物资管理临时办法

物资管理临时办法

1物资需求计划工作

1.1物资需求计划的分类

1.1.1按照计划内容划分：生产物资需求计划；基建物资需求计划、技改物资需求计划、安全环保物

资需求计划、行政后勤物资需求计划；

1.1.2按照计划精度划分：年度物资需求计划、季度物资需求计划、月度物资需求计划、临时（紧急）

物资计划；

1.2物资需求计划的编制要求和责任部门

1.2.1公司物资需求计划就是是在编制公司经营计划、是实施公司预算管理的重要数据基础。各部门

应该根据各自的实际需求编制生产计划、经营计划、基建计划、技改计划和安全环保计划。

1.2.2物资需求计划的分类编制要求

物资需求计划的分类编制要求

物资分类需求计划的编制依据需求计划的分类计划的准确度要求

根据公司下达的生产任务，结合物年度需求计划：年度需求计划N70%

资消耗定额、生产工况条件、设备季度需求计划：季度需求计划280%

生产物资

工况条件编制。月度需求计划：月度需求计划290%

临时/紧急计划。临时/紧急计划S10%

基建项目物资根据经过批准的基建、技改项目计项目物资计划；项目物资计划285%

技改项目物资划和施工进展计划编制。临时需求计划。临时需求计划W15%

根据安全环保要求和安全环保应急安全库存计划：安全库存计划280%

安全环保物资

预案要求编制。临时物资计划。临时物资计划420%

根据人事、行政、后勤年度工作计年度需求计划；年度需求计划280%

行政后勤物资

划目标编制。临时需求计划。临时物资计划020%

注：计划准确度=计划区间实际采购量+计划区间计划采购量义100%。

1.2.3物资需求计划的编制、修改、撤销、会审、审批

物资需求计划的编制、修改、撤销、会审、审批

计划类别计划的提出、修改、撤销计划的合并、汇总计划的会审审枇

2

生产物资需求计划物资需用部门

公司计划管理、

基建项目物资需求计划基建项目承包单位公司

设备管理、技

技改项目物资需求计划技改项目业主单位物资管理部门分管

术、项目设计等

安全环保物费需求计划安全环俣部领导

相关职能部门。

行政后勤物资需求计划人事、行政、后勤部门

1.3物资需求计划的下达

经过审批后的物资需求计划由部门计划主管下达。

1.4物资需求计划的应用

1.4.1用于编制公司经营计划、编制公司经营预算、基建进度计划、技改进度计划、企业资金计戈也

1.4.2用于物资采购部门控制物资采购进度和采购成本（非常重要；；

1.4.3用于监管部门的事前监督工作：

1.5物资需求计划的提报时间要求

1.5.1年度物资需求计划:提报时间为头年10月30日前。

1.5.2季度物资需求计划：提报时间为每季度前30天。

1.5.3月度物资需求计划：提报时间为上月15日前。

1.5.4临时/紧急物资需求计划：根据需要随时提报，但必须列入考评。

2供应商的管理

2.1供应商管理的责任部门

2.1.1公司物资管理部门是供应商管理维护的责任部门。

2.1.2公司物资使用部门、财务部门是供应商管理的辅助部门。

2.2供应商的分类及定性说明

供应商按照其企业资质、综合实力、行战略供应商诚信供应商合作供应商一般供应商

