科研伦理与学术规范试题及答案

科研伦理与学术规范试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）1.2022年，某高校博士生在《Nature》子刊发表论文后被举报图片重复，编辑部启动调查后认定其“无意过失”但撤稿。该案例最直接违反的科研伦理原则是（）。A.诚实守信B.尊重他人C.责任担当D.公开共享答案：A2.某实验室规定：所有原始数据须保存十年以上，且不得私自删除。该规定最早可追溯至哪一份国际文件的精神？（）A.《赫尔辛基宣言》2000年版B.《新加坡声明》2010年C.《科研数据管理与共享原则》OECD2007年D.《欧洲科研诚信行为准则》ESF2011年答案：C3.2021年，国家卫健委发布《涉及人的生物医学研究伦理审查办法》，其中对“免除知情同意”的审批权限规定为（）。A.机构伦理委员会批准即可B.机构伦理委员会+省级卫健委双重批准C.机构伦理委员会+国家卫健委备案D.必须取得每位受试者口头同意，不可免除答案：B4.某作者在投稿时发现已发表的一篇中文论文与其英文稿高度重合，其下一步最佳做法是（）。A.立即撤稿英文稿，避免一稿多投B.在英文稿中引用中文稿并说明二者关系C.与两刊编辑部沟通，申请合并发表声明D.先投英文稿，待刊出后再将中文稿扩展为会议论文答案：C5.关于“作者署名”，国际医学期刊编辑委员会（ICMJE）2022年修订的“四项标准”中新增的一条是（）。A.对研究思路有实质性贡献B.同意对研究全过程负责C.亲自撰写论文初稿D.同意发表最终版本答案：B6.2020年，某高校对一起“买卖论文”案件作出处分，撤销教师职称并追回科研经费，其依据的部门规章是（）。A.《高等学校预防与处理学术不端行为办法》教育部40号令B.《科技活动违规行为处理暂行规定》科技部19号令C.《事业单位工作人员处分暂行规定》人社部18号令D.《学位论文作假行为处理办法》教育部34号令答案：A7.某研究使用公开数据库（UKBiobank）开展二次分析，其伦理审查状态应标注为（）。A.豁免伦理审查，因数据已匿名B.需重新提交伦理审查，因研究目的改变C.仅需数据使用机构备案D.需取得UKBiobank独立伦理委员会确认函答案：D8.2019年，中科院发布《科研活动原始记录规范》，其中对电子数据修改的要求是（）。A.修改后覆盖原文件即可B.修改痕迹须保留且备注原因C.修改需两名以上见证人签字D.修改需经实验室主任书面同意答案：B9.某研究生在学位论文中引用导师未发表成果，但未注明来源，该行为属于（）。A.自我抄袭B.剽窃C.不当引用D.合作共享答案：B10.2023年，国家自然科学基金委首次将“虚构同行评议专家”列入严重不端，其处罚措施不包括（）。A.撤销已获资助项目B.永久取消申请资格C.公开通报批评D.追究刑事责任答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分。每题有两个或两个以上正确答案，多选少选均不得分）11.以下哪些行为被《学术出版规范——期刊学术不端行为界定（CY/T174—2019）》明确列为“学术不端”？（）A.伪造基金项目编号B.引用他人未发表观点并注明C.篡改实验原始记录D.在Methods部分重复使用已发表论文文字答案：A、C、D12.关于“利益冲突披露”，下列说法正确的有（）。A.作者与资助方存在雇佣关系需在投稿时披露B.审稿人若与作者三年内合作过论文，应主动回避C.编辑部可决定是否公开披露信息D.未披露即视为隐藏利益冲突答案：A、B、C13.某临床试验注册平台要求上传“原始数据共享计划”，其内容应包括（）。A.数据去标识化方案B.数据共享时间节点C.数据使用申请流程D.受试者补偿机制答案：A、B、C14.以下哪些属于“负责任的研究与创新”（RRI）的核心维度？（）A.公众参与B.性别平等C.科学教育D.开放获取答案：A、B、C、D15.2022年，某高校对“AI生成内容”作出规范，要求研究生在论文中声明使用了AI辅助写作，并禁止AI作为作者。其政策依据包括（）。A.COPE立场声明2023B.ICMJE署名标准C.中国科协《科技工作者道德行为自律规范》D.《著作权法》2020年修订答案：A、B、C三、判断题（每题1分，共10分。正确打“√”，错误打“×”）16.