Supplier Assessment Report 供应商评估表

SUPPLIERDATAASSESSMENTDATA

NameAuditNo

Product:AuditedBy

PresentQMSCertification:AuditDate

PhoneNoFaxNo

SupplierAuditeeTeam（供给商受审核方团队）OverallRatingResults（总体等级结论）

RatingPercentage

Excellent80-100%

VeryGood60-80%

Satisfactory40-60%

Unsatisfactory<40%

SrNoElements（要素）TotalActualPercentage

1ManagementResponsibility（管理职责）60

2QualitySystem120

3ContractReview（合同评审）20

4DesignControl（设计控制）60

5Documents&DataControl（文件与数据控制）20

6Purchasing（采购）40

7ControlofCustomerSuppliedproduct10

（顾客提供产品的控制）

8ProductIdentification&Traceability10

（产品标识与可追溯性）

9ProcessControl（过程控制）70

10Inspection&testing（检验与测试）90

11Inspection.Measuring&TestEquipment30

（检验,测量&试验设备:

12ControlofNon-conformingproduct（不合格品控制）20

13CorrectiveandPreventiveAction（纠正与预防行动）50

14Handling,Storage,Packaging,Preservation&60

Delivery（操作，贮存,包装,保护,交付）

15ControlofQualityrecords（质量记录控制）10

16InternalQualityAudits（内部质量审核）50

17People.Training&competency（人员，培训，能40

力）

18CustomerSpecificRequirements（顾客特殊要求）20

19Other30

Total810

l.KE.T.ASSESSMEN.RATING

Th.subcontracto.qualit.assuranc.measure.ar.rate.wit.point.fro..t.1.o.th.basi.o.th.following.Onl.thos.area.o.th.su

duct/servic.offere.b.th.subcont^acto.t.'TACO.nee.b.assured.（分供方.质

量保证方法被从0~10分进展分级。NTACO分供方的与产品/效劳相关的方面必须得到保证）

ElementsofsubcontractorQAsystemResult

（分供方质量体系要素）

AssessmentObservation（评估结论）（AssessmentPoints）

NonExistent（不存在）0

Unsuitableapproaches（不适宜的做法）1

Majorshortcomings（主要的缺乏）3

Minorshortcomings（次要的缺乏）5

Appropriate（适宜的）7

Verygood（很好的）9

Excellent（优秀的）10

ELEMENTSNOTAPPLICABLETOAPARTICULARSUBCONTRACTOR（不适合特殊分供方的条款）

Certai.element.suc.a.4..（Contro.o.Custome.Supplie.Product.an.4.1.（Servicing.wil.no.appl.t.ever.supplier.l.suc.case

s.'N/A.i.entere.i.plac.o.th.score.

REPORTINGOFASSESSMENTFINDINGS（审核结果的报告）

Thesupplierassessmentreportshallbefiledalongwiththisassessmentformforreportingandrecommendationon

supplierselectionandapproval.（供给商评估报告应连同此评估表咯作为报告、建议新供方的选择以及批准）

MINIMUMCRITERIAFORACCEPTANCE（新供方承受的最小准那么）

1.Thesupplier（includingSpeciallydesignatedsmallsupplier（包括指定的特别小供方））shouldscoreminimum40-

60%&scoreminimum5pointsorthefollowingelementsindividuallyforacceptanceasapprovedsupplier.（至少得

