第十四章工业产权法律制度(一)

第十四章工业产权法律制度

第一节知识产权的根本理论（略）

第二节专利法律制度

一、专利权的主体

1、创造人

（1）创造人是指对创造创造的实质性特点作出创造性奉献的人，创造人只能是自然人。（2003年综合题）

（2）由于创造创造属于事实行为，不属于法律行为，因此，不管从事创造创造的人是否具备完全民事行为能

力，只要其完成了创造创造，都可以被界定为创造人。

2、专利申请人

（1）专利申请人可以是创造人，也可以不是创造人。

（2）两个以上单位或者个人合作完成的创造创造、一个单位或者个人接受其他单位或者个人委托所完成的创

造创造，除另有办议的以外，申请专利的权利属于完成或者共同完成的单位或者个人。

【相关链接1】委托开发完成的创造创造，除当事人另有约定的除外，申请专利的权利属于研究开发人。研

究开发人取得专利权的，委托人可以免费实施该专利；研究开发人转让专利申请权的，委托人在同等条件下有优

先权。

【相关链接2］合作开发完成的创造创造，除当事人另有约定的除外，申请专利的权利属于合作开发的当事

人共有。当事人一方不同意申请专利的，另一方不得申请专利；当事人一方放弃申请专利的，另一方可以申请专

利；当事人一方转让其共有的专利申请权的，其他各方享有以同等条件优先受让的权利。

二、职务创造（P548）（2007年多项选择题）

1、职务创造的界定

（1）在本职工作中作出的创造创造。

（2）履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的创造创造。

（3）退休、退职或者调开工作后“1年内”作出的，与其在原单位承当的本职工作“有关”的创造创造。

（4）主要利用本单位的物质技术条件完成的创造创造。

【解释1】利用本单位的物质技术条件完成的创造创造，单位与创造人订有合同，对申请专利的权利和专利

权的归属作出约定的，从其约定。

【解释2】前3条专利申请人肯定是单位；第4条先看单位与创造人是否有约定，未约定的，单位才是专利

申请人。

【相关链接1］（1）对利用法人提供的物质技术条件，约定返还资金或者缴纳使用费的，不属于职务技术成

果；（2）在技术成果“完成后”利用法人的物质技术条件进行验证、测试的，不属于职务技术成果。

【相关链接2】（1）职务技术成吴的使用权、转让权属于法人，法人可以就该项技术成果订立技术合同；（2）

法人订立技术合同转让职务技术成果时，“完成人”享有以同等条件优先受让的权利。

【例题I•多项选择题】甲是乙公司的研发人员，经长期研究，完成单位交付的研发任务，开发出了一种抗

癌新药，现欲申请专利。以下关于该成果权利归属的说法中，正确的选项是（）。（2007年）

A、专利申请权及专利权均归乙公司

B、专利申请权归乙公司，专利权归甲

C、专利申请权归甲，专利权归乙公司

D、乙公司转让专利权时，甲在同等条件下有优先受让权

【答案】AD

【解析】（1）选项ABC：对于职务创造创造，申请专利的权利属于该单位，申请被批准后，该单位为专利权

人；（2）选项D：法人订立技术合同转让职务技术成果时，职务技术成果的完成人享有以同等条件优先受让的权

利。

【例题2•单项选择题】某研究所的研究员王某利用本单位的物质技术条件完成了一项创造，之前王某与研

究所就该项创造有一份协议，约定了专利申请权和专利权归王某。根据《专利法》的规定，以下关于该项创造专

利申请权和专利权归属的说法，正确的选项是（）。

A、专利申请权和专利权归研究所

B、专利申请权归研究所，专利权归王某

C、专利申请权和专利权归王某

I）、专利申请权归王某，专利权归研究所

t答案】C

【解析】利用本单位的物质技术条件完成的创造创造，单位与创造人订有合同，对申请专利的权利和专利权

的归属作出约定的，从其约定。

2、对创造人的奖励措施（P558）（2009年新增、2010年调整）

被授予专利权的单位可以与创造人约定或者在其依法制定的规章制度中规定符合《专利法》规定的奖励、报

酬的方式和数额。

（I）奖金

被授予专利权的单位未与创造人约定，也未在其依法制定的规章制度中规定符合《专利法》规定的奖励方式

和数额的，应当自专利权公告之日起3个月内发给创造人或者设计人奖金。一项创造专利的奖金最低不少于3000

兀，一项实用新型或者外观设计专利的奖金最低不少于1000兀。

（2）报酬

被授予专利权的单位未与创造人约定，也未在其依法制定的规章制度中规定符合《专利法》规定的报酬的方

式和数额的，在专利权有效期限内，实施创造创造专利后，每年应当从实施该项创造或者实用新型专利的营业利

润中提取不低于2%,或者从实施该项外观设计专利的营业利润中提取不低于0.2%,作为报酬支付给创造人或

者设计人。或者参照上述标准，发给创造人或者设计人一次性报酬。

（3）专利实施许可

被授予专利权的单位许可其他单位或者个人实施其专利的，应当从收取的使用费中提取不低于10%,作为

报酬支付给创造人或者设计人。

三、专利权的客体（P549—550）

1、创造

（1）产品创造专利权仅及于其产品本身；方法创造专利权不仅及于其方法本身，而且及于用该方法直接获得

的产品。

（2）产品创造专利被侵权后，诉讼中的举证责任在原告：方法创造专利被侵权后，诉讼中的举证责任在被告。

2、实用新型（2007年单项选择题）

（1）实用新型仅限于产品，不包括方法。

（2）实用新型要求产品必须是具有固定的形状、构造的产品，包态、液态、凝胶状或颗粒粉末状的物质或者

材料，不属于实用新型的产品范围。

