《证券公司短期融资券管理办法》测试练习考试题库（附答案）

《证券公司短期融资券管理办法》测试练习考试题库(附答案)单选题1.中国人民银行调整短期融资券余额上限的频率是?A、每月C、每半年D、每年2.中国人民银行每半年根据什么动态调整短期融资券余额上A、证券公司净资本和其他短期融资工具余额变动C、投资者需求D、国际经济环境3.中国人民银行可根据什么调整短期融资券余额上限和最长期A、证券公司盈利情况B、货币市场流动性和金融市场运行情况C、投资者需求D、国际金融市场4.中国人民银行对已发行短期融资券的证券公司进行什么管5.证券公司应在每季度结束之日起多少个工作日内向中国人民6.证券公司违反本办法规定，由中国人民银行按照什么法律处B、诚信D、公开8.证券公司发行短期融资券应当于每年首只发行前向中国人民9.证券公司发行短期融资券应当于每年首只发行前报告发行计A、事后报告A、中国人民银行B、中国证监会C、银保监会D、证券交易所参考答案：B11.证券公司发行短期融资券应当具备的流动性风险管理体系要求是什么?A、能够识别和控制风险B、能够有效识别、计量、监测和控制流动性风险C、能够预测市场变化D、能够规避所有风险参考答案：B12.证券公司发行短期融资券时，募集资金禁止用于长期股权投资，这属于什么用途?A、固定资产投资B、股票投资C、客户融资13.证券公司发行短期融资券时，募集资金禁止用于长期股权投资，这属于哪条禁止用途?A、第一条B、第二条C、第三条参考答案：D14.证券公司发行短期融资券时，募集资金禁止用于客户证券交易融资，这属于哪条禁止用途?A、第十九条B、第三条C、第五条D、第二十条15.证券公司发行短期融资券时，募集资金不得用于什么?A、运营资金B、客户证券交易融资C、流动性管理D、短期投资16.证券公司发行短期融资券的条件中，资产负债结构应如何?A、任意结构B、合理，期限错配等适度C、高风险高收益D、由证监会批准17.证券公司发行短期融资券的条件中，需要取得谁的资格认可?A、中国人民银行B、证监会C、银保监会D、证券交易所18.证券公司发行短期融资券的条件中，流动性覆盖率要求是针对什么期间?D、近3个月19.证券公司发行短期融资券的条件中，流动性风险管理体系应能有效做什么?A、识别、计量、监测和控制流动性风险B、预测市场风险C、规避信用风险D、管理操作风险20.证券公司发行短期融资券的条件中，近6个月内流动性覆盖率应持续高于什么水平?A、行业平均水平B、监管要求C、公司历史水平D、市场平均水平21.证券公司发行短期融资券的条件中，近2年内未因重大违法违规行为受到什么?A、警告B、行政处罚C、刑事处罚D、市场禁入参考答案：B22.证券公司发行短期融资券的条件中，近2年内未因什么受到行政处罚?A、一般违法违规行为B、重大违法违规行为C、任何违法行为D、市场操作行为23.证券公司发行短期融资券的条件中，近2年内风险控制指标应如何?C、内部要求A、中国证监会C、中国人民银行D、财政部27.证券公司不得将发行短期融资券募集的资金用于什么?A、流动性管理B、固定资产投资C、偿还债务D、运营资金参考答案：B28.已上市证券公司可以豁免披露什么?A、发行计划B、中期报告和年度报告C、流动性管理方案D、季度报告29.全国银行间市场金融基础设施按月向中国人民银行报告短期融资券的什么情况?A、仅发行情况B、仅交易情况C、发行、交易、登记、存管、结算、兑付、信息披露等D、仅兑付情况30.其他短期融资工具不包括以下哪项?B、短期公司债C、长期债券D、期限在1年以内的融资工具参考答案：C31.发行人应当于每只短期融资券发行前和发行后披露什么?A、公司年度报告B、发行要素和发行情况C、审计报告D、流动性管理方案32.发行人披露信息的原则不包括什么?A、真实C、完整D、保密33.发行短期融资券的证券公司应于每年什么时间前披露中期报34.短期融资券与证券公司其他短期融资工具待偿还余额之和不得超过净资本的多少?参考答案：C35.短期融资券属于什么市场工具?A、资本市场工具B、货币市场工具C、衍生品市场工具D、外汇市场工具36.短期融资券的余额管理要求中，其他短期融资工具的期限是?A、1年以内(含1年)B、6个月以内D、无期限限制参考答案：A37.短期融资券的余额管理比例上限是净资本的多少?38.短期融资券的信息披露应保证什么?A、真实、准确、完整、及时B、公开、公正、公平C、保密、安全、高效D、简单、明了、易懂39.短期融资券的投资者自行承担投资风险，这体现了什么原则?A、公平C、自律D、风险自担参考答案：D40.