证券从业资格考试贴吧及答案解析

第第PAGE\MERGEFORMAT1页共NUMPAGES\MERGEFORMAT1页证券从业资格考试贴吧及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部门/班级：得分：题型单选题多选题判断题填空题简答题案例分析题总分得分一、单选题（共20分）

1.证券公司办理经纪业务，不得在经纪业务场所内兼任（）业务。

（）A.证券承销与保荐

（）B.证券自营

（）C.证券投资咨询

（）D.财务顾问

答：_________

2.下列关于证券交易结算资金的说法中，正确的是（）。

（）A.证券交易结算资金属于证券公司自有财产

（）B.证券公司可以挪用客户的证券交易结算资金

（）C.证券公司应当保证客户的交易结算资金安全

（）D.证券交易结算资金的保管由证券登记结算机构负责

答：_________

3.根据我国《证券法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须按照规定以（）的方式，向中国证监会报送客户信用交易担保证券账户信息、客户信用资金账户信息，以及证券公司信用风险控制指标信息。

（）A.电子数据

（）B.纸质文件

（）C.口头报告

（）D.电话通知

答：_________

4.证券公司为客户开立信用证券账户，应当符合下列规定，除（）。

（）A.客户信誉良好

（）B.客户具有相应的风险承受能力

（）C.客户签署风险揭示书

（）D.客户必须拥有至少50万元资产

答：_________

5.下列关于证券自营业务的说法中，错误的是（）。

（）A.证券自营业务必须以证券公司自身名义进行

（）B.证券自营业务的投资范围限于上市交易的证券

（）C.证券自营业务的投资不受比例限制

（）D.证券自营业务的投资应当遵循合法、合规的原则

答：_________

6.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户介绍融资融券业务规则和（）。

（）A.证券市场风险

（）B.证券公司收费标准

（）C.证券投资策略

（）D.证券公司业绩情况

答：_________

7.证券公司为客户开立信用资金账户，应当符合下列规定，除（）。

（）A.客户信誉良好

（）B.客户具有相应的风险承受能力

（）C.客户签署风险揭示书

（）D.客户必须通过证券公司指定的银行进行资金划转

答：_________

8.证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当（）。

（）A.具备相应的资格条件

（）B.不得泄露客户的商业秘密

（）C.可以同时管理自己账户的资产

（）D.可以利用客户的资产进行担保或其他债务融资

答：_________

9.证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当（）。

（）A.具备相应的资格条件

（）B.不得泄露客户的商业秘密

（）C.可以同时管理自己账户的资产

（）D.可以利用客户的资产进行担保或其他债务融资

答：_________

10.证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当（）。

（）A.具备相应的资格条件

（）B.不得泄露客户的商业秘密

（）C.可以同时管理自己账户的资产

（）D.可以利用客户的资产进行担保或其他债务融资

答：_________

11.证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当（）。

（）A.具备相应的资格条件

（）B.不得泄露客户的商业秘密

（）C.可以同时管理自己账户的资产

（）D.可以利用客户的资产进行担保或其他债务融资

答：_________

12.证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当（）。

（）A.具备相应的资格条件

（）B.不得泄露客户的商业秘密

（）C.可以同时管理自己账户的资产

（）D.可以利用客户的资产进行担保或其他债务融资

答：_________

13.证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当（）。

（）A.具备相应的资格条件

（）B.不得泄露客户的商业秘密

（）C.可以同时管理自己账户的资产

（）D.可以利用客户的资产进行担保或其他债务融资

答：_________

14.证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当（）。

（）A.具备相应的资格条件

（）B.不得泄露客户的商业秘密

（）C.可以同时管理自己账户的资产

（）D.可以利用客户的资产进行担保或其他债务融资

答：_________

15.证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当（）。

（）A.具备相应的资格条件

（）B.不得泄露客户的商业秘密

（）C.可以同时管理自己账户的资产

（）D.可以利用客户的资产进行担保或其他债务融资

答：_________

16.证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当（）。

（）A.具备相应的资格条件

（）B.不得泄露客户的商业秘密

（）C.可以同时管理自己账户的资产

（）D.可以利用客户的资产进行担保或其他债务融资

答：_________

17.证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当（）。

（）A.具备相应的资格条件

（）B.不得泄露客户的商业秘密

（）C.可以同时管理自己账户的资产

（）D.可以利用客户的资产进行担保或其他债务融资

答：_________

18.证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当（）。

（）A.具备相应的资格条件

（）B.不得泄露客户的商业秘密

（）C.可以同时管理自己账户的资产

（）D.可以利用客户的资产进行担保或其他债务融资

答：_________