3、外观设计（2009年原制度单项选择题）

（1）外观设计是产品的外观设计，外观设计必须以产品的外表为依托，构成产品与设计的组合。

（2）实用新型和外观设计只进行初步审查，不进行申请公开和实质审查程序。

（3）专利实施的强制许可仅限于创造和实用新型，不包括外观设计。

（4）创造专利权的期限为20年,实用新型专利权和外观设计专利权的期限为10年，均自申请日起计算。

创造、实用新型和外观设计的区别

创造实用新型外观设计

范围产品'方法固态产品产品

新颖性新颖性

授予条件创造性创造性新颖性

实用性实用性

初步审查

审查程序初步审查初步审查

实质审查

保护期限20年10年1()年

以其权利要求的内容为准，说明以图片中的该产品的外观设计为

保护范围书及附图可以用「解释权利要求准，简要说明可以用于解释图片

的内容所表示的该产品的外观设计

外国优先权12个月12个月6个月

本国优先权12个月12个月X

强制许可V7/X

制造、使用、许诺销售、销售、

专利侵权的范围制造、销售、许诺销售、进口

进口

职务创造给创造

人或者设计人的不少于3000元不少于1000元不少于1000元

奖金

职务创造给创造

人或者设计人的不低于2%不低于2%不低于0.2%

报酬

职务创造单位许

可他人实施时给

不低于10%不低于10%不低于10%

创造人或者设计

人的报酬

【例题1•单项选择题】根据专利法律制度的规定，某汽车制造厂完成的以下新技术成果中，可能获得实用

新型专利的是（（2007年）

A、汽车新燃料B、汽车防冻液

C、汽车发动机D、汽车节能方法

【答案】C

【解析】（1）选项AB：实用新型要求产品必须是具有固定的形状、构造的产品，气态、液态、凝胶状或颗粒

粉末状的物质或者材料，不属于实川新型的产品范围：（2）选项D：实用新型仅限于产品，不包括方法。

【例题2•单项选择题】根据《专利法》的规定，以下关于外观设计专利申请及专利权的表述中，不正确的

选项是（）。（2009年原制度）

A、外观设计专利申请应当与产品结合

B、外观设计专利申请不进行实质审查

C、外观设计专利权可以被强制许可

D、外观设计专利权的保护期为10年

【答案】C

【解析】（I）选项A：外观设计是产品的外观设计，外观设计必须以产品的外表为依托，构成产品与设计的

组合；（2）选项B：实用新型和外观设计只进行初步审查，不进行申请公开和实质审查程序；（3）选项C：专利

实施的强制许可仅限于创造和实用新型，不包括外观设计；（4）选项D：创造专利权的期限为20年，实用新型

专利权和外观设计专利权的期限为10年，均自申请日起计算。

【例题3•多项选择题】根据专利法律制度的规定，以下各项中，国务院专利行政部门经初步审查没有发现

驳回理由，应当作出授予专利权的决定并予以登记和公告的有（）o

A、产品创造专利权申请

B、方法创造专利权申请

C、实用新型专利权申请

D、外观设计专利权申请

【答案】CD

【解析】（1）选项AB：创造专利权采取初步审查和实质审查：（2）选项CD：实用新型专利权和外观设计专利

权只采取初步审查。

囚、授予专利权的条件（P551—552）

1、新颖性的地域标准

我国采用的是“世界性标准”（2009年调整）。

2、新颖性的时间标准

以国务院专利行政部门“收到”专利申请文件之日为申请日。

【解释】判断创造创造是否具备新颖性，我国未采用“创造目标准”，而采用"申请FI标准"，即以国务院

专利行政部门收到专利申请文件的先后日期为标准。（2003年综合题）

3、抵触申请

（1）由于在先申请的存在，使得在后申请的同一创造创造不具备新颖性。

（2）如果先申请在被公布以前撤回、放弃，则不能构成抵触申请。

【解释】申请人可以在被授予专利权之前随时撤回其专利申请，专利申请被撤I可后，该申请视为自始即不存

在。如果专利申请的撤回是在专利公开以前提出的，在撤回之后，申请人可以重新提出申请，其他人也可以就相

同的创造创造提出专利申请。如果撤回是在专利公开以后提出的，则该创造创造已丧失新颖性，任何人就此创造

创造提出申请都会被驳回。

4、丧失新颖性的例外（2008年多项选择题）

申请专利的创造创造在申请日以前6个月内，有以下情形之一的，不丧失新颖性：

（1）在中国政府主办或者成认的国际展览会上首次展出的；

（2）在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的；

（3）他人未经申请人同意泄露其内容的。

【例题•多项选择题】甲于2008年8月1日向国务院专利行政部门提出一个关于吸尘器的创演专利申请。在

甲申请专利之前发生的以下事实中，不会影响甲专利申请新颖性的有（）。（2008年）

A、2008年3月15日，甲在中国政府主办的一个国际展览会上首次展出了这种吸尘器

B、2008年4月10日，应当承当保密义务的工作人员乙，未经甲同意擅自在一个学术会议上公布了该创造

C、2008年5月12日，甲在国家商务部组织召开的一个技术会议上首次发表了介绍该创造的演讲

I）、2008年6月18日，甲在某国际性学术刊物上首次刊登了介绍该创造的学术论文

【答案】ABC

【解析】申请专利的创造创造在申请日以前6个月内，有以下情形之一的，不丧失新颖性：（1）在中国政

府主办或者成认的国际展览会上首次展出的（选项A）；（2）在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的（选

