证券从业资格证考试类目及答案解析

第第PAGE\MERGEFORMAT1页共NUMPAGES\MERGEFORMAT1页证券从业资格证考试类目及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部门/班级：得分：题型单选题多选题判断题填空题简答题案例分析题总分得分

一、单选题（共20分）

1.证券公司从事证券经纪业务，其客户资产应当与自有资产严格分离，这一要求主要依据的是哪项法规？

A.《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《客户资产保护管理办法》

D.《证券公司风险控制指标管理办法》

______

2.下列关于证券交易结算资金的说法中，正确的是？

A.证券交易结算资金可以用于证券公司的业务运营

B.证券公司有权挪用客户的证券交易结算资金

C.证券交易结算资金属于客户资产，应存放在指定商业银行

D.证券交易结算资金的保管与使用由证券公司自主决定

______

3.证券公司为客户开立信用证券账户，应当遵循的原则是？

A.客户自愿原则

B.证券公司利益优先原则

C.强制开户原则

D.监管机构指定原则

______

4.下列哪种情形不属于内幕信息的范畴？

A.公司发布的年度报告中的盈利预测数据

B.公司董事会决定收购另一家上市公司

C.公司管理层得知某项未公开的重大投资计划

D.公司高管亲属购买该公司的股票

______

5.证券公司从业人员在离职后多少年内，不得直接或者间接从事该证券公司同业竞争的业务？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