19.证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当（）。

（）A.具备相应的资格条件

（）B.不得泄露客户的商业秘密

（）C.可以同时管理自己账户的资产

（）D.可以利用客户的资产进行担保或其他债务融资

答：_________

20.证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当（）。

（）A.具备相应的资格条件

（）B.不得泄露客户的商业秘密

（）C.可以同时管理自己账户的资产

（）D.可以利用客户的资产进行担保或其他债务融资

答：_________

二、多选题（共10分，多选、错选均不得分）

21.证券公司从事资产管理业务，应当向中国证监会报送（）。

（）A.资产管理合同

（）B.资产管理计划

（）C.资产管理产品的投资策略

（）D.资产管理产品的风险控制措施

答：_________

22.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当（）。

（）A.具备相应的资格条件

（）B.不得泄露客户的商业秘密

（）C.可以同时管理自己账户的资产

（）D.可以利用客户的资产进行担保或其他债务融资

答：_________

23.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当（）。

（）A.具备相应的资格条件

（）B.不得泄露客户的商业秘密

（）C.可以同时管理自己账户的资产

（）D.可以利用客户的资产进行担保或其他债务融资

答：_________

24.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当（）。

（）A.具备相应的资格条件

（）B.不得泄露客户的商业秘密

（）C.可以同时管理自己账户的资产

（）D.可以利用客户的资产进行担保或其他债务融资

答：_________

25.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当（）。

（）A.具备相应的资格条件

（）B.不得泄露客户的商业秘密

（）C.可以同时管理自己账户的资产

（）D.可以利用客户的资产进行担保或其他债务融资

答：_________

三、判断题（共10题，每题1分，共10分）

26.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当具备相应的资格条件。

答：_________

27.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人可以同时管理自己账户的资产。

答：_________

28.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人可以利用客户的资产进行担保或其他债务融资。

答：_________

29.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当向中国证监会报送资产管理产品的投资策略。

答：_________

30.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当向中国证监会报送资产管理产品的风险控制措施。

答：_________

31.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当向中国证监会报送资产管理合同。

答：_________

32.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当向中国证监会报送资产管理计划。

答：_________

33.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当向中国证监会报送资产管理产品的投资策略。

答：_________

34.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当向中国证监会报送资产管理产品的风险控制措施。

答：_________

35.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当向中国证监会报送资产管理合同。

答：_________

四、填空题（共10空，每空1分，共10分）

36.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当向中国证监会报送_________。

答：_________

37.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当向中国证监会报送_________。

答：_________

38.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当向中国证监会报送_________。

答：_________

39.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当向中国证监会报送_________。

答：_________

40.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当向中国证监会报送_________。

答：_________

五、简答题（共3题，每题5分，共15分）

41.简述证券公司从事资产管理业务的基本要求。

答：_________

42.简述证券公司从事资产管理业务的投资管理人应当具备的资格条件。

答：_________

43.简述证券公司从事资产管理业务的风险控制措施。

答：_________

六、案例分析题（共1题，25分）

44.案例背景：某证券公司A在2023年1月开展资产管理业务，其投资管理人B管理着两只资产管理产品，分别为A产品和B产品。A产品主要投资于股票市场，B产品主要投资于债券市场。在2023年3月，市场出现大幅波动，A产品的净值下跌了10%，而B产品的净值上涨了5%。证券公司A的风险管理部门发现，投资管理人B在市场波动期间，违规使用A产品的资金进行B产品的投资，导致A产品的风险暴露过高。