项C）；（3）他人未经申请人同意泄露其内容的（选项B）。

五、不授予专利权的工程（P553）

1、科学发现

2、智力活动的规则和方法

【解释】进行智力活动的设备、装置或者根据智力活动的规则却方法而设计制造的仪器，可以授予专利权。

3、疾病的诊断和治疗方法

【解释】（1）对于脱离了人体的物质（血液、毛发等）的化验方法可以授予专利权；（2）用于诊断或者治疗

疾病的仪器设备可以授予专利权。

4、动植物品种

【解释】对动植物品种的生产方法，可以授予专利权。

5、用原子核变换方法获得的物质

6、对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计

7、违反法律、社会公德或者妨害公共利益的创造创造

8、创造创造本身的目的并不违法，但其实施可以破坏社会公德或者妨害公共利益（万能钥匙）

9、违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的创造创造

10、专门用于伪造货币的方法或者工具

【例题•多项选择题】根据专利法律制度的规定，以下各项中，不授予专利权的有（）o

A、甲创造了仿真伪钞机

B、乙创造了对糖尿病特有的治疗方法

C、丙发现了某植物新品种

I）、丁创造了某植物新品种的生产方法

【答案】ABC

【解析】选项D：对动植物品种的生产方法，可以授予专利权。

六、专利申请原则（P553—556）

1、先申请原则

（1）先申请的判断标准是专利“申请日”。

（2）国务院专利行政部门收到专利申请文件之口为申请口；如果申请文件是邮寄的，以寄出的邮戳口为申请

日。

（3）如果两个申请人在同一日就相同的创造创造申请专利的，由当事人自行协商确定申请人。

【例题•单项选择题】2009年6月1日，国家知识产权局收到了甲公司递交的一项方法创造专利申请，6月

5日收到乙公司相同方法的创造专利申请，乙公司的申请是邮寄的，由H戳口为6月1根据专利法律制度的规

定，该项专利应授予（）。

A、首先完成该方法的当事人

B、首先使用该方法的当事人

C、甲公司

D、由甲、乙公司协商确定的申清人

【答案】D

【解析】（1）选项A：判断创造创造是否具备新颖性，我国未采用创造日标准，而采用“申请日标准"，与

当事人实际完成创造创造的时间无关；（2）选项C：国务院专利行政部门收到专利申请文件之日为申请日，如果

申请文件是邮寄的，以寄出的邮戳日为申请日。在此题中，甲、乙公司的申请日均为6月1日，甲公司没有优先

权；（3）选项BD：如果两个申请人在同一口就相同的创造创造申请专利的，由当事人自行协商确定申请人，与

“使用在先〃无关；只有注册商标的申请涉及“使用在先”的原贝

2、优先权原则（2004年多项选择题）

申请人首次提出专利申请的日期，视为后来一定期限内就相同主题在他国或者本国提出专利申请的日期，享

有优先权的首次申请日称为优先权日。

（1）外国优先权

①创造专利、实用新型专利：12个月

申请人自创造或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起“12个月内"，又在中国就相同主题提出专

利申请的，享有优先权。

②外观设计专利：6个月

申请人自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起“6个月内"，又在中国就相同主题提出专利申请的，