分在40-60%以及至少分别在下而条款中得到5分，方可批准为供方）

2.Productidentificationandtraceability.（产品标识与可追溯性）

3.Controlplan.（控制方案）

4.Contractreview.（合同评审）

5.Controlofcustomersuppliedproducts.（顾客财产保护）

6.Processmonitoringoperationinstructions.（过程监控作业指导书）

7.Controlofnonconfirmingproducts.（不合格品控制）

8.Inspectionstatus.（检验状况）

9.Calibrationstatus.（校验状况）

10.Correctiveactiononcustomercomplaints.（客户抱怨纠正行动）

11.Compliancewithcustomer'sstandards/requirements.（遵守客户标准与要求J

12.Controlofqualityrecords（质量记录控制）

2.CHECKLISTS（检查清单）

Question（问题表）AssessorNotes（评估记录）Result（结果）

1.0ManagementResponsibility（管理职责）

1.1Hastheresponsibility,authority,interrelationshipofpersonnel

whomanage,perform,andverifywork,affectingqualitybeen

definedanddocumented?（管理、运行、验证、影响侦量的人的职费、权限、沟

通是否被明确以及文件化）

1.2Doesthesupplier'smanagementwithexecutiveresponsibility

reviewallqualitysystemelementsatdefinedintervalstoinsureits

continuingsuitabilityandeffectiveness?（是否认期评审供给商管理体系的

要求以保证其是适合与有效的）

1.3Doesthesupplierutilizeaformal,documented,comprehensive

businessplanthatincludesshort-termandlonger-termgoalsand

plans?（供给商是否有正式文件化的并可理解的运营方案，其应包含

短期与长期的目标与方案）

1.4Aretrendsindataandinformationcomparedwith:（趋势是否于…比

拟在数据与信息方面）

Competitors（竞争对手）

Appropriatebenchmarks（适当的基准）

Progresstowardbusinessobjectives,toleadtoappropriate

actiontosupport（朝着运营目标的进展，引导适宜的活动或:持）

Developingprioritiesforresolvingcustomerproblems（优先解决客

户的问题）

Determinationofkeycustomer-relatedtrends?（对主要客户有关的

趋势的测定）

1.5AreManagementReviewconductedwithreviewon1管理评审是否

号…评审）

ProductRealisation（CoreProcesses）including,Support

Processes,CustomerrequirementsandQualityObjectives.（产品

实现（核心流程）,支持过程,顾客要求与质量日标）

Note:Canbeexcludedincaseofspeciallydesignatedsmall

supplieri可以被排除,除非特别指定的供给商）

Note:Canbeexcludedincaseofspeciallydesignatedsmall

supplier（可以被排除,除非特别指定的供给商）

1.6DoestheManagementreviewparticipateinResourceplanning

andCommunicationtoensureeffectiveimplementationand

adherencetoQualityManagementSystem.（首理评审是否有充分的贲源

筹划/沟通以俅证仆效实施以及对侦量管理体系的符合;