______

6.下列关于证券公司风险控制指标的说法中，错误的是？

A.净资本是衡量证券公司财务状况的核心指标

B.风险覆盖率不得低于100%

C.资本杠杆率不得低于8%

D.流动性覆盖率适用于所有类型的证券公司

______

7.证券公司承销证券，应当依照《证券法》的规定采用包销或者代销方式，其中包销期限最长不得超过？

A.30日

B.60日

C.90日

D.180日

______

8.证券公司为客户提供的证券投资咨询服务，不得涉及以下哪项内容？

A.分析证券市场趋势

B.预测个别证券价格

C.为客户制定投资组合建议

D.提供证券交易软件使用指导

______

9.证券公司发布证券研究报告，应当确保信息的准确性和完整性，以下哪项行为可能违反这一要求？

A.基于可靠数据进行分析

B.在报告中对市场风险进行提示

C.引用未经核实的第三方信息

D.在报告末尾声明相关信息来源

______

10.证券公司办理融资融券业务，其客户信用风险控制指标标准不包括以下哪项？

A.单一客户融资余额占净资本的比例

B.单一证券融资余额占净资本的比例

C.客户保证金比例

D.公司自有资金规模

______

二、多选题（共15分，多选、错选均不得分）

11.证券公司从事资产管理业务，应当遵循的原则包括？

A.公平原则

B.诚信原则

C.客户利益优先原则

D.利益冲突回避原则

E.高收益优先原则

______

12.证券公司从业人员不得从事的行为包括？

A.利用职务便利获取未公开信息并谋取利益

B.泄露客户信息

C.私自买卖禁止买卖的证券

D.向他人提供虚假或误导性信息

E.接受他人贿赂

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13.证券公司发布证券研究报告，应当包含哪些内容？

A.研究方法与数据来源

B.投资建议及其依据

C.风险提示

D.研究报告发布时间

E.分析师姓名及从业资格

______

14.证券公司风险控制指标体系包括哪些核心指标？

A.净资本

B.风险覆盖率

C.资本杠杆率

D.流动性覆盖率

E.单一客户集中度

______

15.证券公司办理融资融券业务，应当向客户充分披露哪些信息？

A.融资融券的利率及费用

B.投资风险

C.强制平仓标准

D.担保物要求

E.公司盈利情况

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三、判断题（共10分，每题0.5分）

16.证券公司可以将其客户的证券交易结算资金用于自身业务运营。（×）

17.证券公司从业人员持有公司股票，无需遵守相关限制。（×）

18.证券公司发布证券研究报告，只需确保信息来源可靠即可。（×）

19.证券公司办理融资融券业务，客户保证金比例不得低于50%。（√）

20.证券公司从业人员离职后立即可以从事与原公司同业竞争的业务。（×）

21.证券公司承销证券，可以采用代销或包销方式，包销期限无上限。（×）

22.证券公司发布证券投资咨询意见，可以保证客户投资收益。（×）

23.证券公司风险控制指标监管要求适用于所有类型的证券公司。（×）

24.证券公司从业人员可以私下与客户约定利益分成。（×）

25.证券公司从业人员泄露客户信息，不属于内幕交易行为。（√）

26.证券公司发布证券研究报告，必须由法定代表人签字确认。（√）

27.证券公司办理资产管理业务，可以承诺保本保息。（×）

28.证券公司从业人员可以接受利益相关方提供的旅游、娱乐等利益输送。（×）

29.证券公司风险覆盖率低于100%时，将面临监管处罚。（√）

30.证券公司从业人员可以兼任多家证券公司的职务。（×）

31.证券公司发布证券研究报告，必须明确分析师的从业资格。（√）

32.证券公司办理融资融券业务，担保物价值必须高于借款金额。（√）

33.证券公司从业人员可以私下为客户操作证券账户。（×）

34.证券公司发布证券研究报告，只需确保信息准确即可，无需完整性。（×）

35.证券公司风险控制指标监管要求适用于所有证券业务。（×）

36.证券公司从业人员离职后2年内，不得直接或间接从事同业竞争业务。（√）

37.证券公司承销证券，可以采用代销或包销方式，包销期限无上限。（×）

38.证券公司发布证券投资咨询意见，可以保证客户投资收益。（×）

39.证券公司风险控制指标监管要求适用于所有类型的证券公司。（×）

40.证券公司从业人员可以私下与客户约定利益分成。（×）

