湖北省2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必刷100题真题附答案34

湖北省2024年《证券从业之证券市场基本法

律法规》考试必刷100题真题附答案【突破

训练】

第I部分单选题（100题）

1.对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事

项必须经股东大会作出决议的，（）应当及时召集股东大会会议对相关事

项进行表决。

A：董事会

B：证券事务代表

C:董事会秘书

D:董事长

答案：A

2.（2016年真题）证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的

保管的是OO

A：审计委员会委员

B：合规负责人

C：独立董事

D：董事会秘书

答案：D

3.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监

会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入

措施。

A：3—5年

B：终身

C：5—10年

D：1—3年

答案：B

4.投资主办人()年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年

检。

A：2

B：4

C：1

D：5

答案：A

5.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法

的规范性的体现，错误的是OO

A：规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人

为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利

B：规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果,

体现了人们在违反法定义务后应承担的责任

C：规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果,

体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益

D：规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应

履行的义务

答案：C

6.证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有

证券相关业务资格的()。

A：资产评估机构评它

B：会计事务所验资

C：信用评级机构评级

D：律师事务所核实

答案：A

7.下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是()o

A：证券公司的解散事由与清算办法

B：证券公司的业务范围

C：证券公司股权结构的重大调整

D：证券公司的注册资本

答案：A

8.下列关于发布证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是

()O

A：发布对具体股票昨出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司

持有该股票达到相关上市公司已发行股份5%以上的，应当在证券研究

报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第

二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

B：经营机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,

明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和

其他证券业务之间的利益冲突

C：经营机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的

相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利

益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点

D：从事发布证券研究报告业务的人员，不得同时从事证券自营、证券

资产管理等具有利益冲突的业务

答案：A

9.()是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向

符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押

的交易。

A：融资融券业务

B：股票质押式回购业务

C：股票约定式回购业务

D：质押式报价回购业务

答案：B

10.基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金

托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有

财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收

违法所得，处以罚款.。没有违法所得或者违法所得不足100万元的，

处以()罚款。

A：3万元以上10万元以下

B：5万元以上30万元以下

C：5万元以上50万元以下

D：10万元以上100万元以下

答案：D

11.聘任不具有证券从业资格的人员的，应采取的处罚措施是()o

A：由证券监督管理机构予以取缔

B：对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

C：处以10万元以上30万元以下的罚款

D：处以证券从业资珞的人员工资1倍以上3倍以下的罚款

答案：C

12.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的()进行核查；发

现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已

经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。

A：真实性、准确性、时效性

B：审慎性、准确性、时效性

C：真实性、准确性、有效性

D：真实性、准确性、完整性

答案：D

13.境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有境外投

资者对单个上市公亘A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总

数的（）。

A：0.2

B：0.1

C：0.3

D：0.05

答案：C

14.下列不属于设立股份有限公司发行股票，应当向国务院证券监督管

理机构报送募股申请和相关文件的是OO

A：发起人的住所

B：发起人的姓名或名称

C：发起人协议

D：发起人认购的股份数

答案：A

15.（2016年真题）下列关于董事会每届任期的说法中.正确的是（）o

A：每届任期为3年

B：每届任期不超过3年

C：每届任期3年以上

D：每届任期为2年以下

答案：B

16.同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一

资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产

的资金总规模合计不得超过()亿元。

A：100

B：200

C：300

D：400

答案：C

17.《证券发行与承销管理办法》属于()o

A：部门规章

B：自律管理规则

C：行政法规

D：法律

答案：A

18.不适用《中华人民共和国证券法》的是()o

A：A股和B股

B：A股

C：B股

D：H股

答案：D

19.下列关于协议收购的说法，不正确的是()。

A：达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督

管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告

B：收购人不得进行股份转让

C：协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并

将资金存放于指定的银行

D：收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当

依法变更企业形式

答案：B

20.(2020年真题)根据《中华人民共和国证券法》，下列关于禁止误

导性信息的说法错误的是()O

A：禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证

券市场

B：编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成

损失的，应当依法承担连带责任

C：为防止信息误导，从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责

发生利益冲突的证券买卖

D：禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构

及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证

券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

答案：B

21.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任

职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括

()O

A：新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

B：保荐代表人的任职机构、职务

C：证券业执业证书

D：保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明

答案：B

22.(2019年真题)签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前

O名股东的名单和持股数额。

