《证券交易》证券从业资格考试测试题（附答案）

《证券交易》证券从业资格考试测试题（附答案）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件（）

A、证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为

B、证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规

章完

C、近二年经营不出现亏损

D、有健全的风险管理制度

【参考答案】：C

2、从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的（）不属于金融

期货。

A、期权期货

B、外汇期货

C、利率期货

D、股票价格指数期货

【参考答案】：A

3、根据中国证监会证监[1998]4号《上市公司股东大会规范意

见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公

司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利（或股份）的派发（或

转增）事项。

A、1个月

B、45天

C、2个月

D、90天

【参考答案】：C

4、目前我国对()实行Ti3交割、交收方式。

A、B股

B、A股

C、基金券

D、债券

【参考答案】：A

【解析】其他属于T+1交割、交收方式。

5、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容()o

A、由正回购方决定

B、由中国人民银行统一制定

C、由逆回购方决定

D、由回购双方约定

【参考答案】：D

【解析】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见

教材第九章第一节，P269o

6、国债现货交易清算应收资金为()元。

A、5000

B、5040

C、1200

D、1380

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九

章第三节,P279O

7、目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是()o

A、国债

B、股票

C、可转换债券

D、基金证券

【参考答案】：A

8、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该

计划资产净值的()o

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【参考答案】：B

【解析】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教

材第七章第二节，P201o

9、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨

跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()o

A、3%

B、5%

C、7%

D、10%

【参考答案】：B

10、证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施()并予以公

告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。

A、特别停牌

B、摘牌

C、停牌

D、挂牌

【参考答案】：A

【解析】证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌

并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。

11、发行人和主承销商应在网上发行申购日()个交易日之前刊登

网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。

A、1

B、3

C、5

D、10

【参考答案】：A

【解析】发行人和主承销商应在网上发行申购日1个交易日之前刊

登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。

12、在证券交易市场中，委托指令根据()划分，有当日委托、当

周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

A、买卖证券的方向

B、委托价格限制

C、委托订单的数量

D、委托时效限制

【参考答案】：D

【解析】在证券市场上，委托指令根据委托时效限制划分，有当日

委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

13、一般的境外投资者可以投资()o

A、国债

B、A股

C、B股

D、权证

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7O

14、会员转让席位的，证券交易所自受理之日起()个工作日内对

申请进行审核，并作出是否同意的决定。

A、5

B、7

C、10

D、15

【参考答案】：A

【解析】熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

见救材第一章第二节，P18o

15、在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有

交易类和非交易类申报各()万笔流量的使用权。

A、1

B、2

C、3

D、5

【参考答案】：B

【解析】会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易

类申报各2万笔流量的使用权。

16、()存在需进行证券交收违约处理的可能。

A、深圳A股

B、深圳B股

C、基金

D、债券

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。

见教材第十章第四节，P298o

17、在证券经纪业务中每日交易结束后，由()根据交易所成交数

据自动进账清算，并打印出股票、债券及回购等清算数据。

A、清算员

B、报单员

C、中国结算公司

D、证券公司

【参考答案】：A

【解析】清算交割包括根据成交单与委托单配对，为客户办理交割,

打印交割单，应客户要求查询交易结果、证券及资金余额，打印对账单

等。每日交易结束后，由清算员根据交易所成交数据自动进账清算，并

打印出股票、债券及回购等清算数据。

18、中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融

同业()向结算参与人计付结算备付金利息。

A、活期存款利率

B、活期贷款利率

C、定期存款利率

D、拆借利率

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十

章第三节，P292O

19、下列关于深圳证券交易所交易证券的转托管说法错误的是()o

A、在周一证券公司的不周席位之间，当日买人的证券可以转充管

B、在不同证券公司的席位之间，当日买入的证券不可以转托管

C、转托管可以是一只证券或多只证券，但不可以是一只证券的部

分或全部

D、转托管可以撤单

【参考答案】：C

【解析】转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的

部分或全部。故C选项说法错误。其他选项内容均符合转托管制度的有

关规定。

20、2005年10月重新修订后的()取消了证券公司不得为客户交

易融资融券的规定。

A、《公司法》

B、《企业破产法》

C、《证券法》

D、《企业所得税法》

【参考答案】：C

21、证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查,

按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于()年。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五