享有优先权。

【相关链接】商标注册申请人自其商标在外国第一次提出商标注册申请之日起“6个月内"，又在中国就相

同商品以同一商标提出商标注册申请的，享有优先权。

（2）本国优先权

申请人自“创造或者实用新型”在中国第一次提出专利申请之口起“12个月内"，又向国务院专利行政部

门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。

【解释】本国优先权仅限于“创造或者实用新型〃，外观设计谈不上本国优先权。

（3）多项优先权（P555）（2010年新增）

申请人在一件专利申请中，可以要求一项或多项优先权。要求多项优先权的，该申请的优先权期限从最早的

优先权口起计算。申请人要求本国优先权，在先申请是创造专利申请的，可以就相同主题提出创造或实用新型专

利申请；在先申请是实用新型专利申请的，可以就相同主题提出实用新型或创造专利申请。但是，提出后一申请

时，在先申请的主题有以下情形之一的，不得作为要求本国优先权的基础：

①已经要求外国优先权或本国优先权的；

②已经被授予专利权的；

③属于按照规定提出的分案申请的，申请人要求本国优先权的，其在先申请自后一申请提出之口起即视为撤

回。

3、单一性原则

（1）一件创造、实用新型或者外观设计申请文件仅限于一项创造、实用新型或者外观设计。

（2）属于一个总的创造构思的两项以上的创造、实用新型，“可以”作为一件申请提出。

【例题•多项选择题】甲公司从一家跨国公司购进一套生产速溶咖啡的技术资料，因技术力量薄弱，无法生

产出合格产品，遂与乙科研所签订技术合同，约定由中公司提供技术开发所需要的科研经费100力兀，但对开发

出来的研究成果如何申请专利，合同未进行约定。乙研究所经过不懈努力，成功开发出速溶咖啡新产品的生产方

法。根据专利法律制度的规定，以下表述中，正确的有（

A、如果申请专利，申请权属于甲公司和乙研究所

B、如果申请专利，申请权属于乙研究所

C、如果申请专利，对于速溶咖啡新产品与生产该产品的方法可以作为一件申请提出

D、如果申请专利，对于速溶咖啡新产品与生产该产品的方法可以作为两件申请提出

【答案】BCD

【解析】（1）选项AB：两个以上单位或者个人合作完成的创造创造、一个单位或者个人接受其他单位或者个

人委托所完成的创造创造，除另有协议的以外，申请专利的权利属于完成或者共同完成的单位或者个人；在此题

中，由于双方在技术开发合同中对专利申请权未予以明确，因此，专利申请权属于完成人乙研究所；（2）选项

CI）：一件创造、实用新型或者外观设计申请文件仅限于一项创造、实用新型或者外观设计；属于一个总的创造构

思的两项以上的创造、实用新型，“可以"（而非必须）作为一件申请提出。

（3）（2010年新增）将同一产品的多项相似外观设计作为一件申请提出的，对该产品的其他设计应当与简要

说明中指定的根本设计相似，一件外观设计专利申请中的相似外观设计不得超过10项。

（4）同一申请人同日对同样的创造创造既申请实用新型专利又申请创造专利，先获得的实用新型专利权尚未

终止，且申请人声明放弃该实用新型专利权的，可以授予创造专利权。

七、创造专利的审查批准程序（P556—557）

1、初步审查

国务院专利行政部门收到创造专利申请后，应当进行初步审查。

2、公布

经初步审杳合格的，自申请之日起满18个月，即行公布。

3、实质审查

（1）自申请之日起3年内，国务院专利行政部门可以根据申请人随时提出的要求，对•其进行实质审查。申请

人无正当理由逾期不请求实质审查的，该申请即被视为撤回。

（2）专利申请的修改（2010年新增）（P557）

①申请人主动修改

创造专利申请人在提出实质审查请求时以及在收到国务院专利行政部门发出的创造专利申请进入实质审杳

阶段通知书之日起的3个月内，可以对创造专利申请主动提出修改。实用新型或者外观设计专利申请人自“申请

日"起2个月内，可以对实用新型或者外观设计专利申请主动提出修改。

②申请人经通知修改

申请人在收到国务院专利行政部门发出的审查意见通知书后对专利申请文件进行修改的，应当“针对通知书

指出的缺陷〃进行修改。

③国务院专利行政部门自行修改

国务院专利行政部门可以自行修改专利申请文件中“文字和符号”的明显错误。国务院专利行政部门自行修

改的，应当通知申请人。

4、授予

经实质审查合格的，由国务院专利行政部门作出授予创造专利权的决定，同时予以登记和公告；创造专利权

自“公告”之日起生效。

【相关链接】创造专利权的保护期限为20年，自“申请口〃起计算。

5、复审

专利申请人对驳回申请的决定不服的，可以自收到通知之口起3个月内，向专利更审委员会请求复审。对亚

审决定还不服的，可以自收到通知之日起3个月内，向人民法院起诉。

七、创造专利的审查批准程序（P556—557）

【例题1•单项选择题】某人于2006年1月1日向专利局提出一份创造专利申请，经初步审查后，2007年7

月1口予以公布。2008年4月1口申请人请求进行实质审查，2008年8月1口被授予创造专利权。该创造专利

权的保护期限自（）起计算。

A、2006年1月1日B、2007年7月1日

C、2008年4月1日D、2008年8月1日

【答案】A

【解析】（1）注册商标的有效期为10年，自“核准注册之日”起计算；（2）创造专利权的保护期限为20年,

自“申请日〃起计算。

【例题2•单项选择题】美国某公司于2004年12月1口在美国就某口服药品提出专利申请并被受理，2005

年5月9日就同一药品向中国专利局提出专利申请，要求享有优先权并及时提交了相关证明文件，中国专利局于

2008年4月1日授予其专利。关于该中国专利，以下表述中，正确的选项是（）。

A、保护期从2004年12月1日起计算

B、保护期从2005年5月9日起计算

C、保护期从2008年4月1日起计算

D、该专利的保护期是10年

【答案】A

【解析】（1）口服药品的专利权应为创造专利权（不可能是外观设计和实用新型），其保护期限为20年，