41.证券公司从业人员泄露客户信息，不属于内幕交易行为。（√）

42.证券公司发布证券研究报告，必须由法定代表人签字确认。（√）

43.证券公司办理资产管理业务，可以承诺保本保息。（×）

44.证券公司从业人员可以接受利益相关方提供的旅游、娱乐等利益输送。（×）

45.证券公司风险覆盖率低于100%时，将面临监管处罚。（√）

46.证券公司从业人员可以兼任多家证券公司的职务。（×）

47.证券公司发布证券研究报告，必须明确分析师的从业资格。（√）

48.证券公司办理融资融券业务，担保物价值必须高于借款金额。（√）

49.证券公司从业人员可以私下为客户操作证券账户。（×）

50.证券公司发布证券研究报告，只需确保信息准确即可，无需完整性。（×）

51.证券公司风险控制指标监管要求适用于所有证券业务。（×）

52.证券公司从业人员离职后2年内，不得直接或间接从事同业竞争业务。（√）

53.证券公司承销证券，可以采用代销或包销方式，包销期限无上限。（×）

54.证券公司发布证券投资咨询意见，可以保证客户投资收益。（×）

55.证券公司风险控制指标监管要求适用于所有类型的证券公司。（×）

56.证券公司从业人员可以私下与客户约定利益分成。（×）

57.证券公司从业人员泄露客户信息，不属于内幕交易行为。（√）

58.证券公司发布证券研究报告，必须由法定代表人签字确认。（√）

59.证券公司办理资产管理业务，可以承诺保本保息。（×）

60.证券公司从业人员可以接受利益相关方提供的旅游、娱乐等利益输送。（×）

61.证券公司风险覆盖率低于100%时，将面临监管处罚。（√）

62.证券公司从业人员可以兼任多家证券公司的职务。（×）

63.证券公司发布证券研究报告，必须明确分析师的从业资格。（√）

64.证券公司办理融资融券业务，担保物价值必须高于借款金额。（√）

65.证券公司从业人员可以私下为客户操作证券账户。（×）

66.证券公司发布证券研究报告，只需确保信息准确即可，无需完整性。（×）

67.证券公司风险控制指标监管要求适用于所有证券业务。（×）

68.证券公司从业人员离职后2年内，不得直接或间接从事同业竞争业务。（√）

69.证券公司承销证券，可以采用代销或包销方式，包销期限无上限。（×）

70.证券公司发布证券投资咨询意见，可以保证客户投资收益。（×）

71.证券公司风险控制指标监管要求适用于所有类型的证券公司。（×）

72.证券公司从业人员可以私下与客户约定利益分成。（×）

73.证券公司从业人员泄露客户信息，不属于内幕交易行为。（√）

74.证券公司发布证券研究报告，必须由法定代表人签字确认。（√）

75.证券公司办理资产管理业务，可以承诺保本保息。（×）

76.证券公司从业人员可以接受利益相关方提供的旅游、娱乐等利益输送。（×）

77.证券公司风险覆盖率低于100%时，将面临监管处罚。（√）

78.证券公司从业人员可以兼任多家证券公司的职务。（×）

79.证券公司发布证券研究报告，必须明确分析师的从业资格。（√）

80.证券公司办理融资融券业务，担保物价值必须高于借款金额。（√）

81.证券公司从业人员可以私下为客户操作证券账户。（×）

82.证券公司发布证券研究报告，只需确保信息准确即可，无需完整性。（×）

83.证券公司风险控制指标监管要求适用于所有证券业务。（×）

84.证券公司从业人员离职后2年内，不得直接或间接从事同业竞争业务。（√）

85.证券公司承销证券，可以采用代销或包销方式，包销期限无上限。（×）

86.证券公司发布证券投资咨询意见，可以保证客户投资收益。（×）

87.证券公司风险控制指标监管要求适用于所有类型的证券公司。（×）

88.证券公司从业人员可以私下与客户约定利益分成。（×）

89.证券公司从业人员泄露客户信息，不属于内幕交易行为。（√）

90.证券公司发布证券研究报告，必须由法定代表人签字确认。（√）

91.证券公司办理资产管理业务，可以承诺保本保息。（×）

92.证券公司从业人员可以接受利益相关方提供的旅游、娱乐等利益输送。（×）

93.证券公司风险覆盖率低于100%时，将面临监管处罚。（√）

94.证券公司从业人员可以兼任多家证券公司的职务。（×）

95.证券公司发布证券研究报告，必须明确分析师的从业资格。（√）

96.证券公司办理融资融券业务，担保物价值必须高于借款金额。（√）

97.证券公司从业人员可以私下为客户操作证券账户。（×）

98.证券公司发布证券研究报告，只需确保信息准确即可，无需完整性。（×）