节，P138o

22、维持担保比例超过()时，客户可以提取保证金可用余额中的

现金或冲抵保证金的有价证券。

A、100%

B、200%

C、300%

D、400%

【参考答案】：C

23、由于债券的()发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自

由支配购入债券。

A、处置权

B、所有权

C、收益权

D、剩余财产分配权

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第

二节，P271o

24、证券“存管”服务是()为()提供的。

A、证券交易所，证券公司

B、证券登记结算机构，证券公司

C、证券公司，投资者

D、证券登记结算机构，投资者

【参考答案】：B

【解析】存管指证券登记结算机构接受证券公司委托。

25、关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法不正确的是

()。

A、A股价格最小变动单位为01元人民币

B、深圳证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元

C、目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格

D、基金计价单位为每份基金价格

【参考答案】：B

【解析】深圳证券交易所B股价格最小变动单位为0.01港元。

26、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是()o

A、发行人的监事

B、发行人的打字员

C、持有公司10%股份的股东

D、公司的实际控制人

【参考答案】：B

27、折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及(),

对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债现货交易品种进行计

算并公布可用以回购业务的折算比率。

A、市场利率

B、市场价格

C、风险

D、面值

【参考答案】：B

【解析】本题主要考查折算率，重点题目。

28、系统风险一般包括()o

A、利率风险、购买力风险、政治风险

B、通货膨胀风险、经营风险、信用风险

C、企业风险、违约风险、政治风险

【)、利率风险、经营风险、信用风险

【参考答案】：A

29、证券公司的()是自营业务的最高决策机构，确定自营业务规

模、可承受的风险限额等C

A、股东大会

B、董事会

C、监事会

D、投资决策机构

【参考答案】：B

【解析】董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规

中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负

债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

30、下列不是定向资产管理业务特点的是()o

A、证券公司与客户必须是一对一

B、具体投资方向应在资产管理合同中约定

C、必须在单一客户的专用证券账户中经营动作

D、通过专门账户经营动作

【参考答案】：D

【解析】DoD选项属于集合资产管理业务和专项资产管理业务的

特点。

31、申请合格境外机构投资者资格的基金管理机构，经营资产管理

业务5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元。

A、10

B、20

C、30

D、50

【参考答案】：D

32、由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由()承担°

A、投资者

B、证券公司

C、证券交易所

D、交易所登记结算机构

【参考答案】：B

33、某8股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为

0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价

为()。

A、0.800美元/股

B、0.799美元/股

C、0.795美元/股

D、0.794美元/股

【参考答案】：C

34、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将

客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接

负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券

从业资格，并处以()的罚款。

A、1万元以上3万元以下

B、3万元以上5万元以下

C、3万元以上10万元以下

D、10万元以上15万元以下

【参考答案】：C

35、证券公司应当指定专人向客户如实披露其(),讲解有关业务

规则和定向资产管理合同的内容。

A、财务状况

B、业务资格

C、管理能力

D、投资业绩

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第

七章第三节，P204o

36、()是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

A、法律风险

B、市场风险

C、经营风险

D、管理风险

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉资产管理业务的风险及防范措施。见教材第七

章第五节,P222O

37、对申请设立证券营业部的资本金的要求是()

A、营运资金不少于人民币400万

B、营运资金不少于人民币500万

C、营运资金不少于人民币800万

D、营运资金不少于人民币1000万

【参考答案】：B

38、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于()o

A、股票买卖

B、申购配股权证

C、现金红利发放

D、新股申购

【参考答案】：D

【解析】通过交易所交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。

39、对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业

债和其他债券，中国结算公司一般在每()收市后根据“标准券折算率

计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。

A、星期一

B、星期二

C、星期三

D、星期五

【参考答案】：C

【解析】对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、

企业债和其他债券，中国结算公司一般在每星期三收市后根据“标准券

折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。

40、证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公

司注册资本的();证券营业部的证运营资金不得少于人民币()万元?