短期融资券的投资者自行承担什么?A、发行成本B、投资风险C、管理责任D、信息披露义务D、规避风险C、专业知识C、2年A、中国人民银行B、证券公司C、金融基础设施D、投资者参考答案：B45.短期融资券的期限由谁确定?A、中国人民银行B、证券公司C、金融基础设施D、投资者参考答案：B46.短期融资券的交易、登记、存管、结算和信息服务由谁提供?A、中国人民银行认可的金融基础设施B、商业银行C、证券公司D、证监会47.短期融资券的发行人不得做什么?A、披露信息B、认购自己发行的短期融资券C、向投资者报告参考答案：B48.短期融资券的发行计划发生重大变动时，证券公司应如何报A、中国人民银行认可的金融基础设施A、证券公司自身B、中国人民银行认可的金融基础设施B、发行人自律C、市场自律D、监管自律52.短期融资券的发行和交易原则包括什么?A、公平、诚信、自律B、公开、公正、公平C、效率、安全、透明D、风险、收益、平衡53.短期融资券的发行和交易市场是?A、证券交易所B、银行间市场C、柜台市场D、境外市场54.短期融资券的登记、存管和结算服务由谁提供?A、证券公司B、中国人民银行认可的金融基础设施C、商业银行D、证监会55.短期融资券存续期内，发行人发生什么变化时应及时披露?A、日常经营变动B、重大变化影响债务偿还能力和投资者权益C、员工变动D、市场波动参考答案：B56.本办法的实施日期是?57.本办法的解释权归谁?B、中国人民银行C、国务院D、银保监会多选题1.中国人民银行认可的金融基础设施为短期融资券提供哪些服务?A、发行服务B、信息披露服务E、存管服务G、信息服务2.中国人民银行每半年动态调整短期融资券余额上限的依据是3.中国人民银行可根据货币市场流动性和金融市场运行情况调括哪些方面?A、调整余额上限B、调整最长期限C、审批发行D、监测管理5.中国人民银行对证券公司发行短期融资券实施宏观管理，可根据哪些情况调整余额上限和最长期限?A、货币市场流动性B、金融市场运行情况C、证券公司盈利情况D、投资者需求6.中国人民银行对已发行短期融资券的证券公司可采取哪些措A、持续的事中事后监测管理B、要求补充报送特定信息及数据C、调整余额上限D、处罚违法违规行为7.证券公司应在每季度结束之日起10个工作日内向中国人民银行报送哪些内容?A、短期融资券相关信息B、短期融资券数据C、年度报告D、中期报告8.证券公司违反本办法规定，中国人民银行可按照《中华人民共和国中国人民银行法》处罚，这包括哪些行为?A、擅自发行B、未披露信息C、操纵市场D、资金用于禁止用途9.证券公司发行短期融资券应当于每年首只发行前报告哪些内A、年度流动性管理方案B、发行计划C、年度审计报告D、中期报告10.证券公司发行短期融资券应当向中国人民银行报告哪些内A、年度流动性管理方案B、发行计划C、季度财务数据D、年度审计报告11.证券公司发行短期融资券应当取得证监会的资格认可，这属于什么条件?A、流动性条件B、资质条件C、合规条件D、风险条件参考答案：BC12.证券公司发行短期融资券应当具备以下哪些条件?A、具有较强的流动性管理能力B、资产负债结构合理C、近6个月内流动性覆盖率持续高于行业平均水平D、取得证监会关于发行短期融资券资格的认可E、近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚13.证券公司发行短期融资券应当具备较强的流动性管理能力，包括哪些方面?A、识别流动性风险B、计量流动性风险C、监测流动性风险D、控制流动性风险14.证券公司发行短期融资券时，募集资金可以用于哪些用途?A、流动性管理B、运营资金C、固定资产投资D、股票投资15.证券公司发行短期融资券时，募集资金不得用于以下哪些用途?A、固定资产投资和营业网点建设B、股票市场投资C、为客户证券交易提供融资D、长期股权投资E、中国人民银行禁止的其他用途16.证券公司发行短期融资券的条件中，资产负债结构应合理，包括哪些方面适度?A、期限错配B、交易对手集中度C、债券质押比例17.证券公司发行短期融资券的条件中，资产负债结构合理包括哪些内容?A、期限错配适度B、交易对手集中度适度C、债券质押比例适度D、资产规模适度18.证券公司发行短期融资券的条件中，流动性覆盖率要求是针对什么?A、近6个月B、持续高于行业平均水平D、高于监管要求19.证券公司发行短期融资券的条件中，近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚，这属于什么条件?A、合规条件B、资质条件C、风险条件D、流动性条件20.