自申请之n起计算：（2）创造专利权的优先权为12个月，当事人于2004年12月1n在美国提出申请并被受理，

于2005年5月9日就同一创造向中国提出专利申请，并未超过12个月，享有优先权；（3）优先权原则是指专利

申请人首次提出专利申请的F1期，视为后来•定期限内就相同主题在他国或者本国提范专利申请的FI期。在此题

中，当事人在中国获得的专利权的申请日视为2004年12月1日，其20年的保护期限应当从20。4年12月1日

开始计算。

八、专利权的行使（2009年新增）（P558）

1、共有

（1）专利申请权或者专利权的共有人对权利的行使有约定的，从其约定。

<2）没有约定的，共有人可以不经其他共有人的同意单独实施或者以普通许可方式许可他人实施该专利，但

收取的专利权使用费应当在共有人之间分配。除此之外，行使共有的专利申请权或者专利权，应当取得全体共有

人的同意。

【相关链接】委托开发或者合作开发完成的“技术秘密"，当事人没有约定或者约定不明确，按照《合同法》

的规定仍不能确定的，当事人均有便用和转让的权利，包括当事人均有不经对方同意而自己使用或者以“普通使

用许可〃的方式许可他人使用技术秘密，并“独占〃由此所获利益的权利。当事人一方将技术秘密成果的转让权

让与他人，或者以“独占或者排他使用许可”的方式许可他人使用技术秘密，未经对方当事人同意或者追认的，

应当认定该让与或者许可行为无效。（P423）

2、专利权的转让（2009年新制度综合题）

转让专利申请权或者专利权的，当事人应当订立书面合同，并向国务院专利行政部门登记，由国务院专利行

政部门予以公告。专利申请权或者专利权的转让自“登记”（而非公告）之口起生效。

九、专利权的终止和无效（P558—559）

1、专利权的终止（2005年多项选择题）

（1）专利权的期限届满；

（2）没有按照规定缴纳年费的：

（3）专利权人以书面声明放弃其专利的；

（4）专利权人死亡，无继承人或受遗赠人的。

【例题•多项选择题】根据《专利法》的规定，以下情形中，可以导致专利权终止的有（）o（2005年）

A、专利权人有严重侵犯他人专利权的行为

B、专利权人没有按照规定缴纳年费

C、专利权人以书面声明放弃其专利

D、专利权人拒绝执行已经生效的专利实施强制许可决定

【答案】BC

2、专利权的无效

（1）宣告专利权无效的理由

①授予专利权的创造创造不符合专利法规定的授予专利权的实质性条件；

②授予专利权的创造创造不符合专利法规定的关于专利申请文件的撰写要求或者专利申请叉件修改范围的

规定；

③授予专利权的创造创造不符合专利法规定的创造、实用新型和外观设计；

④授予专利权的创造创造不符合先申请原则和单一性原则；

⑤授予专利权的创造创造属于专利法规定的不能授予专利权的工程；

⑥授予专利权的创造创造属于依照专利法关于申请在先取得专利权的规定而不能取得专利权的工程。

【解释】根据当事人的申请，经专利复审委员会（而非人民法院）审核后宣告无效。

【例题・多项选择题】根据专利法律制度的规定，以下各项中，应当宣告专利权无效的情形有（「

A、授予专利权的创造创造不符合专利法规定的授予专利权的实质性条件

B、专利权人以书面形式放弃其专利权的

C、授予专利权的创造创造不符合先申请原则和单一性原则

D、专利权人没有按照规定缴纳年费的

【答案】AC

【解析】选项BD属于专利权的终止。

（2）专利权宣告无效的法律效力

①宣告无效的专利权视为自始即不存在。

②宣告专利权无效的决定，对在宣告前人民法院作出并已经执行的专利侵权的判决、裁定，已经履行或者强

制执行的专利侵权纠纷的处理决定，以及已经履行的专利实施许可合同和专利权转让合同，不具有溯及力。

③如果专利权人不向对方当事人返还专利使用费或者专利权转让费，明显违反公平原则的，专利权人应当向

对方当事人返还全部或者局部费用。

十、强制许可（2009年新增）（P559—560）

1、强制许可的类型

（1）合理条件

专利权人自专利权被授予之日起满3年，且自提出专利申请之日起满4年，无正当理由未实施或者未充分实

施其“创造或者实用新型"专利的，只要申请人能够提供证据，证明其以合理的条件请求专利权人许可实施其专

利，而未能在合理长的时间内获得许可，国务院专利行政部门可以根据申请人的申请，予以实施的强制许可。

【解释】该类型的强制许可，只有在专利权被授予之日起满3年，且自提出专利申请之日起满4年的，当事

人才可以申请。

（2）垄断

“创造或者实用新型”的专利权人行使专利权的行为被依法认定为垄断行为，为消除或者减少该行为对竞争

产生的不利影响，国务院专利行政部门可以根据申请人的申请，予以实施的强制许可。

（3）公共利益

在国家出现紧急状态或者非常情况时，或者为了公共利益的目的，国务院专利行政部门可以给予''创造或者

实用新型〃专利的强制许可。

（4）药品

为了公共健康的目的，对取得专利权的药品，国务院专利行政部门可以给予“制造、出门”的强制许可。

（5）附属专利

一项取得专利权的“创造或者实用新型〃比此前已经取得专利权的创造或者实用新型具有显著经济意义的重

大技术进步，其实施又有赖「前一创造或者实用新型的实施的，国务院专利行政部门根据后一专利权人的申请，

可以给予实施前一创造或者实用新型的强制许可。在依照上述规定给予实施强制许可的情形下，国务院专利行政

部门根据前一专利权人的申请，也可以给予实施后一创造或者实用新型的强制许可。

【解释】申请人应当提供证据，证明其以合理的条件请求专利权人许可实施其专利，而未能在合理长的时间

内获得许口L

（6）半导体技术

强制许可涉及的创造创造为半导体技术的，其实施仅限于公共利益的目的和为消除或者减少专利权人行使专

利权的垄断行为对竞争产生的不利影响的情形。

2、强制许可的法律效力

<1）国务院专利行政部门作出的给予实施强制许可的决定，应当及时通知专利权人，并予以登记和公告。

（2）取得实施强制许可的当事人不必经专利权人的同意，就可以实施专利，但应当向专利权人支付合理的使

