期货合规考试题库及答案

期货合规考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）1.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）。A.风险说明书B.客户须知C.交易合同D.经纪合同答案：A2.期货交易所实行（）结算制度。A.当日无负债B.次日无负债C.每周无负债D.每月无负债答案：A3.客户保证金不足时，期货公司应当立即通知客户追加保证金或者（）。A.自行平仓B.强行平仓C.继续交易D.以上都不对答案：B4.期货公司不得接受（）的委托为其进行期货交易。A.国家机关B.事业单位C.期货交易所工作人员D.以上都是答案：D5.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.满足投资者的要求B.最大限度维护投资者利益C.维护投资者的合法权益D.为投资者创造最大收益答案：C6.设立期货公司，持有5%以上股权的股东的净资产不低于实收资本的（）。A.30%B.50%C.60%D.80%答案：B7.期货公司应当按照（）的原则，建立并有效执行风险管理和内部控制制度。A.审慎经营B.稳健经营C.合规经营D.创新经营答案：A8.期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。A.10%B.20%C.30%D.40%答案：B9.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月答案：C10.期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。A.基金管理公司B.期货交易所C.期货公司D.商业银行答案：B二、多项选择题（每题2分，共10题）1.期货公司的业务范围包括（）。A.商品期货经纪B.金融期货经纪C.期货投资咨询D.资产管理业务答案：ABCD2.期货交易所应当履行的职责有（）。A.提供交易的场所、设施和服务B.设计合约，安排合约上市C.组织并监督交易、结算和交割D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理答案：ABCD3.下列属于期货从业人员的有（）。A.期货公司的管理人员B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的专业人员C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员答案：ABCD4.期货公司有下列（）情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。A.公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施B.公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C.风险监管指标不符合规定标准D.客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营答案：ABCD5.期货交易所会员大会行使的职权包括（）。A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B.选举和更换会员理事C.审议批准理事会和总经理的工作报告D.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告答案：ABCD6.期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本B.净资本与风险资本准备的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求答案：ABCD7.期货投资者保障基金的资金来源包括（）。A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳C.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产D.社会捐赠答案：ABC8.期货公司的股东及实际控制人不得（）。A.虚假出资或者抽逃出资B.违规占用期货公司资产C.挪用客户保证金D.滥用权利答案：ABCD9.期货从业人员在执业过程中应当（）。A.诚实守信B.恪尽职守C.勤勉尽责D.保守秘密答案：ABCD10.期货公司首席风险官应当重点检查期货公司（）。A.风险监管指标是否符合标准B.客户保证金安全存管制度的执行情况C.期货公司治理和内部控制是否有效D.期货公司员工福利情况答案：ABC三、判断题（每题2分，共10题）1.期货公司可以接受事业单位的委托为其进行期货交易。（）答案：错误2.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全相应的风险管理制度。（）答案：正确3.期货从业人员可以同时在多家期货公司执业。（）答案：错误4.期货公司的净资本不得低于人民币1500万元。（）答案：正确5.期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。（）答案：正确6.期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。（）答案：正确7.期货公司董事长可以兼任总经理。（）答案：错误8.期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。（）答案：正确9.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标。（）答案：正确10.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。（）答案：正确四、简答题（每题5分，共4题）1.简述期货公司的主要风险。答案：期货公司主要风险包括市场风险，源于期货市场价格波动；信用风险，如客户违约等；操作风险，涵盖内部流程、人员失误等；流动性风险，资金不足影响正常运营。2.期货从业人员应遵守的基本准则有哪些？答案：应遵守诚实守信、恪尽职守、勤勉尽责、保守秘密等准则。秉持诚信原则，认真履行职责，积极工作，对客户等相关信息严格保密。3.期货交易所的职能有哪些？答案：提供交易场所、设施和服务；设计合约、安排上市；组织并监督交易、结算和交割；制定并实施规则；监控市场风险；发布市场信息等。4.期货投资者保障基金的作用是什么？答案：当期货公司严重违法违规或风险控制不力导致保证金损失时，保障基金可补偿投资者保证金损失，维护投资者合法权益和市场稳定。五、讨论题（每题5分，共4题）1.讨论期货市场合规监管的重要性。答案：合规监管能维护市场秩序，防止操纵、欺诈等违规行为，保障公平交易。增强投资者信心，吸引更多资金进入。促进期货行业健康发展，保障金融体系稳定，避免系统性风险蔓延。2.如何加强期货公司的内部控制？答案：完善内部治理结构，明确各部门职责权限。建立健全风险管理制度，实时监控风险。加强人员管理，提高员工合规意识。强化内部审计监督，及时发现并纠正问题。3.谈谈对期货从业人员职业道德建设的看法。答案：职业道德建设至关重