Note:Canbeexcludedincaseofspeciallydesignatedsmall

supplieri可以被排除,除非特别指定的供给商）

Note:Canbeexcludedincaseofspeciallydesignatedsmall

supplierf可以被排除,除非特别指定的供给商）

2.0QualitySystem（质量体系）

2..1.th.Docjmente.Qualit.Managemen.Syste.i.Lin.wit.T.1694..QS900

..IS.9000.Acedure.（Ieve.2.fo.eac.elemen

.o.th.qualit.manual?1文件心的质量管理体系是否根据

T.1694..QS900..IS.9000.,对于质量手册中的每一个要素是否有充分

的支持程

序.Note.Ca.b.exclude,i.cas.o.spedall.designate,smal.supplier｛可以

被排除,除非特别指定的供给商）

2.2AreQualityPolicy,Objectives,Exclusions,Processes,

Sequences&InteractionofprocessesaredefinedinQMS.［在）贞量

管理体系中质量方针/日标,排除,过程,过程的顺序以及相互作用是否

被明确）

2.3IsthereaDesignatedRepresentativeforMR,Customer

RepresentativeandQualityResponsibility.1针对管理者代表/客户代表质

S：责任/是否“一个指定的代表）

Note:Canbeexcludedincaseofspeciallydesignatedsmall

supplieri可以被排除,除非特别指定的供给商）

Note:Canbeexcludedincaseofspeciallydesignatedsmall

supplier（可以被排除,除非特别指定的供给商）

2.4IstheorganisationContinuallyimprovingEffectivenessof

QualityManagementSystemsindicatingimprovementtrends（MR,

ORetc.）.（组织是否持续地对质量管理体系的有效进展改善并显示改

善趋势）Note:Canbeexcludedincaseofspeciallydesignated

smallsupplier（可以被排除，除非特别指定的供给商）

2.5Isthequalityplanningprocessconsistentwithallother

requirementsofthequalitysystem,documentedinasuitable

format?（质量筹划过程是否与其它质量体系的要求保持一致，并以适

宜的表格进展记录）Note:Canbeexcludedincaseofspecially

designatedsmallsupplier（可以被排除除非特别指定的供给商）

2.6Ismanufacturingfeasibilityinvestigated,confirmed,and

documented,priortocontractingproposedproducts?（在签约意向

的产品前，其制造可行性是否被调查，确认以及记录）

2.7Areerrorproofingtechniquesutilizedwhereappropriate,which

includeplanningorprocess,facilities,equipmentandtooling,andin

problemresolution?（防错技术是否被应用在适宜的环节，其应针对筹

划或过程，设施，设备，模具以及问题解决）

2.8Docontrolplansdevelopedbymulti-disciplinaryapproachto

system,componentand/ormateriallevel,andlistofallcontrols

usedforprocesscontrol?（控制方案是否通过参照多学科系统方法，

部件，材料等级以及被用于过程控制的控制手段清单被开发）

2.9Docontrolplanscoverthreephases:prototype,pre-launch,and

production,asrequiredbythecustomer?（依据客户的要求，控制方

案是否包含三个阶段：样件、试生产、生产）

2.10Arecontrolplansreviewedandupdatedasappropriatewhen

anyofthefollowingoccurs:（当有以卡情形发牛.",控加方案是否被

适时地评'审与更新）

Productardprocesschanges（产品与过程变更）

Processesarefoundtobeunstableornon-capable（过程被发现不适合

f没有能力）

Inspectio.method.frequency.etc.i.revised.（检验方法，频率等等

被修改）

2.11Isthereevidenceofcontinualimprovementinquality,service

andpricethatbenefitthecustomer?（是否有证据说明在质量、效劳、价格

方面的持续改良使客户受益）

2.12Isamulti-disciplinaryapproachusedfordevelopingfacilities,

equipment,andprocessplanninginconjunctionwiththeadvanced

qualityplanningprocess?（针对设备，过底方案的开发是否有多学科方

法被使用并结合先期质量筹划过程）

Note:Canbeexcludedincaseofspeciallydesignatedsmall

supplier1可以被排除,除非特别指定的供给商）

Note:Canbeexcludedincaseofspeciallydesignatedsmall

supplieri可以被排除,除非特别指定的供给商）

3.0ContractReview（合同评审）

3.1Arerecordsofcontractreviewsmaintained?（合同评审的记录是否

被保持）

Note:Canbeexcludedincaseofspeciallydesignatedsmall

supplier］可以被排除,除非特别指定的供给商）

Note:Canbeexcludedincaseofspeciallydesignatedsmall

supplier（可以被揖除,除非特别指定的供给商）

3.2IsFeasibilityandRiskanalysisbeingcoveredpreliminaryto

Contractreview.（在合同评审中，可行性与风险分析是否初步被总

结）

Note:Canbeexcludedincaseofspeciallydesignatedsmall

supplieri可以被排除,除非特别指定的供给商）

Note:Canbeexcludedincaseofspeciallydesignatedsmall

supplier（可以被排除,除非特别指定的供给商）

4.0DesignControl（Product&ProcessDesign）（产品&过程设计）

4.1DOthefollowingexist:

