2026证券行业专业人员一般业务水平评价测试预测卷（二）

2026证券行业专业人员一般业务水平评价测试预测卷（二）考生须知本次测试为闭卷机考形式，考试时间120分钟，满分100分，60分及以上合格。题型包括单选题（40题，0.5分/题）、多选题（40题，1分/题）、判断题（30题，1分/题）、综合题（10题，1分/题），共120题。答案需按考试系统要求作答，本次试卷解析附后，供自我校验使用。一、单项选择题（共40题，每题0.5分，共20分）2025年北交所修订后的交易规则中，股票竞价交易的涨跌幅限制比例为（）A.10%B.20%C.30%D.无涨跌幅限制科创板做市商制度中，单只股票的做市商数量不得少于（）家？A.2B.3C.5D.10根据《证券公司风险控制指标管理办法（2025修订）》，证券公司风险覆盖率的最低监管要求是（）A.80%B.100%C.120%D.150%上市公司并购重组中，构成重大资产重组的标准之一是购买、出售的资产总额占公司最近一个会计年度经审计总资产的（）以上？A.30%B.50%C.70%D.100%证券投资基金销售机构应当在基金销售业务资格获批后（）日内，完成与中国基金业协会的联网备案？A.10B.15C.30D.60证券行业反洗钱新规要求，证券公司对高风险客户的身份识别有效期不得超过（）A.1年B.2年C.3年D.5年北交所上市公司股票上市首日的涨跌幅限制为（）A.无涨跌幅限制B.10%C.20%D.30%证券公司开展做市业务，应具备的净资本最低要求为人民币（）A.5亿元B.10亿元C.15亿元D.20亿元投资者保护集体诉讼中，代表人的产生方式不包括（）A.投资者自行推选B.人民法院指定C.监管机构指定D.投资者保护机构推荐创业板上市公司向特定对象发行股票，发行对象数量不得超过（）名？A.10B.35C.50D.100证券公司合规管理部门的职责不包括（）A.制定合规管理制度B.开展合规培训C.审批业务创新方案D.监督合规执行情况金融市场中，货币市场工具的期限通常不超过（）A.1年B.2年C.3年D.5年证券从业人员在执业过程中遇到客户利益与公司利益冲突时，应遵循的原则是（）A.公司利益优先B.客户利益优先C.协商解决D.按比例分配科创板做市商提供的双边报价价差不得超过（）A.5%B.10%C.15%D.20%证券公司从事基金销售业务，其净资本不得低于人民币（）A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元上市公司重大资产重组报告书应在（）内披露？A.董事会决议后2个交易日B.董事会决议后3个交易日C.股东大会决议后2个交易日D.股东大会决议后3个交易日反洗钱监测分析中心发现可疑交易后，应在（）内向相关监管机构报告？A.24小时B.48小时C.72小时D.1个工作日北交所股票交易的申报价格最小变动单位为（）A.0.01元B.0.001元C.0.1元D.1元证券公司风险管理部门的主要职责是（）A.执行风险控制措施B.制定风险管理制度C.开展风险评估D.以上均是证券投资基金销售适用性管理中，基金产品风险等级高于投资者风险承受能力的，销售机构应（）A.直接拒绝销售B.提示风险并由投资者书面确认C.降低产品风险等级D.提高投资者风险承受能力等级上市公司违规担保金额超过公司最近一期经审计净资产（）的，构成重大事件？A.5%B.10%C.15%D.20%科创板做市商不得从事的行为是（）A.持续提供双边报价B.与发行人存在利益输送C.合理调整报价D.参与集合竞价证券公司反洗钱工作的第一责任人是（）A.合规负责人B.董事长C.总经理D.反洗钱专员货币市场基金的投资标的不包括（）A.国债B.同业存单C.股票D.短期融资券上市公司并购重组中，收购人持有一个上市公司已发行股份达到（）时，应履行要约收购义务？A.30%B.40%C.50%D.60%证券从业人员不得从事的行为是（）A.向客户提供投资建议B.泄露客户商业秘密C.参加后续培训D.