A、40%1000

B、30%500

C、40%500

D、50%1000

【参考答案】：C

41、证券公司开展融资融券业务试点，必须经()批准。

A、证券交易所

B、登记结算公司

C、开户的商业银行

D、中国证监会

【参考答案】：D

【解析】中国证监会作为证券公司的上级主管单位和证券市场的监

督管理机构，其职责之一就是对证券公司的业务范围进行审批，因此证

券公司要开展融资融券业务必须根据相关规定向证监会提出申请并获得

批准。本题的最佳答案是D选项。

42、按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过()o

A、3个月

B、6个月

C、9个月

D、1年

【参考答案】：B

【解析】融资融券最长期限不超过6个月。期限顺延的，应符合

《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形；融

资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。

43、首批申请融资融券业务试点的证券公司，最近6个月净资本均

应在()以上。

A、30亿元

B、40亿元

C、50亿元

D、60亿元

【参考答案】：C

【解析】首批申请融资融券业务试点的证券公司，最近6个月净资

本均应在50亿元以上。

44、从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过()o

A、六个月

B、九个月

C、一年

D、十八个月

【参考答案】：C

45、自营业务的法律风险是指()o

A、证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关

规定，如内幕交易等，使证券公司受到制裁而导致损失

B、证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动,

造成证券公司自营亏损

C、证券公司在自营业务中违反公司决策部门的有关规定使证券公

司自营收益减少甚至损失

D、证券公司在自营业务中由于市场调研或经营水平的差异而导致

对市场变化把握不准，投资决策或操作失误而遭受损失

【参考答案】：A

【解析】法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和

中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公

司受到法律制裁而导致损失。本题的最佳答案是A选项。

46、我国股权分置改革试点工作启动的时间是()o

A、1999年12月

B、2004年5月

C、2005年4月

D、2006年1月

【参考答案】：C

47、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起()个工

作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

A、3

B、5

C、7

D、10

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务

的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P115o

48、证券交易所质押式回购的申报要求之一是以每百元资金的()