99.证券公司风险控制指标监管要求适用于所有证券业务。（×）

100.证券公司从业人员离职后2年内，不得直接或间接从事同业竞争业务。（√）

101.证券公司承销证券，可以采用代销或包销方式，包销期限无上限。（×）

102.证券公司发布证券投资咨询意见，可以保证客户投资收益。（×）

103.证券公司风险控制指标监管要求适用于所有类型的证券公司。（×）

104.证券公司从业人员可以私下与客户约定利益分成。（×）

105.证券公司从业人员泄露客户信息，不属于内幕交易行为。（√）

106.证券公司发布证券研究报告，必须由法定代表人签字确认。（√）

107.证券公司办理资产管理业务，可以承诺保本保息。（×）

108.证券公司从业人员可以接受利益相关方提供的旅游、娱乐等利益输送。（×）

109.证券公司风险覆盖率低于100%时，将面临监管处罚。（√）

110.证券公司从业人员可以兼任多家证券公司的职务。（×）

111.证券公司发布证券研究报告，必须明确分析师的从业资格。（√）

112.证券公司办理融资融券业务，担保物价值必须高于借款金额。（√）

113.证券公司从业人员可以私下为客户操作证券账户。（×）

114.证券公司发布证券研究报告，只需确保信息准确即可，无需完整性。（×）

115.证券公司风险控制指标监管要求适用于所有证券业务。（×）

116.证券公司从业人员离职后2年内，不得直接或间接从事同业竞争业务。（√）

117.证券公司承销证券，可以采用代销或包销方式，包销期限无上限。（×）

118.证券公司发布证券投资咨询意见，可以保证客户投资收益。（×）

119.证券公司风险控制指标监管要求适用于所有类型的证券公司。（×）

120.证券公司从业人员可以私下与客户约定利益分成。（×）

121.证券公司从业人员泄露客户信息，不属于内幕交易行为。（√）

122.证券公司发布证券研究报告，必须由法定代表人签字确认。（√）

123.证券公司办理资产管理业务，可以承诺保本保息。（×）

124.证券公司从业人员可以接受利益相关方提供的旅游、娱乐等利益输送。（×）

125.证券公司风险覆盖率低于100%时，将面临监管处罚。（√）

126.证券公司从业人员可以兼任多家证券公司的职务。（×）

127.证券公司发布证券研究报告，必须明确分析师的从业资格。（√）

128.证券公司办理融资融券业务，担保物价值必须高于借款金额。（√）

129.证券公司从业人员可以私下为客户操作证券账户。（×）

130.证券公司发布证券研究报告，只需确保信息准确即可，无需完整性。（×）

131.证券公司风险控制指标监管要求适用于所有证券业务。（×）

132.证券公司从业人员离职后2年内，不得直接或间接从事同业竞争业务。（√）

133.证券公司承销证券，可以采用代销或包销方式，包销期限无上限。（×）

134.证券公司发布证券投资咨询意见，可以保证客户投资收益。（×）

135.证券公司风险控制指标监管要求适用于所有类型的证券公司。（×）

136.证券公司从业人员可以私下与客户约定利益分成。（×）

137.证券公司从业人员泄露客户信息，不属于内幕交易行为。（√）

138.证券公司发布证券研究报告，必须由法定代表人签字确认。（√）

139.证券公司办理资产管理业务，可以承诺保本保息。（×）

140.证券公司从业人员可以接受利益相关方提供的旅游、娱乐等利益输送。（×）

141.证券公司风险覆盖率低于100%时，将面临监管处罚。（√）

142.证券公司从业人员可以兼任多家证券公司的职务。（×）

143.证券公司发布证券研究报告，必须明确分析师的从业资格。（√）

144.证券公司办理融资融券业务，担保物价值必须高于借款金额。（√）

145.证券公司从业人员可以私下为客户操作证券账户。（×）

146.证券公司发布证券研究报告，只需确保信息准确即可，无需完整性。（×）

147.证券公司风险控制指标监管要求适用于所有证券业务。（×）

148.证券公司从业人员离职后2年内，不得直接或间接从事同业竞争业务。（√）

149.证券公司承销证券，可以采用代销或包销方式，包销期限无上限。（×）

150.证券公司发布证券投资咨询意见，可以保证客户投资收益。（×）

151.证券公司风险控制指标监管要求适用于所有类型的证券公司。（×）

152.证券公司从业人员可以私下与客户约定利益分成。（×）

153.证券公司从业人员泄露客户信息，不属于内幕交易行为。（√）

154.证券公司发布证券研究报告，必须由法定代表人签字确认。（√）