遵守执业准则北交所上市公司召开股东大会，应当在会议召开（）前披露会议通知？A.10日B.15日C.20日D.30日证券公司流动性覆盖率的最低监管要求是（）A.80%B.100%C.120%D.150%基金销售机构在销售基金时，不得采取的宣传方式是（）A.披露基金业绩数据B.承诺最低收益C.介绍基金投资策略D.提示投资风险上市公司重大资产重组中，标的资产过户完成后，上市公司应在（）内披露过户情况公告？A.2个交易日B.3个交易日C.5个交易日D.10个交易日反洗钱新规要求，证券公司对客户身份资料的保存期限不得少于（）A.5年B.10年C.15年D.20年科创板股票交易中，限价申报的单笔申报数量不得超过（）股？A.1000B.5000C.10000D.50000证券公司开展融资融券业务，应具备的净资本最低要求为人民币（）A.2亿元B.5亿元C.10亿元D.20亿元证券市场中，资本市场工具的期限通常为（）以上？A.1年B.2年C.3年D.5年上市公司并购重组的独立财务顾问持续督导期限，自本次重组实施完毕之日起不少于（）A.6个月B.1年C.2年D.3年证券从业人员在执业过程中违反自律规则的，可能面临的处罚是（）A.罚款B.市场禁入C.纪律处分D.刑事责任北交所股票交易实行（）交易制度？A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3证券公司风险控制指标体系中，净资本与净资产的比例不得低于（）A.20%B.30%C.40%D.50%基金销售机构应在基金合同生效后（）内，向投资者披露基金合同生效公告？A.1个交易日B.2个交易日C.3个交易日D.5个交易日上市公司违规披露重组信息的，对直接负责的主管人员处以（）的罚款？A.20万元-200万元B.50万元-500万元C.100万元-1000万元D.200万元-2000万元二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分）2025年北交所交易规则修订的主要内容包括（）A.优化涨跌幅限制B.完善申报价格范围C.增加做市交易品种D.简化退市程序科创板做市商应具备的条件包括（）A.具备证券自营业务资格B.净资本不低于10亿元C.具备完善的做市业务制度D.最近3年无重大违法违规记录证券公司风险控制指标包括（）A.净资本B.风险覆盖率C.流动性覆盖率D.资产负债率上市公司重大资产重组的类型包括（）A.购买资产B.出售资产C.置换资产D.合并、分立基金销售机构的禁止性行为包括（）A.虚假宣传B.承诺收益C.误导性陈述D.按规定收取销售费用证券行业反洗钱的核心义务包括（）A.客户身份识别B.客户身份资料保存C.大额交易报告D.可疑交易报告北交所上市公司的退市情形包括（）A.净利润连续2年为负B.市值低于规定标准C.信息披露严重违规D.股东人数不足200人证券公司开展做市业务的风险管理要求包括（）A.建立做市业务风险限额制度B.定期开展做市业务风险评估C.配备专业风险管理人员D.独立核算做市业务盈亏投资者保护集体诉讼的特点包括（）A.代表人诉讼B.默示加入、明示退出C.举证责任倒置D.投资者保护机构支持起诉创业板向特定对象发行股票的发行条件包括（）A.具备健全且运行良好的组织机构B.最近3年财务会计报告无虚假记载C.本次发行募集资金用途符合规定D.不存在擅自改变募集资金用途的情形证券公司合规管理的基本原则包括（）A.独立性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.利益优先原则货币市场工具的特点包括（）A.期限短B.流动性强C.风险低D.收益高证券从业人员的职业道德准则包括（）A.诚实守信B.勤勉尽责C.保守秘密D.公平竞争科创板做市商的报价义务包括（）A.持续提供双边报价B.保证报价的真实性C.合理控制报价价差D.配合监管机构检查证券公司从事基金销售业务的条件包括（）A.具备基金销售业务资格B.有完善的内部控制制度C.有专业的销售团队D.