进行报价。

A、月收益率

B、季度收益率

C、到期年收益率

D、加权平均年收益率

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。

见教材第九章第一节，P267O

49、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式

时，A股单笔买卖申报数量应当（）o

A、不低于5万股，或者交易金额不低于30万元人民币

B、不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

C、不低于100万股，或者交易金额不低于600万元人民币

D、不低于150万股，或者交易金额不低于900万元人民币

【参考答案】：B

【解析】根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交

易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：（1）A

股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万

元人民币；（2）B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金

额不低于30万美元；（3）基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于

300万份，或者交易金额不低于300万元；（4）国债及债券回购大宗交

易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000

万元；（5）其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金

额不低于100万元。本题的最佳答案是B选项。

50、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易

单位为债券面额（）。

A、1万元，1万元

B、10万元，10万元

C、10万元，1万元

D、10元，1元

【参考答案】：c

【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规

则。见教材第九章第一节，P269o

51、()是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内

办理委托事务而达成的协议。

A、委托合同

B、风险揭示书

C、客户须知

D、客户交易结算资金存管合同

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和

义务。见教材第四章第一节，P77O

52、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而

完成证券登记变更的过程称为()O

A、交易性过户

B、证券账户转让

C、集中交易过户

D、集中证券账户变更

【参考答案】：C

53、证券市场的稳定性可以用()来衡量。

A、市场指数的风险度

B、市场指数的波动性

C、市场价格的波动性

D、市场价格的风险度

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第

一节，P12o

54、深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为()o

A、0.005元或其整数倍

B、0.001元或其整数倍

C、0.05元或其整数倍

D、0.1元或其整数倍

【参考答案】：B

55、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置

相应的(),通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变

化。

A、风险监控阀值

B、风险预测阀值

C、敏感性指标

D、风险预警指标

【参考答案】：A

56、证券交易所会员的定义

在我国，证券交易所会员是指经()批准设立、具有法人资格、依

法可从事证券交易及相关业务，并取得证券交易所会籍的证券公司。

A、证券交易所

B、国务院

C、中国人民银行

D、中国证监会

【参考答案】：D

【解析】我国，证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有

法人资格、依法可从事证券交易及相关业务，并取得证券交易所会籍的

证券公司。

57、证券指数的编制遵循()原则。

A、公平竞争

B、公开透明

C、公开、公平、公正

D、客户优先

【参考答案】：B

【解析】证券指数的编制遵循公开透明的原则。证券指数设置和编

制的具体方法由证券交易所规定。上海证券交易所和深圳证券交易所都

编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，以反映证券交易总体

价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。

58、公开原则的核心要求是()o

A、上市公司的信息披露及时

B、证券公司公开业务

C、实现市场信息公开化

D、证券交易实现社会化

【参考答案】：C

【解析】公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会

的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一

原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社

会发布有关信息。本题的最佳答案是C选项。

59、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作

地和防雷保护地之间的距离应大于()米。

A、10

B、15

C、20

D、5

【参考答案】：A

60、国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是（）o

A、MAX｛（国债买断式回购融人证券-国债买断式回购融出证券），

该证券账户对应的标的券余额｝

B、MIN（（国债买断式回购融人证券-国债买断式回购融出证券），