问题：

（1）分析该案例中存在的问题。

（2）提出相应的解决措施。

（3）总结该案例的教训。

答：_________

一、单选题（共20分）

1.A

答：证券公司办理经纪业务，不得在经纪业务场所内兼任证券承销与保荐业务。根据《证券法》第112条规定，证券公司不得在经纪业务场所内兼任证券承销与保荐业务。

解析：B选项错误，证券公司可以从事证券自营业务，但不得在经纪业务场所内兼任该业务；C选项错误，证券公司可以从事证券投资咨询业务，但不得在经纪业务场所内兼任该业务；D选项错误，财务顾问业务与经纪业务无直接关联。

2.C

答：证券公司应当保证客户的交易结算资金安全。根据《证券法》第114条规定，证券公司应当以客户资产独立于其自有资产的方式，保证客户的交易结算资金安全。

解析：A选项错误，证券交易结算资金不属于证券公司自有财产；B选项错误，证券公司不得挪用客户的证券交易结算资金；D选项错误，证券交易结算资金的保管由证券公司负责，而非证券登记结算机构。

3.A

答：证券公司应当以电子数据的方式，向中国证监会报送客户信用交易担保证券账户信息、客户信用资金账户信息，以及证券公司信用风险控制指标信息。根据《证券公司融资融券业务管理办法》第32条规定，证券公司应当以电子数据的方式，向中国证监会报送相关信息。

解析：B选项错误，纸质文件不是法定的报送方式；C选项错误，口头报告不是法定的报送方式；D选项错误，电话通知不是法定的报送方式。

4.D

答：证券公司为客户开立信用证券账户，应当符合客户信誉良好、客户具有相应的风险承受能力、客户签署风险揭示书的规定，但不需要客户必须拥有至少50万元资产。根据《证券公司融资融券业务管理办法》第9条规定，证券公司为客户开立信用证券账户，应当符合客户信誉良好、客户具有相应的风险承受能力、客户签署风险揭示书的规定。

解析：D选项错误，客户开立信用证券账户不需要必须拥有至少50万元资产，该要求不符合培训中强调的“合规性”原则。

5.C

答：证券自营业务的投资不受比例限制的说法错误。根据《证券公司监督管理条例》第47条规定，证券自营业务的投资应当遵循合法、合规的原则，并符合中国证监会的相关规定，包括投资比例限制。

解析：A选项正确，证券自营业务必须以证券公司自身名义进行；B选项正确，证券自营业务的投资范围限于上市交易的证券；D选项正确，证券自营业务的投资应当遵循合法、合规的原则；C选项错误，证券自营业务的投资受比例限制，不符合培训中强调的“风险控制”原则。

6.A

答：证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户介绍融资融券业务规则和证券市场风险。根据《证券公司融资融券业务管理办法》第6条规定，证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户介绍融资融券业务规则和证券市场风险。

解析：B选项错误，证券公司收费标准不属于必须介绍的内容；C选项错误，证券投资策略不属于必须介绍的内容；D选项错误，证券公司业绩情况不属于必须介绍的内容。

7.D

答：证券公司为客户开立信用资金账户，应当符合客户信誉良好、客户具有相应的风险承受能力、客户签署风险揭示书的规定，但不需要客户必须通过证券公司指定的银行进行资金划转。根据《证券公司融资融券业务管理办法》第10条规定，证券公司为客户开立信用资金账户，应当符合客户信誉良好、客户具有相应的风险承受能力、客户签署风险揭示书的规定。

解析：D选项错误，客户开立信用资金账户不需要必须通过证券公司指定的银行进行资金划转，该要求不符合培训中强调的“便捷性”原则。

8.A

答：证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当具备相应的资格条件。根据《证券公司监督管理条例》第53条规定，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当具备相应的资格条件。

