度结束后的60日内，编制完成基金年度报告，并经依法设立的会计师事务所出具审计报告后，将年度报告登载在指定报刊和基金管理人网站上。

15.D

解析：基金管理人应当保证基金信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性，并建立完善的信息披露制度，明确信息披露的责任机构和人员，及时更新基金信息披露文件，确保信息披露的时效性。

16.D

解析：基金募集申请经中国证监会注册前，基金管理人不得公开或变相公开募集基金、发放基金份额、收取基金募集费用。

17.D

解析：基金管理人应当建立健全资产保管、财务核算、信息披露等制度，确保基金资产的安全完整。

18.D

解析：基金投资组合报告应当包括基金资产组合情况、基金投资策略和业绩表现、基金管理人及基金经理的变更情况等。

19.D

解析：基金销售费用应当在基金合同和招募说明书中进行明确约定，应当合理，并符合中国证监会的相关规定，可以由基金管理人、基金托管人或基金销售机构收取。

20.C

解析：基金运作方式可以是开放式或封闭式。

二、多选题（共15分，多选、错选不得分）

21.ABC

解析：基金信息披露的内容包括基金合同、基金招募说明书、基金投资组合报告等。

22.无

解析：基金募集申请经中国证监会注册前，基金管理人不得公开或变相公开募集基金、发放基金份额、收取基金募集费用。

23.ABCD

解析：基金管理人内部控制制度应当包括组织机构控制、职权分离控制、会计系统控制、投资风险控制等。

24.ABCD

解析：基金投资组合报告应当包括基金资产组合情况、基金投资策略和业绩表现、基金管理人及基金经理的变更情况等。

25.ABC

解析：基金销售费用应当在基金合同和招募说明书中进行明确约定，应当合理，并符合中国证监会的相关规定，可以由基金管理人、基金托管人或基金销售机构收取。

三、判断题（共10分，每题0.5分）

26.×

解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》第52条规定，基金募集期间，基金管理人向合格投资者非公开募集资金，规模不得超过2000万元。

27.√

解析：基金份额净值=（基金资产总值-基金负债）/基金总份额。

28.√

解析：根据《证券投资基金销售管理办法》第20条规定，投资者通过基金管理人的子公司或者基金销售机构认购基金份额，基金合同应当载明基金销售机构的名称和住所。

29.×

解析：根据《证券投资基金信息披露管理办法》第9条规定，基金管理人应当在每个基金季度结束后的10日内，编制完成基金季度报告，并经依法设立的会计师事务所出具审计报告后，将季度报告登载在指定报刊和基金管理人网站上。

30.√

解析：根据《证券投资基金法》第54条规定，基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在15日内开始募集。

31.√

解析：基金管理人内部控制制度应当明确各岗位的职责和权限。

32.√

解析：基金投资组合报告应当包括基金资产组合情况、基金投资策略和业绩表现。

33.×

解析：基金销售费用不能全部计入基金份额净值。

34.√

解析：基金合同应当载明基金运作方式，基金运作方式可以是开放式或封闭式。

35.√

解析：基金托管人发现基金管理人的投资运作行为违反法律、行政法规等规定，或者违反基金合同