该证券账户对应的标的券余额｝

C、MAX｛（国债买断式回购融出证券-国债买断式回购融人证券），

该证券账户对应的标的券余额｝

D、MIN｛（国债买断式回购融出证券-国债买断式回购融人证券），

该证券账户对应的标的券余额｝

【参考答案】：B

【解析】本题主要考查国债买断式回购“净增证券”的含义，常考

题目。

二、多项选择题（共20题，每题1分）。

1、下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的

说法中，正确的有（）O

A、基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个

交易日的撮合交易时间

B、在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍,

但单笔申报最高不能超过99999900元

C、上海证券交易所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新

价”栏目揭示每份基金份额的面值

D、同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或

撤销，但申报已被受理的除外

【参考答案】：B,D

【解析】A还应包括大宗交易时间；C为“揭示每份基金份额的净

值”。

2、证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转

让日当天的价格信息发布内容为（）O

A、股份编码和名称

B、上一转让日转让价格和数量

C、当日转让价格和数量

D、次日转让价格和数量

【参考答案】：A,B,C

【解析】证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息,

转让日当天的价格信息发布内容为：股份编码和名称、上一转让日转让

价格和数量、当日转让价格和数量。故ABC选项正确。

3、网上竞价发行的优点甫（）o

A、市场性

B、连续性

C、高效性

D、经济性

【参考答案】：A,B,C,D

ABCD

【解析】网上竞价发行具有以下优点：（1）经济性。网上发行大大

减轻了发行组织工作压力，减少了许多不必要的环节，为社会节省了大

量的人力、物力和财力资源。（2）高效性。网上发行是借助证券交易所

遍布全国各地的交易网络进行的，因此整个发行过程安全、高效。（3）

市场性。证券市场是市场经济的产物，应遵从市场规律。网上竞价发行

正是将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行

价格。(4)连续性。采用网上竞价发行方式，由投资者竞价产生的发行

价格反映了市场供求的平衡点，与二级市场上的交易价格无多大的差另L

因而竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性，实现了发行市

场与交易市场的平稳顺利对接。本题的最佳答案是ABCD选项。

4、下列关于ETF的说法正确的是()o

A、ETF既可以进行基金份额的申购和赎回，也可以在证券交易所

上市交易

B、ETF采用指数化投资策略

C、ETF与标的化指数偏离较小

D、ETF代表的是一揽子股票的组合

E、ETF既可以用一揽子股票组合进行交易，也可以使用现金交易

【参考答案】：A,B,C,D

5、在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有()o

A、按合同约定承担投资风险

B、保证委托资产来源及用途的合法性

C、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

D、不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份

额

【参考答案】：A,B,C,D

6、委托指令的基本要素包括()o

A、证券账号

B、证券品种

C、委托价格

D、买卖方向

【参考答案】：A,B,C,D

7、在证券经纪业务中，包含的要素有()o

A、委托人

B、证券经纪商

C、证券交易所

D、证券交易对象

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、

证券交易所和证券交易对象。

8、针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设定()等一系列

指标来实施监控。

A、资本充足率

B、资产负债率

C、资产周转率

D、资产速动率

E、存货周转率

【参考答案】：A,B,C,D

9、非上市证券的自营买卖可以通过()方式实现。

A、证券公司的营业柜台

B、包销发行新股

C、银行间市场

D、代销发行新股

【参考答案】：A,B,C

【解析】证券公司不能自营买卖代销股票。

10、证券营业部交易系统常见故障的应急处理有()O

A、自助委托中断可启用柜台委托

B、远程终端中断可改用电话自动委托

C、电话自动委花中断可改用电话报单委托

D、客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据

【参考答案】：A,B,C,D

11、在代办股份转让业务中，主办券商代办业务的范围包括()O

A、开立非上市股份有限公司股份转让账户

B、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事

项

C、对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理

并报中国证券业协会备案，重大事项应立即报告中国证券业协会

D、受托办理股份转让公司股权确认事宜

【参考答案】：A,B,D

【解析】对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时

处理并报中国证券业协会备案，重大事项应立即报告中国证券业协会，

属于主办券商的主办业务范围。故C选项不正确。ABD选项内容均符合

《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》对主

办券商代办业务的规定。本题正确答案为ABD。

12、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括()o

A、参与金额(比例)