证券公司出现以下哪些行为时，由中国人民银行处罚?A、不符合条件擅自发行短期融资券B、未按规定披露信息或报送文件C、以不正当手段操纵市场价格、误导投资者D、募集资金用于禁止性用途E、其他违反本办法的行为21.已上市证券公司可以豁免披露哪些报告?A、中期报告B、年度报告C、季度报告D、发行计划22.全国银行间市场金融基础设施按月向中国人民银行报告短期融资券的哪些情况?A、发行B、交易D、存管E、结算F、兑付G、信息披露23.发行人应当于每只短期融资券的什么时间披露发行要素和发行情况?A、发行前B、发行后C、存续期内D、兑付后24.发行人披露信息应当保证哪些方面?A、真实C、完整25.发行短期融资券的证券公司应披露哪些报告?A、年度报告B、中期报告C、季度报告26.短期融资券属于以下哪些特征?A、货币市场工具B、由中国人民银行监督管理C、期限为1年以内(含1年)D、在银行间市场发行27.短期融资券的余额管理要求中，其他短期融资工具包括哪些?B、短期公司债C、长期债券D、股票28.短期融资券的余额管理要求中，待偿还余额之和包括哪些?A、短期融资券B、其他短期融资工具C、长期债券D、股票29.短期融资券的余额管理比例是净资本的60%,这包括哪些融资工具?A、短期融资券B、同业拆借C、短期公司债D、长期债券30.短期融资券的信息披露中，发行人应当及时披露重大变化，包括哪些?A、公司治理B、股权结构C、财务状况D、诉讼和仲裁31.短期融资券的信息披露中，发行人不得有什么行为?A、虚假记载B、误导性陈述C、重大遗漏32.短期融资券的投资者应当具备识别、判断和承担风险的能力，这体现了什么?A、投资者适当性B、风险自担C、市场原则D、监管保护33.短期融资券的投资者应当具备哪些能力?A、识别风险B、判断风险C、承担风险D、规避风险34.短期融资券的期限最长不超过1年，证券公司可以自主确定每期期限，这体现了什么?A、灵活性B、自主性C、监管要求D、市场约束35.短期融资券的期限为1年以内(含1年),这属于什么特性?A、短期性B、货币市场工具C、流动性强D、风险低36.短期融资券的发行条件中，流动性风险管理体系应能有效做什A、识别流动性风险B、计量流动性风险C、监测流动性风险D、控制流动性风险37.短期融资券的发行计划发生重大变动时，证券公司应提前向中国人民银行报告，这体现了什么?A、监管要求B、信息披露C、风险控制38.短期融资券的发行和交易遵循自律原则，这指的是什么?A、发行人自律B、投资者自律C、市场自律D、监管自律39.短期融资券的发行和交易原则中，“诚信”指的是什么?A、诚实信用B、披露真实信息C、不误导投资者40.短期融资券的发行和交易应遵循哪些原则?A、公平B、诚信C、自律D、公开41.短期融资券的发行和交易市场是银行间市场，这属于什么市A、货币市场B、资本市场C、场外市场D、场内市场42.短期融资券存续期内，发行人发生哪些重大变化时应及时披A、公司治理B、注册资本C、股权结构D、业务经营E、财务状况F、诉讼和仲裁H、审计机构43.本办法由中国人民银行负责解释，这体现了什么?A、监管权威B、法律效力C、执行主体D、解释权判断题1.中国人民银行每季度动态调整短期融资券余额上限。A、正确B、错误2.中国人民银行可要求证券公司补充报送特定信息及数据。A、正确B、错误3.中国人民银行可根据证券公司申请调整短期融资券余额上限。A、正确B、错误参考答案：B(根据货币市场流动性和金融市场运行情况)4.中国人民银行对已发行短期融资券的证券公司进行事前审批A、正确B、错误5.中国人民银行不可调整短期融资券的余额上限和最长期限。A、正确B、错误6.证券公司应在每季度结束之日起15个工作日内向中国人民银行报送短期融资券相关信息和数据。A、正确B、错误7.证券公司违反本办法规定，由证监会处罚。A、正确B、错误参考答案：B(由中国人民银行处罚)8.证券公司可以将发行短期融资券募集的资金用于长期股权投A、正确9.证券公司可以将发行短期融资券募集的资金用于固定资产投B、错误B、错误10.证券公司可以将发行短期融资券募集的资金用于股票市场投B、错误11.证券公司可以将发行短期融资券募集的资金为客户证券交易B、错误参考答案：B12.证券公司发行短期融资券应当于每年首只发行后向中国人民银行报告年度流动性管理方案和发行计划。B、错误13.证券公司发行短期融资券应当取得证监会的资格认可。B、错误14.证券公司发行短期融资券时，募集资金可以用于营业网点建B、错误B、错误15.证券公司发行短期融资券募集的资金可以用于中国人民银行允许的用途。B、错误16.证券公司发行短期融资券的条件中，需要近2年内未因一般违法违规行为受到行政处罚。B、错误17.证券公司发行短期融资券的条件中，近6个月内流动性覆盖率应持续高于监管要求。