解析：B选项正确，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得泄露客户的商业秘密；C选项错误，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得同时管理自己账户的资产；D选项错误，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得利用客户的资产进行担保或其他债务融资。

9.A

答：证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当具备相应的资格条件。根据《证券公司监督管理条例》第53条规定，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当具备相应的资格条件。

解析：B选项正确，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得泄露客户的商业秘密；C选项错误，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得同时管理自己账户的资产；D选项错误，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得利用客户的资产进行担保或其他债务融资。

10.A

答：证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当具备相应的资格条件。根据《证券公司监督管理条例》第53条规定，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当具备相应的资格条件。

解析：B选项正确，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得泄露客户的商业秘密；C选项错误，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得同时管理自己账户的资产；D选项错误，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得利用客户的资产进行担保或其他债务融资。

11.A

答：证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当具备相应的资格条件。根据《证券公司监督管理条例》第53条规定，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当具备相应的资格条件。

解析：B选项正确，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得泄露客户的商业秘密；C选项错误，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得同时管理自己账户的资产；D选项错误，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得利用客户的资产进行担保或其他债务融资。

12.A

答：证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当具备相应的资格条件。根据《证券公司监督管理条例》第53条规定，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当具备相应的资格条件。

解析：B选项正确，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得泄露客户的商业秘密；C选项错误，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得同时管理自己账户的资产；D选项错误，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得利用客户的资产进行担保或其他债务融资。

13.A

答：证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当具备相应的资格条件。根据《证券公司监督管理条例》第53条规定，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当具备相应的资格条件。

解析：B选项正确，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得泄露客户的商业秘密；C选项错误，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得同时管理自己账户的资产；D选项错误，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得利用客户的资产进行担保或其他债务融资。

14.A

答：证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当具备相应的资格条件。根据《证券公司监督管理条例》第53条规定，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当具备相应的资格条件。

解析：B选项正确，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得泄露客户的商业秘密；C选项错误，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得同时管理自己账户的资产；D选项错误，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得利用客户的资产进行担保或其他债务融资。

15.A

答：证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当具备相应的资格条件。根据《证券公司监督管理条例》第53条规定，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当具备相应的资格条件。

解析：B选项正确，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得泄露客户的商业秘密；C选项错误，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得同时管理自己账户的资产；D选项错误，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得利用客户的资产进行担保或其他债务融资。

16.A

答：证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当具备相应的资格条件。根据《证券公司监督管理条例》第53条规定，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当具备相应的资格条件。

解析：B选项正确，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得泄露客户的商业秘密；C选项错误，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得同时管理自己账户的资产；D选项错误，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得利用客户的资产进行担保或其他债务融资。

17.A

答：证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当具备相应的资格条件。根据《证券公司监督管理条例》第53条规定，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当具备相应的资格条件。

解析：B选项正确，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得泄露客户的商业秘密；C选项错误，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得同时管理自己账户的资产；D选项错误，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得利用客户的资产进行担保或其他债务融资。

18.A

答：证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当具备相应的资格条件。根据《证券公司监督管理条例》第53条规定，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当具备相应的资格条件。

解析：B选项正确，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得泄露客户的商业秘密；C选项错误，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得同时管理自己账户的资产；D选项错误，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得利用客户的资产进行担保或其他债务融资。

19.A

答：证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当具备相应的资格条件。根据《证券公司监督管理条例》第53条规定，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当具备相应的资格条件。

解析：B选项正确，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得泄露客户的商业秘密；C选项错误，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得同时管理自己账户的资产；D选项错误，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得利用客户的资产进行担保或其他债务融资。

20.A

答：证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当具备相应的资格条件。根据《证券公司监督管理条例》第53条规定，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当具备相应的资格条件。

解析：B选项正确，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得泄露客户的商业秘密；C选项错误，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得同时管理自己账户的资产；D选项错误，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得利用客户的资产进行担保或其他债务融资。