B、收益分配和责任分担方式

C、本集合计划开始运作的条件和日期

D、在集合计划存续期内不得退出的承诺

【参考答案】：A,B,D

【解析】ABD

【解析】管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括：参与

金额（比例）、收益分配和责任分担方式、在集合计划存续期内不得退出

的承诺。

13、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列

O措施。

A、口头或书面警示

B、约见谈话

C、要求相关投资者提交书面承诺

D、限制相关证养账户交易

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】ABCD

【解析】对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取

下列措施：（1）口头或书面警示；（2）约见谈话；（3）要求相关投资者提

交书面承诺；（4）限制相关证券账户交易；（5）报请中国证监会冻结相关

证券账户或资金账户；（6）上报中国证监会查处。

14、下列关于定向资产管理业务客户准入及委托标准说法正确的有

（）O

A、证券公司开展定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值

的最低限额应当符合中国证监会的规定

B、证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为

定向资产管理业务客户

C、定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监

会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织

D、证券公司可以在规定的最高限额的基础上，提高本公司客户委

托资产净值最低标准

【参考答案】：A,B,C

【解析】证券公司开展定向资产管理业务，接受单一客户委托资产

净值的最低限额应当符合中国证监会的规定。证券公司可以在规定的最

低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准。故D项错误。

15、证券经纪商有()作用。

A、充当证券买卖的媒介

B、代替客户进行决策

C、向客户融资融券

D、提供咨询服务

E、稳定证券市场

【参考答案】：A,D,E

16、以F属于机构投资者的有()。

A、政府机构

B、金融机构

C、企业及事业法人

D、各类基金

【参考答案】：A,B,C,D

17、证券交易场所的作用在于()o

A、为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

B、为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合

理的交易价格

C、实施公开、公正和及时的信息披露

D、为各种证券提高流动性

E、提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

【参考答案】：A,B,C,E

18、在权证交易中，禁止的事项有()o

A、权证发行人买卖自己发行的权证

B、任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格

C、任何人直接操纵权证价格

D、以上都不对

【参考答案】：A,B,C

19、投资者做出委托指令的形式中，非柜台委托主要包括Oo

A、电话委托

B、传真委托

C、函电委托

D、自助终端委托

E、网上委托

【参考答案】：A,B,C,D,E

20、证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署()实际

上起到了投资者教育的作用。

A、《风险揭示书》

B、《证券交易委托代理协议书》

C、《客户须知》

D、《客户交易结算资金第三方存管协议书》

【参考答案】：A,C

【解析】AC

【解析】证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风

险揭示书》、《客户须知》实际上起到了投资者教育的作用。

三、不定项选择题(共20题，每题1分)。

1、下列事项中，属于内幕信息的是()O

A、公司的经营方针和经营范围的重大变化

B、公司涉及的重大诉讼

C、公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%

D、公司债务担俣的重大变更

【参考答案】：A,B,C,D

2、下列关于直接营销渠道的说法正确的有()o

A、分支机构提供较为主动的分销方式

B、分支机构提供较为被动的分销方式

C、直接销售队伍相对于分支机构缺乏针对性

D、直接销售队伍的缺点是成本较高

【参考答案】：B,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。觅教材

第四章第三节，P122〜123。

3、证券公司只能接受其()期货公司的委托从事介绍业务。

A、有重大影响的

B、全资拥有的

C、控股的

D、被同一机构控制的

【参考答案】：B,C,D

【解析】考点：掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。见教

材第五章第五节，P179o

4、证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定

有()。

A、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的15%

C、接受单只担俣股票的市值不得超过该只股票总市值的10%

D、接受单只担俣股票的市值不得超过该只股票总市值的2096

【参考答案】：A,D

【解析】熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材

第八章第三节,P253O

5、证券经纪业务特点是()o

A、业务对象的广泛性

B、客户资料的俣密性

C、客户指令的权威性

D、证券经纪商的中介性

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第

一节，P72-73o

6、证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有

关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准有()O

A、从事证券交易时间

B、账户状态

C、信誉状况

D、资产状况

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客

户的选择标准。见教材第八章第二节，P235o

7、证券经纪业务的清算交割包括()o

A、为客户办理交割

B、打印交割单

C、应客户要求查询交易结果、证券及资金余额

D、打印对账单

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P103o

8、下列关于银行间市场保证金或保证券制度和上海证券交易所买

断式回购的履约金制度的说法中正确的有OO

A、在上海证券交易所买断式回购交易中，是否引入保证金或保证

券由交易双方协商

B、在上海证券交易所买断式回购交易中，保证金或保证券的金额

由双方协商

C、银行间市场没有履约金到期归属判定规则

D、在上海证券交易所买断式回购交易中双方均需缴纳履约金

【参考答案】：C,D

【解析】熟悉上海证券交易所买断式回购交易的基本规则及风险控

制。见教材第九章第二节，P275O

9、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值

按下列()折算率进行折算。

A、被实行特别处理和暂停上市的A股股票的折算率为0

B、ETF折算率最高不超过70

c、国债折算率最高不超过65

D、权证的折算率为0

【参考答案】：A,D

【解析】考点：熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金

比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八

章第二节，P2d4o

10、证券交易所可以直接或者间接从事的事项有Oo

A、以营利为目的的业务

B、新闻出版业

C、发布对证券价格进行预测的文字和资料

D、安排证券上市

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教

材第一章第一节，P9o

11、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的

条件有Oo

A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一

机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员

资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务

的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围。

见教材第五章第五节，P178o

12、按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为

()O

A、证券交易所集中交易过户登记

B、证券交易所幸集中交易过户登记

C、证券过户登记

D、其他变更登记

【参考答案】：A,B

【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容，见教材

第十章第一节，P288o

13、对于以下()可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交

易行为，深圳证券交易所予以重点监控。

A、大量或者频繁进行低买高卖交易

B、在证券价格敏感期内，通过集合竞价，影响相关证券或其衍生

品的交易价格、结算价格或参考价值

C、单独或合谋，在公开发布投资分析、预测或建议前买人或卖出

有关证券，或进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证