A：5

B：20

C：15

D：10

答案：D

23.发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得

有()O

A：盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏

B：虚假记载、误导性陈述或者遗漏

C：盈利预测、误导性陈述或者遗漏

D：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

答案：D

24.有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守的要求有()o

A：向股东大会或董事会提出申请

B：委托会计师事务所提出申请

C：向公司提出书面请求，说明目的

D：向法院得出申请

答案：C

25.(2019年真题)持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级

管理人员为证券交易内部信息知情人。

A：0.03

B：0.1

C：0.05

D：0.15

答案：C

26.申请挂牌公司在其股票挂牌前，应当与（）签订证券登记及服务协

议，办理全部股票的集中登记。

A：中国证券登记结算有限责任公司

B：证券交易所

C：中国证监会

D：全国股份转让中心

答案：A

27.（2019年真题）公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告

后，债权人自接到通知书之日起（）日内，可以要求公司清偿债务或

者提供相应的担保。

A：60

B：45

C：30

D：90

答案：C

28,下列有关利润分配的说法，正确的是（）。

A：股份有限公司中，公司章程不可以规定按照持股比例分配利润

B：董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润

C：公司持有的本公司股份可以分配利润

D：有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优

先认缴出资

答案：D

29.任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式“，实

际控制证券公司（）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公

司报国务院证券监督管理机构批准。

A：0.01

B：0.03

C：0.05

D：0.1

答案：C

30.《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司

结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责

的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处()万元以上10万

元以下的罚款。

A：4

B：3

C：2

D：1

答案：D

31.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于专业投资者范

围的说法，错误的是()

A：经行业协会备案的私募基金

B：经行业协会登记的私募基金管理人

C：证券公司资产管浬产品

D：最近1年末净资产不低于500万元的法人

答案：D

32.下列有关有限责，'壬公司监事会的说法，正确的是()o

A：监事会中，职工代表的比例不得低于1/3

B：监事会成员可以为2人

C：监事会主席由出席监事过半数选举产生

D：监事会中，职工代表的比例由公司决定

答案：A

33.(2019年真题)证券市场的行政法规不包括()

A：《证券公司监督管理条例》

B：《证券法》

C：《证券公司风险处置条例》

D：《证券交易所风险基金管理暂行办法》

答案：B

34.集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少

每0

A：1

B：9

C：6

D：3

答案：D

35.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活

动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原

因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评

估报告预测金额()的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办

人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原

因并向股东和社会公众道歉。

A：0.5

B：0.8

C：0.9

D：0.6

答案：B

36.证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。

A：财务负责人

B：经营管理的主要负责人

C：董事、高级管理人员

D：业务负责人

答案：C

37.（2020年真题）关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监

管措施，下列说法正确的有OO

A：I、IV

B：II、III.IV

C：II、111

I）：I、II、III

答案：C

38.关于分级资产管理产品的说法错误的是（）o

A：发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主

管理，不得转委托给劣后级投资者

B：公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级

C:分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先

级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）

D：固定收益类产品的分级比例不得超过3：1,权益类产品的分级比例

不得超过2：1,商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不

得超过1：1

答案：D

39.下列属于在交易制度方面业务规则的要求，F确的是（）.

A：业务规则放宽股份限售规定

B：业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过200人

C：业务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券品种预留空间

D：业务规则将提高最低申报股份数量要求

答案：A

40.上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大

会作出决议，并经()通过。

A：全体股东所持表决权的2/3以上

B：出席会议的股东所持表决权的1/2以上

C：出席会议的股东所持表决权的2/3以上

D：全体股东所持表决权的1/2以上

答案:C

41.如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的(),金融机

构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

A：0.1

B：0.07

C：0.05

D：0.03

答案：C

42.对在证券公司办浬经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直

接负责的主管人

A：3万元以上10万元以下

B：5万元以上15万元以下

C：5万元以上20万元以下

D：5万元以上10万元以下

答案：A

43.下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是()o

A：2012年9月正式注册成立

B：全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构

C：是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所

D：是经国务院批准成立的

答案：C

44.洗钱风险管理工昨基本原则中，()是指证券公司应依据风险评估

结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱

措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。

A：同一性原则

B：自主管理原则

C：动态管理原则

I)：风险相当原则

答案：D

45.发行人定向发行后股东累计不超过()人的，由全国股转公司自律

审查。

A：200

B：150

C：100

D：50

答案：A

46.根据《合伙企业法》，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有()

A：I、II

B：I、III.IV

C：H、III.IV

I)：I、II、III.IV

答案：B

47.下列说法中，错误的是()o

A：首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会

核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不

得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动,

也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动

B：发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监

会指定的报刊披露

C：发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与照顾说明书

一致夕卜，其他内容与格式可以不同

D：如公告的发行价珞市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率

时，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险

答案：C

48.证券公司应定期和不定期的开展洗钱风险评估。评估工作应从()