业位置、质量水平、价格水平、所采购

物资的重要性和采购金额、管理级别等

因素'划分为四大类：

供应商的分类

矿业公司管辖范围内的供应商VVVV

分公司管辖范围内的供应商JJ

2.3各类供应商的资质标准

2.3.1定性标准

供应商分类分类的定性标准

3

企业资质优秀、综合实力很强、处于行业顶尖地位，质量水平很高、价格水平适中，服

务能力很强。所提供的物资属于企业战略性、独家性、瓶颈性物资。属于直接生产企业

战略供应商

或企业授权的独家、一级代理商。

企业资质优秀、综合实力较强、处于行业领先地位，物资性价比较好，服务能力较强。

所提供的物资属于公司关键、重要物资但可以从其它渠道获得。属于直接生产企业或企

诚信供应商

业授权的一级、区域代理商。

企业资质良好、综合实力良好、处于行业上游位置，物资性价比良好，服务能力良好。

所提供物资属于公司常用、例行使用物资且供应渠道较多。属于直接生产企业或企业授

合作供应商

权的代理商，或综合实力较强的经销商。

企业资质i般、综合实力•般、行业位置•般，物资性价比•般，服务能力一-股。所提

供物资属于零星、杂项、非关键物资且供应渠道繁杂。属于直接生产企业或综合性质的

一般供应商

经销商。

2.3.2定量标准

注期资金年营业规模设立年限从业人数

供应商分类备注

（万元）（万元）（年）（人）

为近3年来没有违法、违规经营现象

战略供应商>5002500025250

（开始进行考核时可相对放宽）

近2年来没有违法、违规经营现象

诚信供应商>100>1000>3>20

（开始进行考核时可相对放宽）

未发现有违法、违规经营现象

合作供应商>50>500>1>10

（开始进行考核时可相对放宽）

未发现有违法、违规经营现象

一般供应商230——21——

（开始进行考核时可相对放宽）

说明：供应商的资质标准为原则性规定。一些特殊行业（如运输等）的供应商，参照上述标准执行

2.4各类供应商之间的关系

按照战略供应商、诚信供应商、合作供应商、一般供应商的顺序依次为涵盖关系。

2.5各类供应商的认定、审批、备案及维护管理

管理供应商的供应商的供应商的供应商的供应商

层级分类来源审核认定管理

矿业战略供应商

矿业公司自行开发企管部矿业公司

公司诚信供应商企管部

层面合作供应商矿业公司自行开发企管部

5

合同执行能力7%10%15%20%

售后服务机制10%8%6%2%

历史合作业绩1%2%3%3%

合计100%100%100%100%

2.9.2供应商的考评标准

考核得分备注

优秀91—100产品质量水平、产品价格水平、合同执行能力三项考核指标

良好81—90任意一项得分小于权重的70%时，直接评为较差。小于60%

一般71—80时，直接淘汰。

较差<70

2.9.3供应商的考评责任部门及打分权重

物资管理部门40%：物资使用部门20%：企业管理部门20%：财务结算部门20%。

2.9.4供应商的考评价周期

2.9.4.1战略供应商三年一次，诚信供应商二年一次，合作供应商及一般供应商一年一次;