券交易

D、在综合协议交易平台进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

【参考答案】：A,C,D

【解析】考点：掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材

第三章第二节，P66〜67。

14、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。

下列各项中，属于法律规定协议应载明的内容是()O

A、执行期货保证金安全存管制度的措施

B、报酬支付和相关费用的分担方式

C、介绍业务的范围

D、为客户从事期货交易提供担保

【参考答案】：A,B,C

【解析】ABCo《证券公司为期货公司提供中间业务试行办法》第

三十二条规定，证券公司不得为客户从事期货交易提供融资或者担保。

15、在下列()情况下，当Et收盘价为前收盘价。

A、上海证券交易所，当日有成交的

B、上海证券交易所，当日无成交的

C、深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的

D、深圳证券交易所，当日无成交的

【参考答案】：B,D

【解析】考点：掌握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第

一节，P58o

16、B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有

()O

A、可通过境内、境外的证券代理商进行

B、境外证券代理商通过国际通信设备与证券交易所系统直接连接,

将客户交易指令申报进交易所

C、驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统

D、B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统

【参考答案】：A,B

【解析】考点：掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二

章第三节，P35O

17、下列沪、深交易所关于标准券折算率计算和公布的有关安排正

确的有()O

A、对已在证券交易所上市的、可用以回购交易的国债、企业债和

其他债券，中国结算公司一般在每星期三收市后根据“标准券折算率计

算公式”计算下一星期适用的标准券折算率

B、对已在证券交易所上市的、可用以回购交易的国债、企业债和

其他债券，中国结算公司一般在每星期五收市后根据“标准券折算率计

算公式”计算下一星期适用的标准券折算率

C、对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日,

按照“标准券折算率计算公式”计算该品种债券上市日(含当日)至适用

星期适用的标准券折算率

D、对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日,

按照“标准券折算率计算公式”计算该品种债券上市日(不含当日)至适

用星期适用的标准券折算率

【参考答案】：A,C

【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三

节，P278o

18、以下属于机构投资者的有()o

A、政府机构

B、金融机构

C、企业及事业法人

D、各类基金

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P6o

19、证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到()o

A、认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险

偏好

B、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应

C、对不符合法律规定的客户，不接受其委托

D、按规定与客户签订载人中国证券业协会统一制定的必备条款的

《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和

义务°见教材第四章第一节，P79。

20、上海证券交易所目前系列指数包括()o

A、成分指数

B、综合指数

C、行业指数

D、策略指数

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材

第三章第二节。P63o

四、判断题(共40题，每题1分)。

1、上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。()

【参考答案】：B

【解析】熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节,

P155o

2、资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法

规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管

理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资

产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行

为。()

【参考答案】：正确

3、为维持证券市场稳定，目前我国尚不允许进行信用交易。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：B

【解析】信用交易在我国已经可以合法开展，如融资融券业务相关

规定的出台。

4、采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交

易速度有了提高。O

【参考答案】：正确

5、证券营业部远程终端中断可请远程终端客户改用柜台委托。

【参考答案】：错误

6、按照我国证券交易所的有关规定，在无撤单的情况下，委所当

日有效。（）

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：A

【解析】按照我国证券交易所的有关规定，在无撤单的情况下，委

托当日有效。

7、经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以

自营或代理投资者买卖权证。（）

【参考答案】：正确

【解析】Ao经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券

公司可以自营或代理投资者买卖权证。证券公司（证券经纪商）在代理投

资者买卖权证时，应向首次买卖权证的投资者全面介绍相关业务规则，

充分揭示可能产生的风险，并要求其签署《风险揭示书》。

8、证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券

业务合同。()

【参考答案】：错误

【解析】政权公司自己制定

9、托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款

为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算所托管人的罚款。结算公

司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由投资者承担。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：B

【解析】结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，

由违约投资者承担。

10、任何券商都能成为会员制证券交易所的会员。()

【参考答案】：错误

【解析】B。证券交易所有严密的组织和规章制度，凡参加者都需

具备一定的条件，有一定的审批手续，而不是任何券商都可成为其会员。

11、从基本操作看，网上定价市值配售和网上累计投标询价发行都

属于网上定价发行。()

【参考答案】：正确

12、证券公司在证券承销过程中可能存在自营买卖行为。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：A

【解析】证券公司在证券承销过程中可能存在自营买卖行为。比如,

由于种种原因未能全额售出，则余额部分由证券公司买入。

13、证券交易所对证券交易实行实时监控。()

A、正确

B、错误

【参考答案】：正确

【解析】A

【解析】证券交易所对证券交易实行实时监控。

14、证券交易所会员部接受会员的席位申请后，经审核批准，将批

准情况通知会员后就可以为其安排席位开通和使用事宜。()

【参考答案】：错误

15、在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后

有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。()

【参考答案】：错误

【解析】如有两个以上申报价格符合条件的，深圳证券交易所取距

前收盘价最近的价位为成交价；而上海证券交易所则规定使未成交量最

小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格

符合条件的，其中间价为成交价格。

16、对客户失效的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解

冻。()

【参考答案】：正确

【解析】【考点】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第

二章第四节，P43O

17、根据《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的

规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户,

并报中国证监会备案。()

【参考答案】：正确

18、每个交易日闭市后，结算公司根据托管人所托管合格投资者T

日和T-1日在证券交()

【参考答案】：错误

【解析】每个交易日闭市后，结算公司根据托管人所托管合格投资

者T日在证券交易所的成交数据及其他数据，不