用费。使用费的数额由双方协商，双方不能达成协议的，由国务院专利行政部门裁决。

（3）取得实施强制许可的当事人不享有独占的实施权，并且无权允许他人实施。

【例题•多项选择题】甲拥有一节能热水器的创造专利权，乙对此加以改良后获得重大技术进步，并取得新

的专利权，但是专利之实施有赖于甲的专利之实施，双方又未能达成实施许可协议。根据专利法律制度的规定，

以下表述中，正确的有（）。

A、甲可以申请实施乙之专利的强制许可

B、乙可以申请实施甲之专利的强制许可

C、乙在取得实施强制许可后，无须给付甲使用费

D、任何一方在取得实施强制许可后即享有独占的实施权

【答案】AB

【解析】（1）选项AB：一项取得专利权的创造或者实用新型比前已经取得专利权的创造或者实用新型具有显

著经济意义的重大技术进步，其实施乂有赖于前一创造或者实用新型的实施的，国务院专利行政部门根据后一专

利权人的申请，可以给予实施前•创造或者实用新型的强制许可；在依照前款规定给予实施强制许可的情形下，

国务院专利行政部门根据前一专利权人的申请，也可以给予实施后一创造或者实用新型的强制许可；（2）选项C：

取得实施强制许可的单位或者个人应当付给专利权人合理的使用费，其数额由双方协商；（3）选项D：取得实施

强制许可的单位或者个人不享有独占的实施权，并且无权允许他人实施。

十一、侵害专利权行为（2009年重大调整）（2009年新制度单项选择题）

1、未经专利权人许可，实施其专利的行为（P561）

（1）产品专利（5条）：制造、使用、许诺销售、销售、进口

（2）外观设计（4条）：制造、许诺销售、销售、进口

【解释】外观设计的侵权行为中不包括“使用"。

2、不属于专利侵权的行为（P562）

（1）专利产品由专利权人或者经其许可的单位、个人“售出后”，使用、许诺销售、销售、进口该产品的。

【解释】当事人买完“合法产品’后（专利权人已经通过销售其专利产品而获利），再“使用、许诺销售、销

售〃该产品的，不属于侵权行为。

（2）在专利申请日前已经制造相同产品、使用相同方法或者已经做好制造、使用的必要准备，并且仅在原有

范围内继续制造、使用的。

【解释】甲在乙的专利申请FI前已经制造相同产品、使用相同方法，乙获得专利权后，甲仅在原有范围内继

续制造、使用的，甲不属于专利侵权。

（3）专为科学研究和试验而使用有关专利的。

（4）为提供行政审批所需要的信息，制造、使用、进口专利药品或者专利医疗器械的，以及专门为其制造、

进口专利药品或者专利医疗渊械的。

【例题1•单项选择题】甲公司2009年5月14日获得一项外观设计专利，乙公司未经许可，以生产经营目

的制造该专利产品。丙公司未经甲公司许可，以生产经营目的所为的以下行为中，不构成侵权行为的是（）。

（2009年新制度）

A、使用乙公司制造的该专利产品

B、销售乙公司制造的该专利产品

C、进口乙公司制造的该专利产品

D、许诺销售乙公司制造的该专利产品

【答案】A

【解析】外观设计专利权的侵权行为包括“制造、许诺销售、销售、进口〃，不包括“使用〃。

【例题2•单项选择题】甲公司获得一项外观设计专利。乙公司未经甲公司许可，以生产经营为目的制造该

专利产品。内公司未经甲公司许可以生产经营为目的所为的以卜行为中，构成专利侵权的是（）。

A、购置乙公司制造的该专利产品后自己使用

B、购置甲公司制造的该专利产品后自己使用

C、购置乙公司制造的该专利产品后销售给丁公司

I）、购置甲公司制造的该专利产品后许诺销售给丁公司

【答案】C

【解析】（1）选项AC：外观设计的侵权行为包括“制造、许诺销售、销售、进口"，不包括“使用〃；（2）

选项BD：专利权人甲公司制造的专利产品“售出后”，使用、许诺销售、销售该产品的，不属于专利侵权。

3、为生产经营目的使用、许诺销售或者销售不知道是未经专利权人的许可而制造并售出的专利侵权产品，

能够证明该产品合法来源的，不承当赔偿责任。

【案例】甲公司享有一项产品创造专利权，乙公司未经甲公司的许可，制造该产品并将其销售给丙公司，丙

公司不知道自己购置的是侵权产品。丙公司以生产经营为目的，不管是自己使用、许诺销售或者销售，都构成对

甲公司的专利侵权；只是丙公司能够证明该产品合法来源的，不承当赔偿责任。

【例题1•单项选择题】某商场在春节期间组织“家家乐”家用电器促箱活动,有关部门发现其销售的局部

电器中有侵犯他人专利权的产品，但该商场能证明其产品的合法来源。根据专利法律制度的规定，关于该商场的

行为，以下说法中，正确的选项是1）。

A、不构成侵权，但应当停止销售

B、善意销售，不构成侵权

C、构成侵权，应停止销售，但不承当赔偿责任

D、构成侵权，应当承当停止侵害和赔偿损失的责任

【答案】C

【例题2•单项选择题】甲公司获得了某医用银子的实用新型专利，不久后乙公司自行研制出相同的镜子，

并通过丙公司销售给丁医院使用。乙、丙、丁都不知道甲己经获得亥专利。根据《专利法》的规定，以下选项中，

正确的选项是（）。

A、乙的制造行为不构成侵权

B、丙的销售行为不构成侵权

C、丁的使用行为不构成侵权

D、丙和丁能证明其产品的合法来源，不承当赔偿费任

【答案】I）

【解析】（1）选项ABC：创造和实用新型专利权被授予后，任何单位和个人未经专利权人许可，都不得实施

其专利，即不得为生产经营目的“制造、使用、许诺销售、销售、进口〃其专利产品，乙公司的制造行为、丙的

销售行为和丁的使用行为均构成侵权；（2）选项D：丙和丁如能证明其产品的合法来源，可以不承当赔偿贡任，

但仍然构成侵权，应当停止相应行为。

十二、专利纠纷的管辖（2010年新增）（P563）

当事人请求处理专利侵权纠纷或调解专•利纠纷的，由被请求人所在地或者侵权行为地的管理1?利工作的部门

管辖。两个以上管理专利工作的部门都有管辖权的专利纠纷，当事人可以向其中•个管理专利工作的部门提出请

求。当事人向两个以上有管辖权的管理专利工作的部门提出请求的，由最先受理的管理专利工作的部门管辖。管