注册资本不低于1亿元上市公司重大资产重组的信息披露要求包括（）A.及时披露B.真实准确C.完整充分D.简明清晰反洗钱新规中，大额交易的报告标准包括（）A.单笔交易5万元以上B.累计交易20万元以上C.外币交易等值1万美元以上D.可疑交易无需报告北交所股票交易的申报类型包括（）A.限价申报B.市价申报C.大宗交易申报D.止损申报证券公司风险管理的组织架构包括（）A.董事会B.风险管理委员会C.风险管理部门D.业务部门基金销售适用性的核心要求包括（）A.产品风险与客户风险承受能力匹配B.充分披露产品信息C.对客户进行风险评估D.强制客户购买高收益产品上市公司重大事件的披露要求包括（）A.及时披露B.分阶段披露C.持续披露D.选择性披露科创板做市商的禁止性行为包括（）A.操纵市场价格B.与发行人串通C.利用未公开信息交易D.按规定履行报价义务证券公司反洗钱工作的管理架构包括（）A.反洗钱工作领导小组B.反洗钱管理部门C.业务部门反洗钱专员D.董事会资本市场工具包括（）A.股票B.债券C.基金D.商业票据上市公司并购重组的审核程序包括（）A.受理B.反馈C.审核D.核准或注册证券从业人员的执业禁止行为包括（）A.内幕交易B.操纵市场C.代客理财D.按规定向客户提供服务北交所上市公司的信息披露要求包括（）A.定期报告B.临时报告C.重大事项披露D.自愿性披露证券公司流动性风险管理的核心措施包括（）A.建立流动性风险预警机制B.优化资产负债结构C.配备充足的流动性储备D.限制高流动性资产投资基金销售机构的信息披露义务包括（）A.披露基金招募说明书B.披露基金产品资料概要C.披露基金业绩数据D.披露基金经理过往业绩上市公司重大资产重组的业绩承诺要求包括（）A.交易对方作出业绩承诺B.业绩承诺期通常为3年C.未达承诺需补偿D.业绩承诺无需披露反洗钱客户风险等级划分的依据包括（）A.客户身份B.交易行为C.行业特征D.地域风险科创板股票交易的涨跌幅限制情形包括（）A.上市首日无涨跌幅限制B.上市次日起涨跌幅限制为20%C.重大资产重组停牌后复牌首日无涨跌幅限制D.风险警示股票涨跌幅限制为5%证券公司融资融券业务的风险管理要求包括（）A.建立客户信用评估制度B.设定融资融券保证金比例C.控制单一客户融资融券规模D.强制客户追加保证金证券市场的参与者包括（）A.发行人B.投资者C.中介机构D.监管机构上市公司并购重组的独立财务顾问职责包括（）A.尽职调查B.出具专业意见C.持续督导D.代发行人决策证券从业人员违反执业准则的法律责任包括（）A.行政责任B.民事责任C.刑事责任D.纪律处分北交所股票交易的大宗交易条件包括（）A.单笔申报数量达到规定标准B.单笔申报金额达到规定标准C.交易双方协商确定价格D.遵循时间优先原则证券公司风险控制指标的监管措施包括（）A.预警B.限制业务C.责令整改D.撤销业务资格基金销售机构的客户服务义务包括（）A.提供基金咨询服务B.协助客户办理基金业务C.受理客户投诉D.保障客户资金安全上市公司违规披露重组信息的法律责任包括（）A.行政罚款B.民事赔偿C.刑事责任D.纪律处分三、判断题（共30题，每题1分，共30分）北交所股票竞价交易的涨跌幅限制比例为20%，适用于所有股票。（）科创板做市商可以与发行人存在股权关联关系，但需披露关联关系。（）证券公司风险覆盖率低于100%时，监管机构将采取限制业务等监管措施。（）上市公司重大资产重组无需经过股东大会审议，董事会决议即可实施。（）基金销售机构可以向投资者承诺最低收益，以吸引客户购买。（）证券行业反洗钱中，客户身份识别仅需在开户时进行一次。（）北交所上市公司股票上市首日不设涨跌幅限制，盘中临时停牌机制适用。（）证券公司开展做市业务，无需单独设立做市业务部门。（）投资者保护集体诉讼实行“默示加入、明示退出”制度，有利于保护中小投资者。（）创业板向特定对象发行股票的发行对象数量不得超过35名。（）证券公司合规管理部门应直接向董事会负责，保持独立性。（）货币市场工具的期限通常在1年以内，包括国债逆回购、同业存单等。