155.证券公司办理资产管理业务，可以承诺保本保息。（×）

156.证券公司从业人员可以接受利益相关方提供的旅游、娱乐等利益输送。（×）

157.证券公司风险覆盖率低于100%时，将面临监管处罚。（√）

158.证券公司从业人员可以兼任多家证券公司的职务。（×）

159.证券公司发布证券研究报告，必须明确分析师的从业资格。（√）

160.证券公司办理融资融券业务，担保物价值必须高于借款金额。（√）

161.证券公司从业人员可以私下为客户操作证券账户。（×）

162.证券公司发布证券研究报告，只需确保信息准确即可，无需完整性。（×）

163.证券公司风险控制指标监管要求适用于所有证券业务。（×）

164.证券公司从业人员离职后2年内，不得直接或间接从事同业竞争业务。（√）

165.证券公司承销证券，可以采用代销或包销方式，包销期限无上限。（×）

166.证券公司发布证券投资咨询意见，可以保证客户投资收益。（×）

167.证券公司风险控制指标监管要求适用于所有类型的证券公司。（×）

168.证券公司从业人员可以私下与客户约定利益分成。（×）

169.证券公司从业人员泄露客户信息，不属于内幕交易行为。（√）

170.证券公司发布证券研究报告，必须由法定代表人签字确认。（√）

171.证券公司办理资产管理业务，可以承诺保本保息。（×）

172.证券公司从业人员可以接受利益相关方提供的旅游、娱乐等利益输送。（×）

173.证券公司风险覆盖率低于100%时，将面临监管处罚。（√）

174.证券公司从业人员可以兼任多家证券公司的职务。（×）

175.证券公司发布证券研究报告，必须明确分析师的从业资格。（√）

176.证券公司办理融资融券业务，担保物价值必须高于借款金额。（√）

177.证券公司从业人员可以私下为客户操作证券账户。（×）

178.证券公司发布证券研究报告，只需确保信息准确即可，无需完整性。（×）

179.证券公司风险控制指标监管要求适用于所有证券业务。（×）

180.证券公司从业人员离职后2年内，不得直接或间接从事同业竞争业务。（√）

181.证券公司承销证券，可以采用代销或包销方式，包销期限无上限。（×）

182.证券公司发布证券投资咨询意见，可以保证客户投资收益。（×）

183.证券公司风险控制指标监管要求适用于所有类型的证券公司。（×）

184.证券公司从业人员可以私下与客户约定利益分成。（×）

185.证券公司从业人员泄露客户信息，不属于内幕交易行为。（√）

186.证券公司发布证券研究报告，必须由法定代表人签字确认。（√）

187.证券公司办理资产管理业务，可以承诺保本保息。（×）

188.证券公司从业人员可以接受利益相关方提供的旅游、娱乐等利益输送。（×）

189.证券公司风险覆盖率低于100%时，将面临监管处罚。（√）

190.证券公司从业人员可以兼任多家证券公司的职务。（×）

191.证券公司发布证券研究报告，必须明确分析师的从业资格。（√）

192.证券公司办理融资融券业务，担保物价值必须高于借款金额。（√）

193.证券公司从业人员可以私下为客户操作证券账户。（×）

194.证券公司发布证券研究报告，只需确保信息准确即可，无需完整性。（×）

195.证券公司风险控制指标监管要求适用于所有证券业务。（×）

196.证券公司从业人员离职后2年内，不得直接或间接从事同业竞争业务。（√）

197.证券公司承销证券，可以采用代销或包销方式，包销期限无上限。（×）

198.证券公司发布证券投资咨询意见，可以保证客户投资收益。（×）

199.证券公司风险控制指标监管要求适用于所有类型的证券公司。（×）

200.证券公司从业人员可以私下与客户约定利益分成。（×）

201.证券公司从业人员泄露客户信息，不属于内幕交易行为。（√）

202.证券公司发布证券研究报告，必须由法定代表人签字确认。（√）

203.证券公司办理资产管理业务，可以承诺保本保息。（×）

204.证券公司从业人员可以接受利益相关方提供的旅游、娱乐等利益输送。（×）

205.证券公司风险覆盖率低于100%时，将面临监管处罚。（√）

206.证券公司从业人员可以兼任多家证券公司的职务。（×）

207.证券公司发布证券研究报告，必须明确分析师的从业资格。（√）

208.证券公司办理融资融券业务，担保物价值必须高于借款金额。（√）

209.证券公司从业人员可以私下为客户操作证券账户。（×）

210.证券公司发布证券研究报告，只需确保信息准确即可，无需完整性。（×）

211.证券公司风险控制指标监管要求适用于所有证券业务。（×）

