2025年CCAA《审核概论》试题及答案

2025年CCAA《审核概论》试题及答案一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项的字母填入括号内）1.审核证据的基本特征不包括（）。A.可验证性B.可重复性C.可溯源性D.可推测性答案：D2.在ISO19011:2018中，对“审核方案”的定义强调其（）。A.一次性活动B.针对单一项目的计划C.针对特定时间段内的一组审核的总体安排D.仅适用于内部审核答案：C3.审核员在首次会议上应确保的事项不包括（）。A.确认审核目标B.确认审核范围C.确认受审核方保密承诺D.确认受审核方付款方式答案：D4.下列哪项最能体现审核的“系统性”原则（）。A.审核员随机抽样B.审核员依据检查表逐项提问C.审核组按过程方法评价相互作用D.审核员记录发现的不符合答案：C5.审核发现指的是（）。A.审核证据与审核准则对照评价的结果B.审核员的主观判断C.受审核方提供的文件D.审核组长总结的结论答案：A6.当审核组在现场发现重大食品安全风险时，应首先（）。A.继续完成检查表剩余条款B.立即报告受审核方代表并考虑暂停审核C.拍照存档后离开现场D.等待末次会议再通报答案：B7.审核计划与审核方案的关系是（）。A.审核计划包含审核方案B.审核方案包含审核计划C.二者相互独立D.二者可互换使用答案：B8.以下哪项属于审核的“独立性”要求（）。A.审核员不得审核自己上一年度负责的工作B.审核员应接受受审核方午餐招待C.审核员可参与受审核方纠正措施设计D.审核员应听从受审核方安排答案：A9.审核组对受审核方管理体系有效性的总体评价称为（）。A.审核结论B.审核发现C.审核证据D.审核准则答案：A10.在审核过程中，若受审核方拒绝提供关键记录，审核员应（）。A.立即终止审核B.记录事实并报告审核组长C.跳过该条款继续审核D.自行推测记录内容答案：B11.审核员能力保持的主要方式不包括（）。A.持续专业发展B.年度绩效考核C.参加审核实践D.参加相关培训答案：B12.对供应链进行第二方审核的主要目的是（）。A.认证供应商B.评估供应商满足合同要求的能力C.替代内部审核D.减少第三方审核费用答案：B13.审核报告批准人通常是（）。A.受审核方最高管理者B.审核组长C.审核委托方D.认证机构技术委员会答案：C14.审核员使用“过程方法”时，应关注（）。A.仅关注输出结果B.过程相互关系及其对目标的贡献C.仅关注部门职责D.仅关注文件更新日期答案：B15.当审核组与受审核方就某项不符合存在重大分歧时，最终裁决权属于（）。A.审核组长B.受审核方管理者代表C.审核委托方D.认可机构答案：C16.审核后续活动不包括（）。A.纠正措施验证B.认证决定C.审核员培训D.获证组织监督审核答案：C17.审核抽样应遵循的基本原则是（）。A.随机性、代表性、可再现性B.随意性、便利性、经济性C.全面性、100%覆盖D.仅抽最近三个月记录答案：A18.以下哪项属于审核的“道德风险”（）。A.审核员接受受审核方红包B.审核员迟到C.审核员未带检查表D.审核员口音重答案：A19.审核组在末次会议前应进行（）。A.内部会审B.与受审核方联欢C.删除所有电子记录D.立即离开现场答案：A20.审核员对“基于风险的思维”理解正确的是（）。A.仅关注财务风险B.识别并应对影响审核目标实现的不确定性C.完全消除所有风险D.将风险转嫁给受审核方答案：B21.审核证据可以是（）。A.专家推测B.受审核方声明但未验证的信息C.可验证的记录、事实陈述或其他信息D.审核员个人经验答案：C22.审核员在现场发现测试设备无校准标识，应首先（）。A.判定为严重不符合B.询问操作人员并追溯校准记录C.拍照后直接离开D.忽略并审核下一部门答案：B23.审核组对多场所组织进行抽样审核时，应考虑（）。A.仅抽总部B.场所差异、风险等级、业务量C.随机抽一个场所即可D.只抽外地场所答案：B24.审核员在跟踪审核中最重要的任务是（）。A.重新审核全部条款B.验证纠正措施有效性C.更新审核报告格式D.与受审核方签订新合同答案：B25.审核员对“PDCA”在审核中的应用体现在（）。A.仅用于制造过程B.用于评价过程完整性与改进机会C.仅用于销售合同评审D.与审核无关答案：B26.审核员在审核沟通时应避免（）。A.使用专业术语B.居高临下质问C.确认理解一致D.记录沟通结果答案：B27.审核组对审核目标达成情况进行评审的时机是（）。A.审核报告发布后B.审核计划批准前C.审核结束时D.认证决定后答案：C28.审核员对“变更管理”审核时应关注（）。A.变更是否及时通知审核员B.变更的策划、批准、实施及结果评价C.变更是否增加产量D.变更是否减少成本答案：B29.审核员对“知识管理”审核的关键是（）。A.知识是否被保密B.知识获取、保持、共享与更新C.知识是否属于专利D.知识是否外包答案：B30.审核员对“应急准备和响应”审核应验证（）。