AppropriateresourcesandfacilitiesavailabletouseCAD,CAE

andAnalysis?（是否有适当的可利用资源与设备用于CAD,CAE及其分析的使

用）

AreCAD/CAEsystemscapableoftwo-wayinterfacewith

customersystems?（CAD/CAE系统是否有双向或口用于对客户的系统对接）

Note:Canbeexcludedincaseofspeciallydesignated

smallsupplier（可以被排除，除非特别指定的供给商）

Note:Canbeexcludedincaseofspeciallydesignated

smallsupplier｛可以被排除,除非特别指定的供给商）

4.2Aretherecordsofformaldocumenteddesignreviewsbythe

appropriatefunctionsconductedatappropriatestagesofdesignas

perthedesignplan?（按照设计筹划，正式的文件化的设计评审记录

是否依据适宜的设计平分）

Note:Canbeexcludedincaseofspeciallydesignatedsmall

supplieri可以被排除,除非特别指定的供给商）

Note:Canbeexcludedincaseofspeciallydesignatedsmall

supplier（可以被排除,除非特别指定的供给商）

4.3Whenrequiredbythecustomer,doesthesupplierhavea

comprehensiveprototypeprogram?（当客户提由需求时，供给商是

否有全面的样件管理程序）

Note:Canbeexcludedincaseofspeciallydesignatedsmall

supplier（可以被排除,除非特别指定的供给商）

Note:Canbeexcludedincaseofspeciallydesignatedsmall

supplier（可以被排除,除非特别指定的供给商）

4.4Istheperformancetestingtrackedfortimelycompletionand

conformance?（性能测试的完成与符合是否被及时怨踪）

4..Timel.Review.Distributio..Completio.o.al.Custome.Specificatio..St

andard.（Revie.withi..Week.fo.custome.specification.an.Chang.reque

sts.）（及时评审,分城i&完成客户的所有标准，标准。在两周内完成对客

户的标准以及变更要求的评审）

4.6EffectiveChangeimplementationdateandverification,

ValidationandcommunicationofChanges（Product&Process）to

customer.（针对客户,进展有效的变更实魄,验证,批准以及变更沟

通）

5.0DocumentandDataControl（文件与数据控制）

5.1Aredocumentsanddatareviewedandapprovedbyauthorized

personneloriortoissue?（文件与数据在发行前，是否由有权力人员

进展评审与批准）

5.2Isthereamasterlistidentifyingdocumentrevisionstatusreadily

available?（是否有一个主清单便利地用于标识文件的版本状态）

6.0Purchasing（采购）

6.1Aresubcontractorsevaluatedandselectedbasedonheirability

tomeetqualitysystemandqualityassurancerequirements?（分供

方是否在其满足质量体系以及质量保证要求的根底上被评估,选择）

6.2Doesthesupplierdefinetheappropriatetypeandextentof

controloversubcontractors?（供给商是否对分供方的控制类型与范围进展定

义）

6.3Arequalityrecordsofacceptablesubcontractorsestablished

andmaintained?（可承受分供方的质量记录是否被建立以及保持）

6.4Is100%ontimedeliveryarequiremenlofthesubcontractors?

（百分百按时交付是否对分供方的•个要求）

7.0ControlofCustomerSuppliedProducts（客供品的控制）

7.1Arecustomer-ownedtoolsandequipmentpermanentlymarked

sothatownershipofeachitemisvisuallyapparent?（顾客所属模具，

设备是否被永久性的标识以致每一个条款的所属非常直观化的清晰）

8.0ProductIdentificationandTraceability（产品标识与可追溯性）

8.1Istraceabilitymaintainedandrecorded,whenrequiredbythe

customer?（可追溯性是否被保持,记录，当被客户需要时）

9.0ProcessControl（过程控制）

9.1Docontrolledconditionsincludeuseofsuitableproduction,

installationandservicingequipment,andsjitableworking

environment?（受控的状态是否包含适宜的生产/安装&维修设备的使

用，以及适宜的工作环境）

9.2Isthereaneffectiveplannedpreventivemaintenance

systemthatidentifieskeyprocessequipment,providesappropriate

resourcesandprovides:（是否有一个音效口勺方案性预防虫护系统以

识别关键过程设备,提供适宜的资源与提供）

Aproceduredescribingplannedmaintenanceactivities?（一个

描述方案预防活动的程序）

Schedjledmaintenanceactivities?（预定的维护活动）

Predictivemaintenancemethods?（预先的维护方法）

Procedureprovidingforpackagingandpreservationof

equipment,toolingandgauging?（规定设备,模具，量具的包装与储

存的程序）

Availabilityofreplacementpartsforkeymanufacturing

equipment?（关键制造设备的备件可得性）

Documenting,evaluatingandimprovingmaintenance

objectives,?（文件编制，评估以及改善性维修的目标）

Documenting,evaluatingandimprovingmaintenance

objectives^（文件编制，评估以及改善性维修的目标）

9.3Havecocumentedproceduresmonitoringandoperator

instructionsderivedfromthesourceslistedintheAPQPandControl

Plan,hARnpreparedforAllemplcyeeshavingrftsponsihilitifisfar

operationofprocessesandaretheyaccessibleattheworkstation?

