2026年供水公司监事会安全合规监督管理制度

2026年供水公司监事会安全合规监督管理制度第一章总则第一条制定目的为规范公司监事会安全合规监督工作，强化供水行业安全运营管控，保障城市供水安全稳定，维护用户及公司合法权益，结合《中华人民共和国安全生产法》《城市供水条例》等相关法律法规及《公司章程》，特制定本制度。本制度旨在明确监事会对公司供水生产、运维、服务全流程安全合规的监督职责、范围及流程，及时发现并整改安全合规风险，确保公司供水业务符合国家法规、行业标准及公司管理制度要求。第二条适用范围本制度适用于公司监事会开展的所有安全合规监督工作，覆盖公司供水生产厂区、管网运维、水质检测、客户服务、应急处置等全业务环节；适用于公司总部及各供水站、运维分部、客服中心等分支机构的安全合规监督管控；公司各部门、各岗位人员需配合监事会完成安全合规监督工作，相关配合要求纳入本制度管理范畴。第三条基本原则1.依法监督原则：监督工作严格遵守安全生产、城市供水、环境保护等相关法律法规，监督程序、方式及结果应用均符合法定要求；2.全程覆盖原则：监督范围贯穿供水生产、管网铺设、水质检测、应急处置全流程，重点关注高风险环节的合规性；3.客观公正原则：以事实为依据开展监督检查，不受任何单位或个人干预，如实反映安全合规问题；4.预防为主原则：通过常态化监督提前识别安全合规风险，推动问题整改，避免风险转化为安全事故或违规行为；5.权责对等原则：明确监事会、被监督部门、整改责任主体的权责，确保监督有依据、整改有抓手、问责有标准。第二章监督范围与核心内容第四条监督范围监事会安全合规监督范围包括：1.供水生产环节：制水车间设备运行、原水预处理、净水工艺执行、生产区域安全管理等；2.水质管控环节：水质检测频次、检测指标、检测报告真实性、水质达标情况等；3.管网运维环节：供水管网铺设、巡检、维修、漏损控制、二次供水设施管理等；4.安全生产环节：安全管理制度执行、员工安全培训、安全防护措施落实、特种设备合规使用等；5.应急处置环节：供水突发事件应急预案制定、演练、应急物资储备、应急响应执行等；6.客户服务环节：供水收费、报修处理、投诉响应的合规性，用户信息保护等；7.环保合规环节：制水废水处理、污泥处置、药剂使用合规性等。第五条核心监督内容1.生产安全合规：核查制水设备是否定期检修维护，运行参数是否符合安全标准，生产区域是否设置安全警示标识，员工是否按规程操作，是否存在违规操作引发的安全隐患；重点核查每日制水生产记录的真实性与完整性；2.水质合规：核查水质检测是否覆盖国家规定的全部指标，检测频次是否符合“日检、周检、月检”要求，检测结果是否达标，不合格水质是否按规定及时处置并上报；严禁篡改水质检测数据；3.管网运维安全：核查供水管网巡检是否按每周不少于1次的频次执行，管网漏损率是否控制在行业标准内，二次供水设施是否每季度清洗消毒，维修作业是否设置安全防护区域，避免管网施工引发的停水或水质污染；4.安全生产制度执行：核查新员工入职安全培训、在岗员工定期安全复训是否落实，消防设施、防护用具是否定期校验，特种设备（如加压泵、消毒设备）是否取得合规使用证书；5.应急处置合规：核查应急预案是否每年至少演练1次，应急物资（如抢修管材、消毒药剂、发电设备）是否储备充足且在有效期内，突发停水、水质异常等事件是否按规定时限响应并向用户公示；6.环保合规：核查制水过程中使用的絮凝剂、消毒剂等药剂是否符合环保标准，废水排放是否达标，污泥处置是否委托有资质机构处理，避免造成水体污染。第三章监督职责分工第六条监事会职责监事会是安全合规监督工作的责任主体，负责制定年度安全合规监督计划，组织开展常规及专项监督检查，审议监督报告，提出整改意见并跟踪整改落实；负责向股东会报告年度安全合规监督情况，对发现的重大安全合规问题提出问责建议；必要时可聘请第三方专业机构（如水质检测机构、安全评估机构）协助开展专项监督，保障监督专业性。第七条监事职责监事按监事会分工开展监督工作，负责收集安全合规风险线索，参与现场监督检查，核实问题细节，记录监督情况；负责跟进被监督部门的整改过程，核实整改效果；发现重大安全合规隐患（如水质严重不达标、管网重大泄漏）时，可立即向监事会主席及公司管理层通报，必要时直接上报行业主管部门。第八条被监督部门职责生产部门、水质检测中心、管网运维部、安全管理部等相关部门，需配合监事会开展监督检查，按要求提供生产记录、检测报告、巡检台账、培训档案等资料，如实回答监督问询，不得隐瞒、伪造资料；负责制定本部门整改方案，按期限完成整改，并向监事会提交书面整改报告。第九条合规管理部门职责合规管理部门为监事会监督提供专业支持，负责梳理供水行业安全合规法规及标准，协助识别监督风险点；负责汇总整改情况，对整改效果进行合规性评估，向监事会出具专业意见。第四章监督实施流程第十条监督计划制定监事会每年1月底前制定年度安全合规监督计划，明确各季度监督重点、检查频次、参与监事及分工，经监事会会议审议通过后执行；针对汛期、枯水期等特殊时段，或收到用户集中投诉、行业主管部门通报等情况，可制定临时专项监督计划，经监事会主席审批后即时启动。第十一条监督检查实施开展监督检查前3个工作日，监事会向被监督部门发出《安全合规监督检查通知书》，明确检查目的、范围、时间及需提供的资料清单；现场检查采取资料查阅、人员问询、实地核查等方式：1.资料查阅：核查生产运行记录、水质检测报告、安全培训档案等，留存复印件作为监督证据；2.人员问询：与岗位员工、部门负责人进行问询，核实制度执行情况，做好问询记录并签字确认；3.实地核查：对制水车间、管网抢修现场、水质检测实验室等进行实地查看，核实安全合规措施落实情况；现场检查周期根据检查内容设定为3-7个工作日。第十二条监督报告编制现场检查结束后5个工作日内，监事会编制《安全合规监督检查报告》，内容包括检查基本情况、发现的问题、风险等级评估、整改建议及整改期限；报告需经全体参与监事签字确认，提交监事会会议审议。第五章监督结果应用与问责第十三条整改落实被监督部门收到整改要求后，需在5个工作日内制定整改方案，明确整改措施、责任人员、完成时限，报监事会备案；一般问题整改期限不超过15个工作日，重大安全合规问题整改期限不超过30个工作日；整改过程中，监事会可随时抽查整改进展，确保整改措施落地。第十四条整改验收整改期限届满后，监事会在5个工作日内开展整改验收，核查问题是否彻底解决、是否建立长效防范机制；验收合格的，出具验收通过意见；验收不合格的，要求重新整改，直至问题解决，同时追究部门负责人管理责任。第十五条问责机制对监督中发现的违规行为，按情节轻重问责：1.轻微违规：责令整改，对责任人进行口头警告；2.一般违规：通报批评，扣减责任人当月10%-20%绩效奖金；3.严重违规（如水质造假、重大安全隐患未整改）：对部门负责人进行约谈，扣减绩效奖金，情节严重的调整岗位；4.造成安全事故或重大社会影响的：移交行业主管部门处理，依法追究相关人员责任。第六章附则第十六条制度解释本制度由公司监事会负责解释，如条款与《安全生产法》《城市供水条例》《公司章程》冲突，以国家法律法规及《公司章