维度进行综合考虑。

A：国家/地域

B：客户

C：业务(含产品和服务)

I):以上都是

答案：D

49.《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价

格的是()O

A：以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量

的

B：不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交

易的

C：单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或

者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

D：蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影

响期货交易价格或者期货交易量的

答案：B

50.金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务

的重大事件，发行人应在第一时间向()报告。

A：中国人民银行

B：国务院

C：中国证监会

D：财政部

答案：A

51.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，

处以()万元以上()万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级

管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

A：30；50

B：30；100

C：20；100

I)：20；50

答案：D

52.A证券公司及其保荐代表人张某为B生物科技公司首次公开发行股

票并上市的保荐机构及保荐代表人，张某在工作玩忽职守，没有充分

核查发行人收入确认政策、固定资产、关联交易和关联方资金占用等

情况。以下说法错误的是()O

A：张某的行为违反了保荐机构及其保荐代表人遵守法律、行政法规和

中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定，恪守业务规

则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市,

持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务

B：A公司违反了保荐机构应当保证保荐代表人勤勉尽责，严格控制风

险，提高保荐业务整体质量的相关规定

C：张某在2个自然年度内被采取《办法证券发行上市保荐业务管理办

法》第六十五条规定的监管措施累计3次以上，中国证监会就可以6

个月内不受理张某具体负责的推荐

D：监管机关有权对A证券公司和张某出具警示函的行政监督管理措施

答案：0

53.下列选项错误的是()o

A：担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构

的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求

限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

B：担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目

的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之

日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

C：证券公司、证券设资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段

性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告

或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

D：担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,

自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证

券研究报告

答案：B

54.根据《发布证券研究报告执业规范》,已通过证券投资咨询从业资

格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报

告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用0名义

在研究证券研究报告中列示。

A：分析师

B：证券投资顾问

C：研究助理

D：保荐代表人

答案：C

55.根据客户资产保护相关规定，下列说法正确的是()o

A：客户的交易结算资金的存取，可通过任意商业银行办理

B：客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订

C：客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订

D：指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余

额及变动情况

答案：D

56.对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的

是

A：证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保

B：证券公司不得以其向他人提供融资或者担保

C：证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保

D：证券公司可以以其向他人提供融资或者担保

答案：B

57.(2020年真题)下则关于有限合伙人出资的说法，正确的是()o

A：有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资

B：有限合伙人未按期足额缴纳出资的，应当对其他合伙人承担连带责

任

C：有限合伙人对有限合伙企业的债务承担无限连带责任

D：有限合伙人未按期足额缴纳出资的，其他合伙人应当承担补缴义务

答案：A

58.（2020年真题）下列关于资产支持证券信息披露的说法，正确的是

OO

A：每次分配收益后，专项计划分配报告应当由管理人向相关监管机构

报告

B：每次分配收益后，托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配

报告

C：每次分配收益前，管理人和托管人应当及时向合格投资者披露专项

计划分配

D：每次分配收益前，管理人应当及时向合格投资者披露专项计划分配

报告

答案：D

59.（2020年真题）下列关于证券发行内部控制机制的说法，正确的有

（）

A：II、III、IV

B：I、II、III

C：I、II、III、IV

D：I、IV

答案：A

60.证券公司根据资金融入方和资金融出方的委托向上交所综合业务平

台的股票质押回购交易系统进行交易申报。交易系统对交易申报按相

关规则予以确认，并将成交结果发送Oo?