（文件化的过程监控和操作指导书是否出自APQP以及控制方案中

的内容，对于负责过程操作的员工，此文件在操作工位对于负责过程操

作的员工是否容易获得）

9.4Doprocessmonitoringandoperatorinstructionsinclude:

（过程监控和操作指导书是否包含：）

Operationnameandnumberkeyedtoprocessflowdiagram?

（工位名称、工位号，依据过程流程图）

Partnameandnumber?（零件名称.军件号）

Currentengineeringlevel/date?（现今的工程等级/日期）

Requiredtools,guagesandotherequipment?（需要的工具，检

具以及其它设备）

Materialidentificationanddispositioninstructions?（材料标识与布

置指南）

CustomerandsupplierdesignatedSpecialCharacteristics?（顾

客与供给商选定的特别参数表）

SPCrequirements?（SPC要求）

Relevantengineeringandmanufacturingstandards?（相关的工程

与制造标准）

Inspectionandtestinstructions?（检验与测试指导书）

Revisiondateandapprovals?（修订日期以及批准）

Visualaids?（目视化）

Toolchangeintervalsandset-upinstructions?（换刀间隔和设置说

明）

9.5Doesthesuppliermaintainorexceedtheprocesscapabilitypr

performanceasapprovedbyPPAPthroughtheimplementationand

adherencetoControlPlan,ProcessFlowDiagram,measurement

technique,samplingplans,andreactionplanswhenacceptance

criteriaarenotmet?（逋过执行与遵循控制方案,过程流程图，测量工

艺，抽样方案以及当可承受的标准不满足时的反响方案,供给商是否保

持或者超越PPAP中批准的过程能力）

9.6Aresignificantprocesseventsrecorded?（再大过程事件是否被记录）

9.7IsManufacturingProcessAuditandProcessvalidationmethods

availableandfo//owed（制造过程审核和过程验证方法是否可用且遵循）

10.0InspectionandTesting（检验与测试）

10.1Doesthesupplierensurethatincomingproductisnotused

untilithasbeeninspectedorotherwiseverifiedasconformingto

specifiedrequirementsinaccordancewiththequalityplanand/or

documentedprocedures?（供给商是否保证依照质量方案或者文件

化的程序，来料产品在被检验或者用其它方法证明符合标准要求前，不

能被使用）

10.2Ispositiveidentificationprovidedandrecordedformaterial

usedinproductionbutnolverified?（在未被验证之前，是否有叨确的

标识以及能为材料在生产使用过程中被记录）

10.3Doesthesupplierinspectandtestproductasrequiredbythe

qualityplanand/orthedocumentedprocedures?（供给商是否按照

质量方案或者程序文件的要求,进展检验与测试）

10.4Doesthesuppliersholdproductuntiltherequiredinspections

andtestshavebeencompletedandnecessaryreportshavebeen

receivedandverified?（供给商是否保存产品直到要求的检验与测试已完成以及

必要的报告已被承受与验证）

10.5Doesthesuppliercarryoutfinalinspectionandtestingin

accordancewiththequalityplan?1依照质量方案，供给商是否执行

最终检验与测试）

10.6IsacceptancecriteriaforAttributesamplingisZerodefect?〔样

品的承受标准是否是事缺陷）

10.7Doesthesupplierassurethatnoproductisdispatcheduntilall

activitiesspecifiedhavebeensatisfactorilycompletedandthe

associatedataanddocumentationisavailableandauthorized?（供

给商是否能保证没有产品被派送直到相关要求的活动被完全完成以及相关的数据/记录

是有效与被批准）

10.7Whenthesupplierusesindependent/commerciallaboratories

aretheyaccredited?（供给商在什么时间使用可以被承受的独立的/商业试险

室）

10.8DoesthesuppliercarriesoutLayoutinspectionandtestingin

accordancewithControlplan.（依照控制方案,供给商是否执行筹划

的检验与测试）

11.0Inspection,MeasuringandTestEquipment（检验,测量与测

试设备）

11.1Iseachpieceofequipmentcalibratedatprescribedintervals,

againstcertifiedequipmenthavingaknownvalidrelationshipto