理专利工作的部门对管辖权发生争议的，由其共同的上级人民政府管理专利工作的部门指定管辖,无共同上级人

民政府管理专利工作的部门的，由国务院专利行政部门指定管辖。

十三、专利侵权诉讼时效（P564）

1、侵犯专利权的诉讼时效是2年，自当事人得知或者应当得知侵权行为之日起计算。

2、“创造专利”申请公布后至专利权授予前使用该创造未支付适当使用费的，专利权人要求支付使用费的诉

讼时效是2年，自专利权人得知或者应当得知他人使用其创造之日起计算。但是，专利权人于专利权授予之日前

即已得知或者应当得知的，自专利权授予之日起计算。（2004年单项选择题）

【例题•单项选择题】甲公司申请某项创造专利，在该创造专利申请公布后至专利权授予前，甲公司发现乙

公司使用了该创造，乙公司拒绝支付使用费。根据专利法的规定，甲公司要求乙公司支付使用费的诉讼时效起算

日应当是（）。（2004年）

A、甲公司发现乙公司使用其创造之口

B、乙公司使用其创造之日

C、该创造专利权授予之口

D、该创造专利申请公布之日

【答案】C

3、权利人超过2年起诉的，如果侵权行为在起诉时仍在继续，在该项专利权有效期内，人民法院应当判决

被告停止侵权行为，侵权损害赔偿数额应当自权利人向人民法院起诉之R起向前推算2年计算。（2009年新增）

【例题•多项选择题】2006年7月，甲公司发现乙公司侵犯其创造专利权。2009年4月1日，甲公司发现乙

公司一直未停止侵权行为，遂向人民法院起诉，要求乙公司停止侵权并赔偿损失。根据专利法律制度的规定，以

下选项中，正确的有（）。

A、法院应当受理甲的起诉

B、甲的诉讼请求已过诉讼时效.应驳回其诉讼请求

C、法院应当判决乙公司停止侵权行为

D、甲应获得的赔偿数额应从2009年4月1日向前推算2年计算

【答案】ACD

第三节商标法律制度

一、商标的分类（P565）

1、根据商标的作用和功能，可将商标分为证明商标、集体商标、防御商标和联合商标。

（1）证明商标：是指由对某种商品或者效劳具有监督能力的组织所控制，而由该组织以外的单位或者个人使

用十其商品或者效劳，用以证明该商品或者效劳的原产地、原料、制造方法、放量或者其他特定品战的标志。

（2）集体商标：是指以团体、协会或者其他组织名义注册，供该组织成员在商事活动中使用，以说明使用者

在该组织中的成员资格的标志。

（3）防御商标：是将同一商标注册于不同的商品或效劳上，构成一个防御体系，以防止他人在不同商品或效

劳上使用该商标可能给消费者造成的混淆。

（4）联合商标：是指将与已注册商标相近似的商标在相同或类似商品或效劳上加以注册。

2、根据商标的用途，可将商标分为商品商标和效劳商标。（2009年原制度多项选择题）

（1）商品商标是用于生产销售的商品上的标记。

（2）效劳商标是指用于效劳行业，以便与其他效劳行业相区别的标记（如麦当劳）。

01：21

【例题•多项选择题】甲在空调上使用“兰花”注册商标。根据商标的分类，甲的“兰花〃商标能够被归入

的商标类型有（）。（2009年原制度）

A、文字商标B、商品商标C、图形商标D、效劳商标

【答案】AB

二、商标权的客体（P566—567）（2006年多项选择题）

1、气味标志、音响标志不能成为注册商标。

2、同“红十字”、"红新月”的名称、标志相同或者近似的标志，不能成为注册商标。

3、县级以上行政区划的地名或者公众知晓的外国地名，不能成为注册商标。但是，地名具有其他含义或者

作为集体商标、证明商标组成局部的除外C已经注册的使用地名的商标继续有效C

【解释】（1）四川省有个荣昌县，荣昌具有繁荣兴盛之含义，因此某制药厂可以申请“荣昌”商标；（2）地

名可以作为集体商标、证明商标的组成局部，如金华火腿；（3）已经注册的使用地名的商标继续有效，如青岛啤

酒。

4、以三维标志申请注册商标的，仅由商品自身的性质产生的形状、为获得技术效果而需有的商品形状或者

使商品具有实质性价值的形状，不得注册。

【解释】可口可乐公司的“玻璃瓶型〃商标就是三维标志的注册商标。

【例题•多项选择题】“花果山”市出产的鸭梨营养丰富，口感独特，远近闻名。根据商标法律制度的规定，

当事人拟对其采取的保护措施中，不合法的有（）。

A、将“花果山”申请注册为集体商标，使用于鸭梨上

B、将“花果山”申请注册为证明商标，使用于鸭梨上

C、将鸭梨的形状申请注册为三维商标，使用于鸭梨上

D、将“香梨”申请注册为文字商标，使用于鸭梨上

【答案】CD

【解析】（1）选项AB：县级以上行政区划的地名不得作为商标，但是，地名作为集体商标、证明商标组成局

部的除外；（2）选项C：以三维标志申请注册商标的，仅由商品自身的性质产生的形状、为获得技术效果而需有

的商品形状或者使商品具有实质性价值的形状，不得注册：（3）选项D：“香梨”属于通用名称，不能将其申请

注册为文字商标使用于鸭梨上。

5、著名商标

（1）就“相同或者类似"商品申请注册的商标是复制、摹仿或者翻译他人“未在中国注册”的著名商标，容

易导致混淆的，不予注册并禁止使用。

（2）就“不相同或者不相类似"商品申请注册的商标是复制、摹仿或者翻译他人“已经在中国注册"的著名

商标，误导公众，致使该著名商标注册人的利益可能受到损害的，不予注册并禁止使用。

【解释】关键在于该著名商标是否已经在我国注册：（1）尚未在中国注册的，实行“同类保护”的原则，只

有在相同或者类似的商品上复制、摹仿或者翻译的才被禁止；（2）已经在中国注册的，实行“全面保护”的原则，

不管是相同、类似的，还是不相同、不类似的，均被禁止。

6、商标中有商品的地理标志，而该商品并非来源于该标志的地区，误导公众的，不予注册并禁止使用.但

是，已经善意取得注册的继续有效。

【例题•多项选择题】根据《商标法》的规定，以下选项中，不得作为注册商标的有（）。（2006年）

A、三维标志B、气味标志

C、植物名称D、与“红十字”标志近似的标志

【答案】BD

【解析】（1）选项A：三维标志（立体商标）可以作为商标申请注册。以三维标志申请注册商标的，仅由商