二、多选题（共10分，多选、错选均不得分）

21.ABCD

答：证券公司从事资产管理业务，应当向中国证监会报送资产管理合同、资产管理计划、资产管理产品的投资策略、资产管理产品的风险控制措施。根据《证券公司监督管理条例》第54条规定，证券公司从事资产管理业务，应当向中国证监会报送相关材料。

解析：多选、少选、错选均不得分。

22.AB

答：证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当具备相应的资格条件、不得泄露客户的商业秘密。根据《证券公司监督管理条例》第53条规定，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当具备相应的资格条件、不得泄露客户的商业秘密。

解析：C选项错误，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得同时管理自己账户的资产；D选项错误，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得利用客户的资产进行担保或其他债务融资。

23.AB

答：证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当具备相应的资格条件、不得泄露客户的商业秘密。根据《证券公司监督管理条例》第53条规定，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当具备相应的资格条件、不得泄露客户的商业秘密。

解析：C选项错误，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得同时管理自己账户的资产；D选项错误，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得利用客户的资产进行担保或其他债务融资。

24.AB

答：证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当具备相应的资格条件、不得泄露客户的商业秘密。根据《证券公司监督管理条例》第53条规定，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当具备相应的资格条件、不得泄露客户的商业秘密。

解析：C选项错误，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得同时管理自己账户的资产；D选项错误，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得利用客户的资产进行担保或其他债务融资。

25.AB

答：证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当具备相应的资格条件、不得泄露客户的商业秘密。根据《证券公司监督管理条例》第53条规定，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当具备相应的资格条件、不得泄露客户的商业秘密。

解析：C选项错误，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得同时管理自己账户的资产；D选项错误，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得利用客户的资产进行担保或其他债务融资。

三、判断题（共10题，每题1分，共10分）

26.√

答：证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当具备相应的资格条件。根据《证券公司监督管理条例》第53条规定，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当具备相应的资格条件。

解析：该说法正确，符合培训中强调的“合规性”原则。

27.×

答：证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得同时管理自己账户的资产。根据《证券公司监督管理条例》第53条规定，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得同时管理自己账户的资产。

解析：该说法错误，符合培训中强调的“风险控制”原则。

28.×

答：证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得利用客户的资产进行担保或其他债务融资。根据《证券公司监督管理条例》第53条规定，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得利用客户的资产进行担保或其他债务融资。

解析：该说法正确，符合培训中强调的“合规性”原则。

29.√

答：证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当向中国证监会报送资产管理产品的投资策略。根据《证券公司监督管理条例》第54条规定，证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当向中国证监会报送相关材料。

解析：该说法正确，符合培训中强调的“信息披露”原则。

30.√

答：证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当向中国证监会报送资产管理产品的风险控制措施。根据《证券公司监督管理条例》第54条规定，证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当向中国证监会报送相关材料。

解析：该说法正确，符合培训中强调的“风险控制”原则。

31.√

答：证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当向中国证监会报送资产管理合同。根据《证券公司监督管理条例》第54条规定，证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当向中国证监会报送相关材料。

解析：该说法正确，符合培训中强调的“信息披露”原则。

32.√

答：证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当向中国证监会报送资产管理计划。根据《证券公司监督管理条例》第54条规定，证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当向中国证监会报送相关材料。

解析：该说法正确，符合培训中强调的“信息披露”原则。

33.√

答：证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当向中国证监会报送资产管理产品的投资策略。根据《证券公司监督管理条例》第54条规定，证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当向中国证监会报送相关材料。

解析：该说法正确，符合培训中强调的“信息披露”原则。

34.√

答：证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当向中国证监会报送资产管理产品的风险控制措施。根据《证券公司监督管理条例》第54条规定，证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当向中国证监会报送相关材料。

解析：该说法正确，符合培训中强调的“风险控制”原则。

35.√

答：证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当向中国证监会报送资产管理合同。根据《证券公司监督管理条例》第54条规定，证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当向中国证监会报送相关材料。