internationallyornationallyrecognizedstandards?（每一个设备是

否被定期校验，针对检定的设备有有效的相对应的国际性或者国家性

的认可标准）

11.2Doestheprocessforcalibrationofinspection,measuring

andtestequipmentincluded:（校验检验，测量呜测试设备的过程是

否包含）

Typecfequipment?（设备型号）

Uniqueidentification?（唯一性标识）

Location?（场所）

Frequencyofchecks?（检查频次）

Checkmethod?［检查方法）

Acceptancecriteria?（承受标准）

Correctiveactions?（纠正行动）

11.3Forrreasurementsystemsreferencedinthecontrolplanis

thereevidencethatappropriatestatisticalstudieshavebeencarried

outtoanal/zethevariationpresentintheresultsofeachtypeof

measuringandtestsystem?（针对在控制方案中提到的测量系统，是

否有适宜的统计研究其变差的证据）

12.0ControlofNon-ConformingProduct）（不合格品控制）

12.1Doesthecontrolofnon-conformingproductandsuspect

materialprovideforidentification,documertation,evaluation,

segregation,dispositionandnotificationofallappropriatefunctions?

（不合格品以及可疑材料是否被规定需进展标识，记录，评估，隔离，

定置）

12.2Arerepairedand/orreworkedproductsre-inspectedaccording

tothequalityplan?（返修或者返工的产品是否被重新检脸依据质量方案）

13.0CorrectiveandPreventiveAction（纠正与预防行动）

13.1Aretheappropriatecorrectiveand/orpreventiveactions

developedtoeliminatethecausesofactualorpotentialnon­

conformances?（适宜的纠正或者预防行动是否被开展用于消除已存在的或潜在的

不符合）

13.2Doesthesupplieruseadisciplinedproblemsolvingmethodto

addressin:ernalorexternalnon-conformances?（供给商是否使用有效的

问题解决方法来处理内外部的不符合）

13.3Doproceduresforcorrectiveactionincludeeffectivehandling

ofcustomercomplaintsandreportsofnon-conformances?（纠正行动

的程序中是否包含有效处理'客户的抱怨以及不符合问题的报告）

13.4Doproceduresforcorrectiveactionincludeapplicationof

controlstoensurethatcorrectiveactionistakenandthatitis

effective?（纠正行动的程序中是否包含控制措施的应用以确保纠正行动被实旅以及

证明有效）

13.5Doproceduresforpreventiveactionincludeprovisionsthatthe

relevantin:ormationonactionstakenissubmittedformanagement

review?（预防性行动的程序是否包含所采取的行动被提交于管理评审）

14.0Handling,Storage,Packaging,Preservationand

Delivery（操作，存储，包装，防护，交付）

14.1Havemethodsofproducthandlingtooreventdamagebeen

provided?（是否有预防产品在操作过程被损坏的方法）

14.2Doesthesupplieruseaninventorymanagementsystemto

optimizeinventoryturns,assurestockrotationandminimize

inventorylevels?（供给商是否使用库存管理系统来优化库存周转率，

确保库存周转以及减少库存量）

14.3Areapplicablecustomerpackagingstandardscompliedwith?

（适当的客户包装标准是否符合）

14.4Hasasystembeendevelopedtoensurethatallmaterials

shippedarelabeledaccordingtocustomerrequirements?（是否有系

统可以保证所有装箱的材料是有标识的依据客户的要求）

14.5Hasthesupplierestablishedasysterrtosupport100%on-

timeshipmentstomeetcustomerproductionandservice

requirements?（供给商是否建立一个系统用于支持100%及时交付来满足的产品

与效劳要求）

14.6Ifthesupplier*sdeliveryperformanceisnot100%to

schedule,isthereevidenceofimplementedcorrectiveaction,andof

communicationregardingdeliveryprobleminformationtothe

customer?（如果供给商的交付业绩按照方案表没有满足100%交付，

是否有实施纠正行动以及与客尸就交付问题沟通的证据）

15.0ControlofQ