A、正确B、错误参考答案：B(高于行业平均水平)18.证券公司发行短期融资券的条件包括近2年内风险控制指标持续符合监管要求。A、正确B、错误19.证券公司短期融资券的期限可以超过1年。20.证券公司不符合本办法规定的条件擅自发行短期融资券的，由21.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者不属于处罚行为。22.已上市证券公司可豁免披露中期报告和年度报告。23.已上市证券公司必须披露中期报告和年度报告。A、正确B、错误参考答案：B25.全国银行间市场金融基础设施按季向中国人民银行报告短期融资券发行、交易等情况。A、正确B、错误26.其他短期融资工具是指期限在1年以内的融资工具。A、正确B、错误27.其他短期融资工具包括长期债券。A、正确B、错误28.募集资金用于禁止性用途的，由中国人民银行处罚。A、正确B、错误29.发行人应当于每只短期融资券发行前披露发行要素和发行情A、正确B、错误参考答案：A30.发行人应当于短期融资券发行后披露发行情况。A、正确B、错误31.发行人披露信息时，可以有虚假记载。A、正确B、错误参考答案：B32.发行人披露信息可以有选择性地披露部分信息。A、正确B、错误33.发行人不得认购或变相认购自己发行的短期融资券。A、正确B、错误34.发行短期融资券的证券公司应于每年4月30日前披露中期报A、正确B、错误B、错误B、错误B、错误参考答案：A40.短期融资券的投资者可以要求发行人承担投资风险。A、正确B、错误参考答案：B41.短期融资券的期限由中国人民银行确定。A、正确B、错误参考答案：B42.短期融资券的交易、登记、存管、结算和信息服务由商业银行43.短期融资券的发行和信息披露服务由证券公司自身提供。44.短期融资券的发行和交易原则包括自45.短期融资券的发行和交易由证监会监督管理。A、正确B、错误参考答案：B46.短期融资券的发行和交易应遵循公开、公正、公平的原则。A、正确B、错误47.短期融资券存续期内，发行人注册资本发生变化时无需披露。A、正确B、错误48.短期融资券存续期内，发行人发生重大变化时应及时披露。A、正确B、错误49.本办法自2021年9月1日起实施。A、正确B、错误50.本办法由证监会负责解释。A、正确填空题1.中国人民银行认可的()为短期融资券提供发行和信息披露服答：金融基础设施2.中国人民银行每半年根据证券公司净资本、其他短期融资工具余额变动，动态调整短期融资券()上限。答：余额3.中国人民银行每()年动态调整短期融资券余额上限。答：半4.中国人民银行可要求证券公司补充报送()信息及数据。答：特定5.中国人民银行可根据货币市场流动性和()运行情况，调整短期融资券余额上限和最长期限。答：金融市场6.中国人民银行对已发行短期融资券的证券公司进行持续的()答：事中事后7.证券公司应在每季度结束之日起()个工作日内，向中国人民银行报送短期融资券相关信息和数据。8.证券公司违反本办法规定，由中国人民银行按照《中华人民共和国()法》处罚。答：中国人民银9.证券公司发行短期融资券应当取得()关于发行短期融资券资格的认可。答：证监会10.证券公司发行短期融资券应当具有较强的()管理能力。答：流动性11.证券公司发行短期融资券应当具备合理的资产负债结构，()错配等适度。答：期限12.证券公司发行短期融资券募集的资金不得用于中国人民银行()的其他用途。答：禁止13.证券公司发行短期融资券的条件中，近6个月内流动性覆盖率持续高于()平均水平。答：行业14.证券公司发行短期融资券的条件中，近2年内未因重大()行为受到行政处罚。答：违法违规15.证券公司发行短期融资券，应当于每年首只发行前，向中国人民银行报告年度流动性管理方案和()。答：发行计划16.证券公司不符合本办法规定的条件()发行短期融资券的，由中国人民银行处罚。答：擅自17.证券公司不得将发行短期融资券募集的资金用于()市场投资。答：股票18.证券公司不得将发行短期融资券募集的资金用于()和营业网答：固定资产投资19.证券公司不得将发行短期融资券募集的资金用于()股权投资。20.证券公司不得将发行短期融资券募集的资金为客户证券交易提供()。答：融资21.以不正当手段操纵市场价格、()投资者的，由中国人民银行答：误导22.已上市证券公司可豁免披露()和年度报告。答：中期报告23.已上市证券公司可()披露中期报告和年度报告。答：豁免24.未按规定披露()或报送文件的，由中国人民银行处罚。答：信息25.全国银行间市场金融基础设施按月向中国人民银行报告短期融资券发行、交易