证券公司风险控制主管业务风险防范绩效评定表

证券公司风险控制主管业务风险防范绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分风险识别与评估能力风险识别准确率30%95%根据风险事件的实际发生情况，识别准确的风险事件数与总风险事件数的比例，比例越高得分越高。风险评估等级符合度90%评估的风险等级与实际风险等级的符合程度，符合度越高得分越高。风险评估报告及时性98%按时提交风险评估报告的比例，比例越高得分越高。新兴风险识别数量3识别并上报的新兴风险数量，按实际识别数量计分，最多不超过5个。风险评估工具使用熟练度100%评估工具使用效率及准确性，通过系统记录的评估操作时间及错误率进行评分。风险控制措施有效性风险控制措施实施率35%98%已制定的风险控制措施在规定时间内实施的百分比，比例越高得分越高。风险控制措施执行效果85%风险控制措施实施后，相关风险事件发生频率的降低幅度，降低幅度越大得分越高。风险控制方案合理度90%风险控制方案的合理性及可行性由内部评审委员会进行评分，分数越高得分越高。风险控制成本效益比80%风险控制措施的实施成本与风险降低效果的比值，比值越低得分越高。风险控制措施持续改进次数4根据风险评估结果，对风险控制措施进行持续改进的次数，按实际改进次数计分，最多不超过6次。风险监控与预警能力风险监控覆盖率20%95%监控的风险点数与总风险点数的比例，比例越高得分越高。风险预警及时性99%风险预警信息在风险事件发生前的提前量，提前量越大得分越高。风险预警准确率90%预警的风险事件与实际发生风险事件的符合程度，符合度越高得分越高。风险监控报告质量85%监控报告的完整性、准确性及可读性由内部评审委员会进行评分，分数越高得分越高。风险监控系统使用效率100%风险监控系统使用频率及操作准确性，通过系统记录的使用时长及错误率进行评分。风险合规与沟通协作合规操作符合度15%98%实际操作与合规要求的符合程度，符合度越高得分越高。风险信息传递有效性90%向相关部门及人员传递风险信息的准确性和及时性，通过内部反馈进行评分。跨部门协作满意度85%与其他部门的协作效率及效果，通过内部满意度调查进行评分。风险培训参与度100%参与风险相关培训的次数及考核通过率，按实际参与次数及考核通过率计分。风险事件处理完整性95%风险事件处理的完整性和闭环性，通过风险事件处理记录进行评分。本考核表用于评定证券公司风险控制主管在业务风险防范方面的绩效表现。请根据主管在各个维度的实际表现，对照指标进行评分。权重分配如下：风险识别与评估能力占30%，风险控制措施有效性占35%，风险监控与预警能力占20%，风险合规与沟通协作占15%。所有指标评分需客观、公正，并确保最终得分的准确性和一致性。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：