品自身的性质产生的形状、为获得技术效果而需有的商品形状或者使商品具有实质性价值的形状，不得注册；（2）

选项B：气味标志、音响标志不能成为注册商标；（3）选项D：同“红十字”、"红新月”的名称、标志相同或者

近似的标志，不得注册。

三、商标注册的申请和审查核准

（一）商标注册申请的原则（P567-568）

1、申请在先原则

判断先后的标准为“申请日"，如果两个申请人在同一日就相同或者类似的商标申请注册的，商标权授予“使

用在先"的当事人（各申请人应当自收到商标局通知之日起30日内提交其申请注册前在先使用该商标的证据）。

同日使用或者均未使用的，由当事人协商（各申请人可以自收到商标局通知之日起30日内自行协商，并将书面

协议报送商标局）；不愿协商或者协商不成的，商标局通知各申请人以抽签的方式确定一个申请人，驳回其他人

的注册申请。商标局已经通知但申请人未参加抽签的，视为放弃申请。

【解释1】申请在先是主原则.先看申请n：只有同一n申请的，才适用使用在先的原则八

【解释2】商标注册的申请日期，以商标局“收到"申请文件的日期为准。

【相关链接】如果两个申请人在同•日就相同的“创造创造”申请专利的，由当事人自行协商确定申请人。

2、优先权原则

（1）外国优先权

申请人自其商标在外国第一次提出商标注册申请之日起“6个月内"，又在中国就相同商品以同一商标提出

商标注册申请的，享有优先权。

（2）本国优先权

商标在中国政府“主办的或者成认的“国际展览会展出的商品上首次使用的，自该商品展出之口起6个月内，

该商标的注册申请人可以享有优先权。

【相关链接】申请专利的创造创造在申请日以前6个月内，在中国政府主办或者成认的国际展览会上首次展

出的，不丧失新颖性。

（二）商标注册申请的方法（2008年多项选择题）（P568）

1、申请人在不同类别的商品上申请注册同一商标的，应当按商品分类表“分别”提出注册申请。

2、注册商标需要在同一类的其他商品上使用的，应当另行提出注册申请。

【解释1】商标注册申请的单一性原则：一个商品、一份申请、一个商标。

【解释2】注册商标的专用权，以核准注册的商标和核定使用的商品为限。

【相关链接】一件创造、实用新蛰或者外观设计申请文件仅限于一项创造、实用新型或者外观设计。

3、注册商标需要改变其标志的，应当重新提出申请（不得申请变更）。

4、注册商标需要变更注册人的名义、地址或者其他注册事项的，应当提出变更申请（无需重新提出注册申

请）。

【例题•多项选择题】商标获得注册后，以下事项发生变化时，当事人应当提出变更申请的有（）。（2008

年）

A、商标图形

B、商标文字

C、注册人名义

D、注册人地址

【答案】CD

【解析】（1）选项AB：注册商标需要改变其标志（商标图形、商标文字）的，应当重新提出注册申请；（2）

选项0）：注册商标需要变更注册人名义、地址或者其他注册事项的，应当提出变更申请。

（三）商标注册的审查核准（2009年新制度单项选择题）（P563—570）

1、对初步审定（包括形式审查和实质审查）的商标，自公告之日起3个月内，任何人均可以提出异议，公

告期满无异议的，予以核准注册。

【解释】申请人取得商标专用权的时间自初审公告3个月期满之日起计算。

2、注册商标的有效期为10年，自“核准注册之日"起计算。

【相关链接】创造专利权的保护期限为20年，自“申请日”起计算。

3、注册商标有效期满，需要继续使用的，应当在期满前6个月内申请续展注册；在此期间未能提出申请的,

可以给予6个月的宽展期。宽展期满仍未提出申请的，注倘其注册商标。（2004年单项选择题、2307年单项选择

题、2009年原制度单项选择题）

4、续展注册可以无限制地重复进行，每次续展注册的有效期为10年，自该商标上•次有效就满次日起计算。

（2003年单项选择题）

【相关链接】注册商标被撤销的或者期满不再续展的，自撤销或者注销之日起1年内，商标局对与该商标相

同或者近似的商标注册申请，不予核准。

【例题I•单项选择题】根据商标法律制度的规定，注册商标有效期满后可以续展注册,每次续展注册的有

效期为（）。（2003年）

A、6个月B、5年C、10年D、20年

【答案】C

【例题2•单项选择题】某公司于1993年12月10日申请注册“海天〃商标，1994年3月2。日该商标被核

准注册。根据商标法的规定，该公司第一次申请“海天”商标续展注册的最后期限应为（）0（2004年）

A、2004年1月10日B、2004年2月10日

C、2004年3月20日D、2004年9月20口

【答案】I）

【解析】（1）注册商标的有效期为10年，自核准注册之口起计算，因此该商标的有效期满口为2004年3月

20日；（2）注册商标有效期满，需要继续使用的，应当在期满前5个月内申请续展注册；在此期间未能提出申

请的，可以给予6个月的宽展期。宽展期满（2004年9月20日）仍未提出申请的，注销其注册商标。

【例题3•单项选择题】甲公司于2003年12月10日申请注册八商标，2005年3月20日该商标被核准注册。

根据商标法的规定，甲公司申请商标续展注册的最迟日期是（）o（2007年）

A、2013年12月10日

B、2014年6月10日

C、2015年3月20日

D、2015年9月20日

【答案】D

【解析】（1）注册商标的有效期为10年，自核准注册之日起计算；注册商标有效期满，需要继续使用的，应

当在期满前6个月内申请续展注册；在此期间未能提出申请的，可以给予6个月的宽展期；（2）A商标的核准注

册之日为2005年3月20日，有效期满日为2015年3月20日，加上宽展期，甲公司申请商标续展注册的最迟日

期是2015年9月20日。

【例题4•单项选择题】甲公司在2003年10月18日申请注册“婴宝”商标。2004年5月1。日该商标被核

准注册。根据《商标法》的规定，该公司第一次申请商标续展的最后截止期限是（）o（2009年原制度）

A、2013年10月18日

B、2014年4月18日

C、20