金融分析师投资回报与风险管理绩效评定表

金融分析师投资回报与风险管理绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资回报率年化收益率40%15%实际年化收益率与目标值的差额每低1%，扣除1分，最高扣除10分，超出目标值部分按1:1比例增加分数，最高增加10分。项目平均回报率12%计算所有投资项目的平均回报率，与目标值比较，每低1%扣除1分，最高扣除10分，超出目标值部分按1:1比例增加分数，最高增加10分。超额收益贡献5%与市场基准的差值每低1%，扣除1分，最高扣除5分，超出目标值部分按1:1比例增加分数，最高增加5分。核心项目回报率18%计算核心项目的平均回报率，与目标值比较，每低1%扣除1分，最高扣除10分，超出目标值部分按1:1比例增加分数，最高增加10分。投资组合分散度3计算投资组合的赫芬达尔指数，目标值3，每高0.1扣除1分，最高扣除5分，低于目标值部分按1:1比例增加分数，最高增加5分。风险管理最大回撤率35%-8%最大回撤率每高1%，扣除1分，最高扣除15分，低于目标值部分按1:1比例增加分数，最高增加15分。波动率15%计算月度回报率的波动率，与目标值比较，每高1%扣除1分，最高扣除15分，低于目标值部分按1:1比例增加分数，最高增加15分。风险价值(VaR)5%VaR每高1%，扣除1分，最高扣除10分，低于目标值部分按1:1比例增加分数，最高增加10分。合规事件数0每发生1次合规事件扣除5分，最高扣除20分。压力测试达标率95%压力测试达标率每低1%，扣除1分，最高扣除10分。投资决策效率决策完成时间15%5个工作日每超时1个工作日扣除1分，最高扣除10分。决策准确率90%决策准确率每低1%，扣除1分，最高扣除10分。报告质量评分4.5分由管理层对报告质量评分，每低0.1分扣除1分，最高扣除5分。信息更新及时性100%信息更新不及时次数每发生1次扣除2分，最高扣除10分。团队协作评分4.5分由团队成员对协作评分，每低0.1分扣除1分，最高扣除5分。市场洞察力行业分析报告质量10%4.5分由管理层对报告质量评分，每低0.1分扣除1分，最高扣除5分。市场趋势预测准确率85%市场趋势预测准确率每低1%，扣除1分，最高扣除5分。新兴机会发掘数量3个每少发现1个新兴机会扣除2分，最高扣除10分。竞争对手分析深度4.5分由管理层对分析深度评分，每低0.1分扣除1分，最高扣除5分。行业会议参与度80%行业会议参与度低于目标值部分按1:1比例增加分数，最高增加5分。本考核表用于评估金融分析师在投资回报与风险管理方面的绩效。请根据各维度指标的实际表现进行评分，最终得分由各维度加权计算得出。各指标的目标值需根据实际情况进行调整，评分标准需严格执行。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：