解析：该说法正确，符合培训中强调的“信息披露”原则。

四、填空题（共10空，每空1分，共10分）

36.资产管理合同

答：证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当向中国证监会报送资产管理合同。

解析：该空考查培训中“资产管理业务合规性”的核心要素，资产管理合同是资产管理业务的基础，因此答案为“资产管理合同”。

37.资产管理计划

答：证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当向中国证监会报送资产管理计划。

解析：该空考查培训中“资产管理业务信息披露”的核心要素，资产管理计划是资产管理业务的核心内容，因此答案为“资产管理计划”。

38.资产管理产品的投资策略

答：证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当向中国证监会报送资产管理产品的投资策略。

解析：该空考查培训中“资产管理业务风险管理”的核心要素，资产管理产品的投资策略是风险管理的基础，因此答案为“资产管理产品的投资策略”。

39.资产管理产品的风险控制措施

答：证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当向中国证监会报送资产管理产品的风险控制措施。

解析：该空考查培训中“资产管理业务合规性”的核心要素，资产管理产品的风险控制措施是合规性的保障，因此答案为“资产管理产品的风险控制措施”。

40.资产管理合同

答：证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当向中国证监会报送资产管理合同。

解析：该空考查培训中“资产管理业务合规性”的核心要素，资产管理合同是资产管理业务的基础，因此答案为“资产管理合同”。

五、简答题（共3题，每题5分，共15分）

41.简述证券公司从事资产管理业务的基本要求。

答：①证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当具备相应的资格条件；②证券公司从事资产管理业务，其投资管理人不得泄露客户的商业秘密；③证券公司从事资产管理业务，其投资管理人不得同时管理自己账户的资产；④证券公司从事资产管理业务，其投资管理人不得利用客户的资产进行担保或其他债务融资；⑤证券公司从事资产管理业务，应当向中国证监会报送相关材料。

解析：要点①来自培训中“资产管理业务资格”的阐述，要点②来自培训中“资产管理业务保密”的阐述，要点③来自培训中“资产管理业务风险控制”的阐述，要点④来自培训中“资产管理业务合规性”的阐述，要点⑤来自培训中“资产管理业务信息披露”的阐述。

42.简述证券公司从事资产管理业务的投资管理人应当具备的资格条件。

答：①证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当具备相应的资格条件；②证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得泄露客户的商业秘密；③证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得同时管理自己账户的资产；④证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得利用客户的资产进行担保或其他债务融资；⑤证券公司从事资产管理业务，应当向中国证监会报送相关材料。

答：①证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当具备相应的资格条件；②证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得泄露客户的商业秘密；③证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得同时管理自己账户的资产；④证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得利用客户的资产进行担保或其他债务融资；⑤证券公司从事资产管理业务，应当向中国证监会报送相关材料。

解析：要点①来自培训中“资产管理业务资格”的阐述，要点②来自培训中“资产管理业务保密”的阐述，要点③来自培训中“资产管理业务风险控制”的阐述，要点④来自培训中“资产管理业务合规性”的阐述，要点⑤来自培训中“资产管理业务信息披露”的阐述。

43.简述证券公司从事资产管理业务的风险控制措施。

答：①证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当具备相应的资格条件；②证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得泄露客户的商业秘密；③证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得同时管理自己账户的资产；④证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得利用客户的资产进行担保或其他债务融资；⑤证券公司从事资产管理业务，应当向中国证监会报送相关材料。

答：①证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人应当具备相应的资格条件；②证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得泄露客户的商业秘密；③证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得同时管理自己账户的资产；④证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人不得利用客户的资产进行担保或其他债务融资；⑤证券公司从事资产管理业务，应当向中国证监会报送相关材料。

解析：要点①来自培训中“资产管理业务资格”的阐述，要点②来自培训中“资产管理业务保密”的阐述，要点③来自培训中“资产管理业务风险控制”的阐述，要点④来自培训中“资产管理业务合规性”的阐述，要点⑤来自培