2.9.4.2必要时以及特殊情况下，对供应商的考评可随时进行。

2.10供应商的激励及退出机制

2.10.1供应商的激励标准

考评结果及其运用

考评

供应商分类

周期

优秀良好一般较差

战略供应商三年享受相应的优惠待遇。降级或淘汰

第一个考核期后提出警告。

诚信供应商二年连续两个考核期后晋升。维持降级或淘汰

连续两个考核期后降级。

合作供应商―，年连续两个考核期后晋升。原状降级或淘汰

一般供应商一年连续二个考核期后晋升。连续两个考核期后淘汰。直接淘汰

2.10.2供应商晋升比例原则上掌握在30%以内。

2.10.3供应商的优惠待遇按照其管理权限，由各个管理层级自行制定，包括但不局限于：需求信息共

享、签订长期战略合作合同、免除履约保证金、免除质量保证金、产品免检等，以矿业公司公布的方

案为准。

2.11不诚信、违规供应商的处理

2.11.1不诚信、违规行为包括但不局限于：

2.11.1.1提交虚假公司信息、虚假注册信息、虚假财务报表、虚假业绩资料等；

2.11.1.2提供虚假产品、市场、价格、技术、服务等信息，提供虚假发票：

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2.11.1.3合作过程中存在明显欺诈行为；

2.11.1.4合作过程中存在明显不合理违约行为；

2.11.1.5存在产品以次充好、仿冒它人专利和知识产权行为：

2.11.1.6合作过程存在有悖法律法规、商业道德的行为；

2.11.1.7存在对我方调取合理的双方往来经营信息、经营资料拒不配合行为的。

2.11.2不诚信、违规供应商的处理

2.11.2.1处理方式

视供应商不诚信、违规行为的严重程度和后果，处理方式依次如下：口头警告、书面警告、取消合

同、终止合作、列入黑名单、依法追索经济损失、移交司法机关。

上述处理方式并不影响到因供应商不诚信、违规行为给我方带来经济损失时的追偿权利。

2.11.2.1处理程序

由使用部门或采购管理部门或企管部提出处理意见,经采购管理部门、法务部门、企管部监察人员会审

后，报送分管领导审批，由采购管理部门负责挂网公布。

2.12供应商的管理规定

2.12.1矿业公司的子公司按规定向矿业公司企管部报送供应商名录。

2.12.2分公司应在第一时间将公司列入黑名单的供应商名录报送十业公司企管部。矿业公司应在第

一时间内将上述供应商黑名单在矿业公司范围内予以公示。

2.12.3被矿业公司列入黑名单并公示的供应商，各分公司各不得与之再发生任何购销行为（提醒注意

有些更改公司注册名称，换汤不换药的供应商）。

2.12.4被矿业公司列入黑名单并公示的供应商，如想重新开展业务合作，则应依据供应商类别所对

应的考评期限，在两个考评期限后万可重新申请。

2.12.5被矿业公司、分公司考核淘汰的供应商，参照上述规定执行。

2.12.6未到考评期时原则上对供应商的晋升不予考虑。但对供应我的降级和淘汰可以随时进行。

2.12.7各级物资管理部门每年对各自管理责任范围内供应商的回访率原则上不得低于50%。

3物资采购管理

3.1物资采购应遵循的原则

3.1.1阳光采购原则：

公司在实施物资采购的过程中，必须建立并执行责任明确、公包公正、廉洁透明、规范高效、档

案齐全的操作流程、会审流程、监督机制。物资采购的过程和结果必须可以追溯、核查；

3.1.2集中采购原则：

公司在实施物资采购的过程中，必须建立并执行物资需求计划制度，以便将各部门的同类物

资需求计划进行集中，奠定实施集口采购的工作基础。

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3.1.3品牌采购原则:

公司在实施物资采购的过程中，必须贯彻执行品牌采购的原则和理念。特别是对关键部位、关键工序

的物资采购应确保使用的安全性和稳定性。在采购全过程中寻求“最佳性价比”，推弃以价格为唯一

采购决策依据的简单模式。在采购过程中充分考虑到物资采购成本、物资品牌成本、物资运输成本、

物资使用成本、替代物资成本、峡料停工成本等基本成本构成要素，贯彻“总成本”最低的原则

3.1.4条款对等原则：

公司在实施物资采购的过程中，需要贯彻执行合作机制、合同条款的对等原则，树立并全力维护公

司对外形象和品牌价值。

3.1.5例外采购原则：

分公司在实施物资采购的过程中对于特殊物资、特定需要、特定情况下的物资采购必须执行矿业

公司临时政策和指示。

3.2采购权限的划分原则

3.2.1必须监管的物资一一大宗物资：剧毒化学品、柴油、民用爆破器材及各分公司通用的大宗物资

由总公司实施集中采购，分公司分散执行的采购模式；

3.2.2间接管控的物资一一大型设备：单台套设备价值在50万元（含）以上的设备采购，由分公司提

出申请，经矿业公司审核、批准后，视情况山矿业公司组织采购，或委托分公司组织采购。

3.3采购模式的分类

依据物资特点、采购金额、采购原则和实际需要，物资采购可采用以下模式：

3.3.1公开招标采购；

3.3.2邀请招标（竞争性商务谈判）采购：

3.3.3询价比价采购；

3.3.4定点采购：

3.3.5国外进口采购：

3.3.6其它模式的采购

3.4公开招标采购物资的划分及实施原则

3.4.1以下类型物资原则上须采用公开招标采购模式：

3.4.1.1一次性采购金额超过50万元（含）以上的物资或零备件：

3.4.1.2分批次采购但一年内采购总金额超过50万元的物资或零备件：

3.4.1.3其它具备或应当实行招标采购的物资。

3.4.2公开招标模式必须同时满足以下三个条件：

3.4.2.1招标信息刊登在总公司网站、相关媒体上并公示15天（含）以上；

3.4.2.2有意向的投标人数目超过3家（含）以匕