（）证券从业人员可以泄露客户的个人信息和交易记录。（）科创板做市商提供的双边报价价差不得超过10%。（）证券公司从事基金销售业务，其净资本不得低于2亿元人民币。（）上市公司重大资产重组报告书应在董事会决议后2个交易日内披露。（）反洗钱监测分析中心发现可疑交易后，应在48小时内报告监管机构。（）北交所股票交易的申报价格最小变动单位为0.01元。（）证券公司风险管理部门负责制定风险管理制度，业务部门负责执行。（）基金销售机构在销售基金时，应向投资者充分提示投资风险。（）上市公司违规担保金额超过最近一期经审计净资产10%的，构成重大事件。（）科创板做市商不得参与集合竞价，仅能在连续竞价阶段提供报价。（）证券公司董事长是反洗钱工作的第一责任人。（）货币市场基金可以投资于股票等权益类资产。（）上市公司收购人持有一个上市公司已发行股份达到30%时，必须履行要约收购义务。（）证券从业人员应遵守执业准则，不得从事内幕交易、操纵市场等行为。（）北交所上市公司召开股东大会，应在会议召开20日前披露会议通知。（）证券公司流动性覆盖率的最低监管要求是100%。（）基金销售机构可以虚假宣传基金业绩，以提高销售业绩。（）上市公司重大资产重组标的资产过户完成后，应在3个交易日内披露过户情况公告。（）四、综合题（共10题，每题1分，共10分）案例背景：某证券公司C成立于2015年，注册资本12亿元，具备证券经纪、基金销售、做市业务等资格。2025年，C公司在开展基金销售业务中，为完成销售指标，对某混合型基金进行虚假宣传，承诺“年化收益不低于15%”，并向风险承受能力为C2（稳健型）的投资者张某推荐该基金（风险等级R4），未充分提示风险。同时，C公司在为客户李某办理开户业务时，未按反洗钱规定核实李某身份信息，且李某账户存在多笔大额可疑交易，C公司未及时报告。此外，C公司做市部门在为科创板某股票做市时，与发行人串通操纵股票价格，导致股价异常波动。根据上述案例，回答下列问题：C公司在基金销售中虚假宣传、承诺收益的行为，违反了（）A.《基金销售管理办法》B.《证券法》C.《证券从业人员执业行为准则》D.以上均是C公司向C2级投资者推荐R4级基金的行为，违反了（）A.投资者适当性管理要求B.基金销售适用性原则C.风险匹配原则D.以上均是张某因购买该基金遭受损失，可采取的维权方式不包括（）A.要求C公司赔偿损失B.参与集体诉讼C.向监管机构投诉D.要求基金管理人承担全部责任C公司未按规定核实李某身份信息的行为，属于反洗钱中的（）A.未履行客户身份识别义务B.未履行客户身份资料保存义务C.未履行大额交易报告义务D.未履行可疑交易报告义务李某账户的大额可疑交易，C公司应在发现后（）内报告反洗钱监测分析中心？A.24小时B.48小时C.3个工作日D.5个工作日C公司做市部门与发行人串通操纵股价的行为，属于（）A.内幕交易B.操纵市场C.虚假陈述D.违规做市监管机构对C公司基金销售违规行为的处罚不包括（）A.罚款B.暂停基金销售业务资格C.吊销营业执照D.对直接负责人员采取市场禁入C公司的注册资本是否符合开展做市业务的要求？（）A.符合（最低10亿元）B.不符合（需15亿元）C.符合（最低5亿元）D.不符合（需20亿元）做市商与发行人串通操纵股价的，对直接负责人员的罚款金额为（）A.10万元-100万元B.20万元-200万元C.50万元-500万元D.100万元-1000万元该案例中，C公司缺失的行业文化不包括（）A.合规诚信文化B.专业稳健文化C.利益至上文化D.责任担当文化参考答案及解析一、单项选择题（共40题）B解析：北交所修订后股票竞价交易涨跌幅限制为20%，与科创板、创业板保持一致（2025年北交所交易规则修订要点）。A解析：科创板做市商制度要求单只股票做市商数量不少于2家，保障市场流动性。C解析：《证券公司风险控制指标管理办法（2025修订）》明确风险覆盖率最低监管要求为120%。B解析：重大资产重组标准包括资产总额、营业收入、净资产任一指标占比达到50%以上。