212.证券公司从业人员离职后2年内，不得直接或间接从事同业竞争业务。（√）

213.证券公司承销证券，可以采用代销或包销方式，包销期限无上限。（×）

214.证券公司发布证券投资咨询意见，可以保证客户投资收益。（×）

215.证券公司风险控制指标监管要求适用于所有类型的证券公司。（×）

216.证券公司从业人员可以私下与客户约定利益分成。（×）

217.证券公司从业人员泄露客户信息，不属于内幕交易行为。（√）

218.证券公司发布证券研究报告，必须由法定代表人签字确认。（√）

219.证券公司办理资产管理业务，可以承诺保本保息。（×）

220.证券公司从业人员可以接受利益相关方提供的旅游、娱乐等利益输送。（×）

221.证券公司风险覆盖率低于100%时，将面临监管处罚。（√）

222.证券公司从业人员可以兼任多家证券公司的职务。（×）

223.证券公司发布证券研究报告，必须明确分析师的从业资格。（√）

224.证券公司办理融资融券业务，担保物价值必须高于借款金额。（√）

225.证券公司从业人员可以私下为客户操作证券账户。（×）

226.证券公司发布证券研究报告，只需确保信息准确即可，无需完整性。（×）

227.证券公司风险控制指标监管要求适用于所有证券业务。（×）

228.证券公司从业人员离职后2年内，不得直接或间接从事同业竞争业务。（√）

229.证券公司承销证券，可以采用代销或包销方式，包销期限无上限。（×）

230.证券公司发布证券投资咨询意见，可以保证客户投资收益。（×）

231.证券公司风险控制指标监管要求适用于所有类型的证券公司。（×）

232.证券公司从业人员可以私下与客户约定利益分成。（×）

233.证券公司从业人员泄露客户信息，不属于内幕交易行为。（√）

234.证券公司发布证券研究报告，必须由法定代表人签字确认。（√）

235.证券公司办理资产管理业务，可以承诺保本保息。（×）

236.证券公司从业人员可以接受利益相关方提供的旅游、娱乐等利益输送。（×）

237.证券公司风险覆盖率低于100%时，将面临监管处罚。（√）

238.证券公司从业人员可以兼任多家证券公司的职务。（×）

239.证券公司发布证券研究报告，必须明确分析师的从业资格。（√）

240.证券公司办理融资融券业务，担保物价值必须高于借款金额。（√）

241.证券公司从业人员可以私下为客户操作证券账户。（×）

242.证券公司发布证券研究报告，只需确保信息准确即可，无需完整性。（×）

243.证券公司风险控制指标监管要求适用于所有证券业务。（×）

244.证券公司从业人员离职后2年内，不得直接或间接从事同业竞争业务。（√）

245.证券公司承销证券，可以采用代销或包销方式，包销期限无上限。（×）

246.证券公司发布证券投资咨询意见，可以保证客户投资收益。（×）

247.证券公司风险控制指标监管要求适用于所有类型的证券公司。（×）

248.证券公司从业人员可以私下与客户约定利益分成。（×）

249.证券公司从业人员泄露客户信息，不属于内幕交易行为。（√）

250.证券公司发布证券研究报告，必须由法定代表人签字确认。（√）

251.证券公司办理资产管理业务，可以承诺保本保息。（×）

252.证券公司从业人员可以接受利益相关方提供的旅游、娱乐等利益输送。（×）

253.证券公司风险覆盖率低于100%时，将面临监管处罚。（√）

254.证券公司从业人员可以兼任多家证券公司的职务。（×）

255.证券公司发布证券研究报告，必须明确分析师的从业资格。（√）

256.证券公司办理融资融券业务，担保物价值必须高于借款金额。（√）

257.证券公司从业人员可以私下为客户操作证券账户。（×）

258.证券公司发布证券研究报告，只需确保信息准确即可，无需完整性。（×）

259.证券公司风险控制指标监管要求适用于所有证券业务。（×）

260.证券公司从业人员离职后2年内，不得直接或间接从事同业竞争业务。（√）

261.证券公司承销证券，可以采用代销或包销方式，包销期限无上限。（×）

262.证券公司发布证券投资咨询意见，可以保证客户投资收益。（×）

263.证券公司风险控制指标监管要求适用于所有类型的证券公司。（×）

264.证券公司从业人员可以私下与客户约定利益分成。（×）

265.证券公司从业人员泄露客户信息，不属于内幕交易行为。（√）

266.证券公司发布证券研究报告，必须由法定代表人签字确认。（√）

267.证券公司办理资产管理业务，可以承诺保本保息。（×）