A.应急预案是否装订美观B.应急预案演练、评审及改进C.应急小组是否旅游D.应急物资是否进口答案：B二、多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.以下哪些属于审核原则（）。A.诚实正直B.公正表达C.职业素养D.绝对结论答案：A、B、C32.审核组长的职责包括（）。A.编制审核计划B.控制审核节奏C.独立撰写审核报告并拒绝组员意见D.组织内部会审答案：A、B、D33.审核证据获取方法有（）。A.访谈B.观察C.文件评审D.道听途说答案：A、B、C34.以下哪些情况可能导致审核暂停（）。A.受审核方突发火灾B.关键人员失踪C.审核员突发疾病D.受审核方拒绝继续配合答案：A、B、C、D35.审核员在评价人力资源过程时应关注（）。A.岗位能力要求B.培训有效性C.员工满意度D.股票期权计划答案：A、B、C36.审核报告内容必须包括（）。A.审核目标、范围、准则B.审核发现与结论C.审核组成员及受审核方代表名单D.审核员家庭住址答案：A、B、C37.以下哪些属于审核后续活动（）。A.纠正措施计划评审B.纠正措施验证C.认证决定D.证书暂停与撤销答案：A、B、C、D38.审核员对“测量设备”审核应关注（）。A.校准周期B.校准状态标识C.偏离校准时的措施D.设备颜色答案：A、B、C39.审核员对“外包过程”审核应验证（）。A.外包方评价准则B.外包方监控记录C.外包方审核报告D.外包方股东名单答案：A、B、C40.审核员对“持续改进”审核应收集（）。A.改进项目清单B.改进效果验证C.改进工具应用D.员工旅游照片答案：A、B、C三、判断题（每题1分，共10分。正确打“√”，错误打“×”）41.审核员可以在没有获得受审核方同意的情况下公开审核发现。（×）42.审核结论必须基于审核发现，且可超越审核范围。（×）43.审核组必须对受审核方提出纠正措施建议。（×）44.审核员能力评价应包括个人素质、知识与技能。（√）45.审核方案管理贯穿整个认证周期。（√）46.审核员对不符合分级仅分为“严重”与“轻微”两类。（×）47.审核报告一经发出不得修改。（×）48.远程审核技术可用于文件评审与部分访谈。（√）49.审核员必须携带国家注册审核员证书原件到审核现场。（√）50.审核抽样数量越多，审核风险一定越低。（×）四、简答题（每题5分，共20分）51.简述审核员在首次会议上应沟通的三大核心内容。答案：（1）确认审核目标、范围、准则与计划安排；（2）确认审核组与受审核方沟通渠道、陪同人员及安全要求；（3）确认末次会议时间、参会人员及审核发现报告方式。52.简述“过程方法”在审核中的应用步骤。答案：（1）识别过程及其顺序与相互作用；（2）确定过程输入、输出、资源、职责与目标；（3）评价过程风险与机遇；（4）收集过程运行证据并对比准则；（5）评估过程绩效与改进机会。53.简述审核组内部会审的目的与主要内容。答案：目的：统一审核发现、确保客观公正、形成一致结论。内容：汇总不符合与潜在改进项、分级不符合、评审审核目标达成度、协调报告内容、确认后续安排。54.简述审核员在跟踪审核中验证纠正措施有效性的常用方法。答案：（1）文件评审：查看更新的程序、培训记录、校准证书；（2）现场观察：抽查实施现场是否符合新要求；（3）访谈：与相关人员确认认知与行为变化；（4）数据验证：对比整改前后绩效指标是否改善；（5）抽样再查：对原不符合项再次抽样确认无类似问题。五、案例分析题（每题10分，共20分）55.审核员在注塑车间现场发现：①作业指导书规定烘料温度120±5℃，但操作屏显示135℃；②操作工解释“温度高一点产品更亮，客户从未投诉”；③检验记录显示最近三批尺寸均合格，但无温度监控记录。请依据ISO9001:2015条款分析不符合事实、不符合条款、不符合分级及审核后续建议。答案：不符合事实：注塑过程温度控制超出文件规定且无监控记录。不符合条款：8.5.1“生产和服务提供的控制”中“可获得和使用适宜监视和测量资源”及“在受控条件下实施生产”。不符合分级：一般不符合（未立即导致产品不合格，但存在质量风险）。审核后续建议：（1）立即恢复温度至规定范围并验证产品符合性；（2）修订温控点检表，增加每小时记录要求；（3）对操作工进行工艺纪律培训并考核；（4）由品管部对135℃条件下生产的产品进行追溯检验；（5）一个月内提交纠正措施报告并安排跟踪验证。56.审核员在化学品仓库发现：①MSDS文件为英文版，仓管员无法读懂；②现场存有500kg丙酮，防爆柜接地线断裂；③应急喷淋设备被纸箱遮挡，通道宽度不足1m；④最近一次应急演练记录为18个月前。请依据ISO45001:2018条款分析不符合事实、不符合条款、不符合分级及审核后续建议。答案：不符合事实：a)MSDS语言障碍导致仓管员无法理解危害信息；b)接地线断裂无法消除静电火花风险；c)喷淋被挡、通道不足影响应急响应；d)演练周期超出规定。不符合条款：a)7.2“能力”中“工作人