A：中国债券登记结算有限公司

B：证券公司

C：中国证券登记结算有限公司

D：证券交易所

答案：C

61.不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理

的价格收购其股权的情形是OO

A：公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，

股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

B：公司合并、分立、转让主要财产的

C：公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符

合《公司法》规定的分配利润条件的

D：公司决定申请破产的

答案：D

62.证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的

各类文件、资料，保存期限不少于()年。

A：20

B：25

C：10

D：15

答案：A

63.同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一

资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产

的资金总规模合计不得超过O亿元。

A：100

B：400

C：200

D：300

答案：D

64.关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是()o

A：因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代

表人

B：原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因

保荐代表人的更换而免除或终止

C：保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个工作日内

向中国证监会、证券交易所报告，说明原因

D：证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人

答案：C

65.《期货交易管理条例》第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请

文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其

期货业务许可，没收违法所得的机构的是()O

A：非期货公司结算会员

B：期货保证金存管外行

C：期货交易所

D：期货公司

答案：C

66.下列不属于证券公司治理基本要求是()。

A：不得侵犯客户合法权益

B：建立健全组织架构、明确职责划分

C：实时监控有关账户的交易行为

D：建立完备的内部受制体系

答案：C

67.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未

有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，

中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、

重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，采

取()个月到()个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发

行证券相关文件的措施。

A：12；24

B：12；60

C：12；48

D：12；36

答案：B

68.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五

以上的股东，将其持

A：股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼

B：股东必须先提起仲裁，再提起诉讼

C：股东必须先向证券交易所报告，再提起诉讼

D：股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

答案：D

69.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构

未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，

或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以

处以()万元以下的罚款。

A：30

B：5

C：3

D：10

答案：C

70.证券公司应当制定合规管理的基本制度，经()审议通过后实施。

A：总经理办公会

B：股东大会红

C：监事会

D：董事会

答案：D

71.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务,

持用一种权益类证券的成本不得超过净资本的OO

A：0.3

B：1

C：0.2

D：0.5

答案：A

72.证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是()。

A：审计委员会委员

B：董事会秘书

C：独立董事

D：合规负责人

答案：B

73.甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，

进行证券买卖。则下列说法正确的是OO

A：甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易

B：甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益

C：甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬

D：甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖

答案：C

74.下列关于存托人以及托管人的说法错误的是()。

A：经国务院银行业监督管理机构批准的商业银行可以依法担任存托人

B：存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约

定协助完成存托凭证的发行上市

C：托管人没有义务向存托人提供基础证券的市场信息

D：托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票

答案：C

75.按照《证券法》的规定，满足下列哪一情形，属于公开发行证券

OO

A：向特定对象发行证券累计达到100人的

B：向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计

超过50人

C：向不特定对象发行证券的

D：向特定对象发行证券累计达到150人的

答案：C

76.(2017年真题)证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，

证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报

告报送国务院证券监督管理机构。

A：3

B：2

C：1

D：5

答案：B

77.具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个

人或者家庭，且其金融资产合计不低于()万元人民币，为合格投资

者。

A：200

B：300

C：100

D：500

答案：C

78.下列关于证券公司分类监管的评价指标及评价方法的说法，错误的

是（）。

A：证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中

国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施等情况进行评价

B：证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为1O

。分

C：证券公司业务发展状况主要根据证券公司经纪业务、投资银行业务、

资产管理业务等方面的情况进行评价

D：分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度2月

28日

答案：D

79.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追

诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予

立案追诉的理解正确的是（）O

A：擅自运用多个客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追

诉

B：擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金

的，应予立案追诉

C：擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的,

应予立案追诉

I）：擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的,

应予立案追诉

答案：B

80.发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指

标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督

管理机构报送(),说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果

和拟采取的相应措施。

A：月度报告

B：年度报告

C：半年度报告

D：临时报告

答案：D

81.资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产

品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投

资于存款、债券等债权类资产的比例不低于()。

A：0.9

B：0.8

C：0.6

D：0.7

答案：B

82.财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法中，符合要

求的是Oo

A：只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证监会的相

关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并作出相关承诺

B：结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报

告披露后的15H内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

C：财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监

会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财

务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人

签名，并加盖上市公司单位公章

D：财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意

见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断

答案：B

83.（2016年真题）非公开募集基金募集完毕，（）应当向基金业协会

备案。

A：基金管理人

B：基金经理

C：基金份额持有人

D：基金托管人

答案：A

84.按照《证券公司，言息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感

信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信

息的是（）O

A：该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化

B：该证券公司董事会通过了一项重要投资行为

C：该证券公司接受了一项30万元的政府补助

D：该证券公司分配股利或者增资的计划

答案：C

85.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确俣内

部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部

控制职责的说法错误的是OO

A：监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及

时纠正内部控制缺陷

B：董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的

内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

C：负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门

D：证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负

责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督

检查部门的负责人不得列席该类保密会议

答案：D

86.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假

内容，尚未发行证券的，处以（）以下的罚款。

A：100万元以上1000万元以下

B：200万元以上2000万元以下

C：300万元以上3000万元以下

D：50万元以上500万元以下

答案：B

87.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产

总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决

权的（）以上通过。

A：45294

B：45293

C：45325

D：45355

答案：C

88.下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备条件的是（）。

A：由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收

股本总额

B：有公司住所

C：发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中

须有半数以上发起人在中国境内有住所

D：发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过

答案：D

89.下列关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或离职的说法，错误

的是()。

A：有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务

B：证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个

工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案

C：证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人

员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记

D：证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公

司应当在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注用登

记，并为该人员办理新的注册登记

答案：B

90.关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是()o

A：证券公司自有资金参与集合资产管理计划的