金融投资咨询合同协议2025

金融投资咨询合同协议2025合同编号：[填写合同编号]签订日期：______年______月______日签订地点：[填写签订地点]甲方（咨询方）：法定代表人/授权代表：[填写姓名]统一社会信用代码/注册号：[填写号码]地址：[填写地址]联系电话：[填写电话]电子邮箱：[填写邮箱]乙方（客户方）：姓名/法定代表人：[填写姓名/法定代表人姓名]身份证号/统一社会信用代码：[填写号码]地址：[填写地址]联系电话：[填写电话]电子邮箱：[填写邮箱]根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国期货法》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，经友好协商，就甲方向乙方提供金融投资咨询服务事宜，达成如下协议，以兹共同遵守。第一条服务概述1.1甲方同意根据本协议约定，向乙方提供金融投资咨询服务（以下简称“咨询服务”），旨在帮助乙方了解金融投资市场，分析投资机会与风险，根据乙方情况提供投资策略建议，辅助乙方进行投资决策。1.2乙方同意根据本协议约定，接受甲方提供的咨询服务。第二条咨询服务内容与范围2.1甲方提供的咨询服务包括但不限于：(1)对宏观经济、金融市场（包括但不限于股票、债券、基金、银行理财产品、保险产品、贵金属、外汇、衍生品等）进行信息搜集、分析和研究，并向乙方提供分析报告或观点；(2)根据乙方提供的财务状况、风险承受能力、投资目标等信息，评估乙方的投资需求；(3)为乙方提供个性化的投资策略建议，包括资产配置建议、具体投资品种选择建议等；(4)对乙方已有的投资组合进行评估，并提供优化建议；(5)协助乙方理解相关投资产品特性、投资合同条款及潜在风险；(6)双方约定的其他咨询服务。2.2甲方仅提供投资建议和信息咨询服务，不承诺投资收益，亦不负责执行乙方的投资指令。乙方基于甲方提供的咨询意见自行做出投资决策，并独立承担相应的投资风险。2.3咨询服务范围不包含为乙方代为操作账户、保本保收益承诺、法律或监管禁止的其他行为。第三条服务方式与期限3.1服务方式：甲方通过[例如：定期发送报告、线上平台、电话、邮件、面对面会议等方式]向乙方提供咨询服务。具体服务方式由双方另行协商确定。3.2服务期限：本协议项下的咨询服务自______年______月______日起至______年______月______日止，为期[]个月/年。若服务期限届满前[]日内，双方未就续约达成书面协议，则本协议自动终止。乙方有权在服务期限届满前书面通知甲方终止本协议。第四条服务费用与支付4.1甲方提供本协议约定的咨询服务，乙方应向甲方支付咨询费用。费用标准及支付方式如下：(1)费用标准：[例如：固定月费人民币______元/元/年；按咨询次数收费，每次人民币______元；按资产管理规模（AUM）收费，年费率______%等。具体标准应详细约定]。(2)支付方式：乙方应通过[例如：银行转账、支票等方式]在[例如：每月/每季度/每年______日前]向甲方支付当期/本期咨询费用。(3)乙方逾期支付咨询费用的，每逾期一日，应按当期应付未付咨询费用总额的[]‰向甲方支付违约金，直至付清为止。逾期超过[]日的，甲方有权暂停提供咨询服务，直至乙方付清所有费用及违约金。4.2甲方收取咨询费用前，应向乙方开具合法有效的收费凭证。第五条双方的权利与义务5.1甲方的权利与义务：(1)有权要求乙方提供真实、准确、完整的财务状况、投资经验、风险偏好、投资目标等必要信息，以便进行适当性分析和提供匹配的服务。(2)应基于专业知识和能力，按照法律法规及行业规范，以勤勉尽责的态度为乙方提供独立、客观的咨询服务。(3)应充分了解并揭示乙方所投资产或拟投资产的相关风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律法规风险等。(4)应对在服务过程中知悉的乙方商业秘密及个人信息承担保密义务，非经乙方书面同意或法律规定，不得向任何第三方泄露。保密期限为本协议有效期内及协议终止后[]年。(5)应按照本协议约定的时间和方式提供咨询服务。(6)应遵守相关法律法规及监管要求，履行反洗钱等合规义务。5.2乙方的权利与义务：(1)有权获得本协议约定的咨询服务，并有权要求甲方对其提出的疑问进行合理程度的解答。(2)有权了解甲方的资质、收费标准、服务流程及风险揭示情况。(3)应如实、完整、及时地提供本协议第五条第一款要求的资料，并对资料的真实性、准确性、完整性负责。若因乙方提供虚假信息导致甲方决策失误或产生损失，乙方应承担相应责任。(4)应按照本协议约定按时足额支付咨询费用。(5)应认识到投资决策的责任在于自身，应基于自身的风险承受能力进行投资，并对自己的投资行为和结果负责。(6)应对在合作过程中知悉的甲方商业秘密及个人信息承担保密义务，非经甲方书面同意或法律规定，不得向任何第三方泄露。(7)不得要求甲方承诺投资收益或承担投资损失。第六条信息保密6.1甲乙双方同意对在本协议签订及履行过程中获悉的对方的商业秘密（包括但不限于经营信息、客户信息、财务信息等）以及乙方的个人信息（包括但不限于姓名、身份证号、联系方式、财务状况、投资偏好等）承担保密义务。6.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露上述保密信息，但法律法规另有规定或监管机构要求的除外。6.3本保密义务不因本协议的终止而解除，持续有效期限为本协议终止之日起[]年。第七条违约责任7.1任何一方违反本协议约定，给对方造成损失的，应承担赔偿责任。7.2若甲方未能按约定提供符合标准的咨询服务，或提供的建议存在重大过失并直接导致乙方产生实际损失的，应在合理范围内承担相应的赔偿责任，但赔偿上限一般不超过乙方已支付的当期咨询费用总额[或约定其他合理方式，如比例限制]。甲方不对乙方任何间接损失负责。7.3若乙方未能按时足额支付咨询费用，除按第四条约定的违约金标准承担违约责任外，甲方还有权要求乙方在合理期限内支付全部款项，并有权暂停或终止对乙方的咨询服务。7.4任何一方违反保密义务，给对方造成损失的，应赔偿对方的全部损失。第八条合同的变更、解除与终止8.1本协议的任何变更，须经双方协商一致，并签署书面补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。8.2发生下列情况之一时，守约方有权书面通知违约方解除本协议：(1)一方严重违反本协议约定，且在收到守约方书面通知后[]日内未能纠正；(2)一方进入破产、清算或解散程序；(3)乙方提供虚假信息，严重影响甲方履行职责。8.3双方协商一致，可以解除本协议。8.4本协议根据第三条约定的期限届满，且双方未续签的，本协议自动终止。8.5无论因何种原因导致本协议终止，双方均应根据本协议约定结清所有费用，甲方应向乙方返还乙方已支付的、但尚未享受的服务期间的咨询费用（如有）。双方应根据第六条约定继续承担保密义务。第九条法律适用与争议解决9.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。9.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权选择以下第[]种方式解决：(1)提交[填写仲裁委员会名称，如：中国国际经济贸易仲裁委员会]，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点在[填写城市]。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。(2)依法向[填写有管辖权的人民法院，例如：甲方所在地有管辖权的人民法院]提起诉讼。第十条其他10.1本协议构成双方就本协议标的事项所达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解。10.2本协议的任何条款若被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。10.3本协议未尽事宜，由双方另行协商并签订补充协议。10.4本协议项下的通知或通讯应以书面形式，通过专人递送、挂号信、传真或电子邮件等方式发送至