C解析：基金销售机构应在获批后30日内完成中国基金业协会联网备案。C解析：反洗钱新规要求高风险客户身份识别有效期不超过3年，需定期重新识别。A解析：北交所上市公司股票上市首日无涨跌幅限制，盘中临时停牌机制为股价涨跌达到30%、60%时各停牌10分钟。B解析：证券公司开展做市业务需具备净资本不低于10亿元的条件。C解析：投资者保护集体诉讼代表人产生方式包括投资者推选、法院指定、投资者保护机构推荐，不含监管机构指定。B解析：创业板向特定对象发行股票的发行对象数量不得超过35名。C解析：合规管理部门负责制定合规制度、开展培训、监督执行，业务创新方案审批由业务部门或董事会负责。A解析：货币市场工具期限通常不超过1年，包括国库券、同业存单、短期融资券等。B解析：证券从业人员应遵循客户利益优先原则，处理客户与公司利益冲突。B解析：科创板做市商双边报价价差不得超过10%，流动性不足时可适当放宽。B解析：证券公司从事基金销售业务，净资本不得低于2亿元人民币。A解析：重大资产重组报告书应在董事会决议后2个交易日内披露。B解析：反洗钱监测分析中心发现可疑交易后，应在48小时内向监管机构报告。A解析：北交所股票交易申报价格最小变动单位为0.01元，与主板一致。D解析：风险管理部门职责包括制定制度、开展评估、执行控制措施等。B解析：产品风险等级高于投资者风险承受能力的，需充分提示风险并由投资者书面确认自愿承担。B解析：违规担保金额超过最近一期经审计净资产10%的，构成重大事件，需及时披露。B解析：做市商不得与发行人存在利益输送，需保持报价独立性。B解析：证券公司董事长是反洗钱工作第一责任人，对反洗钱工作负总责。C解析：货币市场基金不得投资于股票等权益类资产，投资标的为低风险、短期金融工具。A解析：收购人持有上市公司已发行股份达到30%时，应履行要约收购义务，除非获得豁免。B解析：泄露客户商业秘密是证券从业人员的执业禁止行为。C解析：北交所上市公司召开股东大会，应在会议召开20日前披露会议通知。B解析：证券公司流动性覆盖率最低监管要求为100%，确保短期流动性安全。B解析：基金销售机构不得承诺收益或最低收益，属于禁止性行为。A解析：标的资产过户完成后，上市公司应在2个交易日内披露过户情况公告。D解析：反洗钱新规要求客户身份资料保存期限不得少于20年。C解析：科创板限价申报单笔申报数量不得超过10000股，市价申报不得超过5000股。B解析：证券公司开展融资融券业务，净资本最低要求为5亿元人民币。A解析：资本市场工具期限通常为1年以上，包括股票、债券、基金等。B解析：独立财务顾问持续督导期限自重组实施完毕之日起不少于1年。C解析：违反自律规则的，证券业协会将采取纪律处分（如警告、罚款、暂停执业等）。B解析：北交所股票交易实行T+1交易制度，与主板、创业板一致。C解析：净资本与净资产的比例不得低于40%，反映证券公司的资本充足性。B解析：基金销售机构应在基金合同生效后2个交易日内披露生效公告。A解析：违规披露重组信息的，对直接负责主管人员处以20万元-200万元罚款，与违规披露普通信息处罚标准一致。二、多项选择题（共40题）ABC解析：北交所2025年交易规则修订重点包括优化涨跌幅限制、完善申报价格范围、增加做市交易品种，退市程序未简化。ABCD解析：科创板做市商需具备自营资格、净资本10亿元以上、完善制度、无重大违法违规记录等条件。ABC解析：证券公司核心风险控制指标包括净资本、风险覆盖率、流动性覆盖率，资产负债率不属于核心指标。ABCD解析：重大资产重组包括购买、出售、置换资产及合并、分立等类型。ABC解析：基金销售禁止虚假宣传、承诺收益、误导性陈述，按规定收费是允许的。ABCD解析：反洗钱核心义务包括客户身份识别、资料保存、大额及可疑交易报告。BC解析：北交所退市情形包括市值低于标准、信息披露严重违规等，净利润连续2年为负不必然退市，股东人数不足100人退市。ABCD解析：做市业务风险管理要求包括建立限额制度、定期评估、专业人员、独立核算等。