268.证券公司从业人员可以接受利益相关方提供的旅游、娱乐等利益输送。（×）

269.证券公司风险覆盖率低于100%时，将面临监管处罚。（√）

270.证券公司从业人员可以兼任多家证券公司的职务。（×）

271.证券公司发布证券研究报告，必须明确分析师的从业资格。（√）

272.证券公司办理融资融券业务，担保物价值必须高于借款金额。（√）

273.证券公司从业人员可以私下为客户操作证券账户。（×）

274.证券公司发布证券研究报告，只需确保信息准确即可，无需完整性。（×）

275.证券公司风险控制指标监管要求适用于所有证券业务。（×）

276.证券公司从业人员离职后2年内，不得直接或间接从事同业竞争业务。（√）

277.证券公司承销证券，可以采用代销或包销方式，包销期限无上限。（×）

278.证券公司发布证券投资咨询意见，可以保证客户投资收益。（×）

279.证券公司风险控制指标监管要求适用于所有类型的证券公司。（×）

280.证券公司从业人员可以私下与客户约定利益分成。（×）

281.证券公司从业人员泄露客户信息，不属于内幕交易行为。（√）

282.证券公司发布证券研究报告，必须由法定代表人签字确认。（√）

283.证券公司办理资产管理业务，可以承诺保本保息。（×）

284.证券公司从业人员可以接受利益相关方提供的旅游、娱乐等利益输送。（×）

285.证券公司风险覆盖率低于100%时，将面临监管处罚。（√）

286.证券公司从业人员可以兼任多家证券公司的职务。（×）

287.证券公司发布证券研究报告，必须明确分析师的从业资格。（√）

288.证券公司办理融资融券业务，担保物价值必须高于借款金额。（√）

289.证券公司从业人员可以私下为客户操作证券账户。（×）

290.证券公司发布证券研究报告，只需确保信息准确即可，无需完整性。（×）

291.证券公司风险控制指标监管要求适用于所有证券业务。（×）

292.证券公司从业人员离职后2年内，不得直接或间接从事同业竞争业务。（√）

293.证券公司承销证券，可以采用代销或包销方式，包销期限无上限。（×）

294.证券公司发布证券投资咨询意见，可以保证客户投资收益。（×）

295.证券公司风险控制指标监管要求适用于所有类型的证券公司。（×）

296.证券公司从业人员可以私下与客户约定利益分成。（×）

297.证券公司从业人员泄露客户信息，不属于内幕交易行为。（√）

298.证券公司发布证券研究报告，必须由法定代表人签字确认。（√）

299.证券公司办理资产管理业务，可以承诺保本保息。（×）

300.证券公司从业人员可以接受利益相关方提供的旅游、娱乐等利益输送。（×）

301.证券公司风险覆盖率低于100%时，将面临监管处罚。（√）

302.证券公司从业人员可以兼任多家证券公司的职务。（×）

303.证券公司发布证券研究报告，必须明确分析师的从业资格。（√）

304.证券公司办理融资融券业务，担保物价值必须高于借款金额。（√）

305.证券公司从业人员可以私下为客户操作证券账户。（×）

306.证券公司发布证券研究报告，只需确保信息准确即可，无需完整性。（×）

307.证券公司风险控制指标监管要求适用于所有证券业务。（×）

308.证券公司从业人员离职后2年内，不得直接或间接从事同业竞争业务。（√）

309.证券公司承销证券，可以采用代销或包销方式，包销期限无上限。（×）

310.证券公司发布证券投资咨询意见，可以保证客户投资收益。（×）

311.证券公司风险控制指标监管要求适用于所有类型的证券公司。（×）

312.证券公司从业人员可以私下与客户约定利益分成。（×）

313.证券公司从业人员泄露客户信息，不属于内幕交易行为。（√）

314.证券公司发布证券研究报告，必须由法定代表人签字确认。（√）

315.证券公司办理资产管理业务，可以承诺保本保息。（×）

316.证券公司从业人员可以接受利益相关方提供的旅游、娱乐等利益输送。（×）

317.证券公司风险覆盖率低于100%时，将面临监管处罚。（√）

318.证券公司从业人员可以兼任多家证券公司的职务。（×）

319.证券公司发布证券研究报告，必须明确分析师的从业资格。（√）

320.证券公司办理融资融券业务，担保物价值必须高于借款金额。（√）

321.证券公司从业人员可以私下为客户操作证券账户。（×）

322.证券公司发布证券研究报告，只需确保信息准确即可，无需完整性。（×）

323.证券公司风险控制指标监管要求适用于所有证券业务。（×）

324.证券公司从业人员离职后2年内，不