ABD解析：集体诉讼特点包括代表人诉讼、默示加入明示退出、投资者保护机构支持起诉，举证责任未倒置。ABCD解析：创业板定向增发需满足组织机构健全、财务无虚假记载、资金用途合规、无擅自改变募资用途等条件。ABC解析：合规管理基本原则包括独立性、全面性、审慎性，利益优先不属于原则。ABC解析：货币市场工具期限短、流动性强、风险低，收益通常较低。ABCD解析：证券从业人员职业道德准则包括诚实守信、勤勉尽责、保守秘密、公平竞争等。ABCD解析：做市商需持续提供真实报价、控制价差、配合监管检查。ABC解析：基金销售业务条件包括具备资格、完善内控、专业团队，注册资本无1亿元要求。ABCD解析：重大资产重组信息披露需及时、真实、完整、简明。ABC解析：大额交易报告标准为单笔5万元以上、累计20万元以上，外币等值1万美元以上，可疑交易需及时报告。ABC解析：北交所交易申报类型包括限价、市价、大宗交易申报，无止损申报。ABCD解析：风险管理组织架构包括董事会、风险管理委员会、风险管理部门、业务部门。ABC解析：销售适用性核心要求包括风险匹配、充分披露、客户风险评估，不得强制购买。ABC解析：重大事件需及时、分阶段、持续披露，不得选择性披露。ABC解析：做市商禁止操纵价格、与发行人串通、利用未公开信息交易。ABCD解析：反洗钱管理架构包括董事会、反洗钱领导小组、管理部门、业务部门专员。ABC解析：资本市场工具包括股票、债券、基金，商业票据属于货币市场工具。ABCD解析：重大资产重组审核程序包括受理、反馈、审核、核准或注册。ABC解析：执业禁止行为包括内幕交易、操纵市场、代客理财，按规定提供服务是允许的。ABC解析：北交所信息披露要求包括定期报告、临时报告、重大事项披露，自愿性披露不是强制要求。ABC解析：流动性风险管理措施包括建立预警机制、优化资产负债结构、充足流动性储备，不应限制高流动性资产投资。ABCD解析：基金销售机构需披露招募说明书、产品资料概要、业绩数据、基金经理过往业绩等信息。ABC解析：业绩承诺包括交易对方作出承诺、通常3年期限、未达承诺需补偿，业绩承诺需充分披露。ABCD解析：客户风险等级划分依据包括身份、交易行为、行业特征、地域风险等。ABC解析：科创板上市首日无涨跌幅限制，次日起20%，重组复牌首日无限制，无风险警示股票类别。ABC解析：融资融券风险管理要求包括客户信用评估、保证金比例设定、单一客户规模控制，不得强制追加保证金。ABCD解析：证券市场参与者包括发行人、投资者、中介机构、监管机构等。ABC解析：独立财务顾问职责包括尽职调查、出具专业意见、持续督导，不得代发行人决策。ABCD解析：违反执业准则的法律责任包括行政责任、民事责任、刑事责任、纪律处分。ABC解析：北交所大宗交易需满足单笔数量、金额标准，价格由双方协商确定，不遵循时间优先原则。ABCD解析：风险控制指标监管措施包括预警、限制业务、责令整改、撤销资格等。ABCD解析：基金销售机构客户服务义务包括咨询服务、协助办理业务、受理投诉、保障资金安全等。ABCD解析：违规披露重组信息的法律责任包括行政罚款、民事赔偿、刑事责任、纪律处分。三、判断题（共30题）×解析：北交所股票竞价交易涨跌幅限制为20%，但上市首日无涨跌幅限制。√解析：做市商可与发行人存在股权关联关系，但需充分披露关联关系，确保报价独立性。√解析：风险覆盖率低于100%时，监管机构将采取限制业务、责令整改等措施。×解析：重大资产重组需经股东大会审议通过后方可实施，董事会仅负责预案审议。×解析：基金销售机构不得承诺收益或最低收益，属于禁止性行为。×解析：客户身份识别需持续进行，不仅限于开户时，高风险客户需定期重新识别。√解析：北交所上市首日无涨跌幅限制，盘中股价涨跌达30%、60%时各停牌10分钟。×解析：证券公司开展做市业务需单独设立做市业务部门，与其他业务隔离。√解析：集体诉讼“默示加入、明示退出”制度降低了中小投资者维权成本，有利于保护中小投资者。√解析：创业板定向增发发行对象数量不得超过35名，与科创板一致。√解析：合规管理部门