根据国际惯例，期刊编辑有权要求作者提供Westernblot原始条带图，作者拒绝则视为隐瞒数据。答案：√17.某研究将已去世患者纳入回顾性分析，可免除知情同意，但须通过伦理审查。答案：√18.在学术论文中引用政府公开文件无需注明出处，因其属于公共领域。答案：×19.国家自然科学基金委允许申请者在同年同学部以不同科学问题申请两项面上项目。答案：√20.作者投稿前将手稿发布于预印本平台，将被所有期刊视为“已发表”，不得再投稿。答案：×21.对于动物实验，替代（Replacement）、减少（Reduction）、优化（Refinement）原则统称为“3R原则”。答案：√22.某研究者在统计分析时剔除3个异常值但未在论文中说明，该行为属于“数据dredging”。答案：×23.学术期刊采用“单盲审稿”时，审稿人身份对作者保密，但作者身份对审稿人公开。答案：√24.中国《人类遗传资源管理条例》规定，外方单位不得采集中国人类遗传资源，但可参与合作研究。答案：√25.在科研合作中，若出现知识产权纠纷，应首先依据合作协议中的仲裁条款解决。答案：√四、填空题（每空1分，共15分）26.2018年，中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》，提出“________、________、________”的科研诚信责任体系。答案：自律、他律、刑律27.国际出版伦理委员会（COPE）将“作者署名争议”处理流程分为________、________、________三个阶段。答案：初步评估、正式调查、得出结论28.临床试验注册平台ClinicalT由________国国立卫生研究院（NIH）下属________图书馆负责运行。答案：美，国家29.某论文被撤稿后，WebofScience数据库会在该条记录标注________，同时引用该论文的后续研究须________。答案：Retracted，重新评估引用合理性30.根据《著作权法》2020年修订，法人作品保护期为首次发表后第________年的12月31日。答案：五十31.某高校规定，研究生毕业前须完成“科研伦理与学术规范”在线课程，学时不少于________学时，未通过者________学位申请。答案：16，不予受理32.在数据共享中，FAIR原则指Findable、________、Interoperable、________。答案：Accessible，Reusable33.2021年，科技部建立“严重失信行为数据库”，对列入黑名单的责任主体实施________惩戒，期限一般为________年。答案：联合，5五、简答题（每题10分，共30分）34.2022年，某高校教师被举报在基金项目申请书中将他人已发表论文中的图表重新绘制后作为“preliminarydata”使用，未注明来源。请结合《科研诚信案件调查处理规则（试行）》分析该行为性质、调查程序及可能处罚。答案：（1）行为性质：属于“剽窃/抄袭”，违反《规则》第二条第（三）款“使用他人成果未注明出处”。（2）调查程序：①举报受理：高校科研诚信办在收到实名举报后15日内决定是否受理；②初步核实：成立3人专家组，30日内完成书面报告；③正式调查：由5人专家组（校外专家比例≥50%）举行听证会，当事人可申辩；④处理决定：校学术委员会根据调查报告投票，三分之二通过方可作出处理；⑤结果公示：处理决定在校内网公示5个工作日，并报教育部备案。（3）可能处罚：①撤销项目申请资格3–5年；②追回已拨经费；③降低岗位等级或解聘；④记入科研诚信失信档案，纳入科技部共享平台。35.某跨国药企拟在中国开展一项多中心Ⅲ期临床试验，计划采集5000例受试者全基因组数据并带回总部分析。请从伦理审查、人类遗传资源审批、数据出境安全评估三方面说明其合规路径。答案：（1）伦理审查：①各中心须通过本单位伦理委员会审查，牵头单位负责召集协作伦理会议；②涉及基因组数据，须按《涉及人的生物医学研究伦理审查办法》进行遗传风险再评估；③对受试者实施分层知情同意，明确数据跨境流向、潜在商业利益、再识别风险。（2）人类遗传资源审批：①依据《人类遗传资源管理条例》第九条，外方单位不得单独采集，须与中方单位合作；②向科技部中国人类遗传资源管理办公室（HGRAC）申请国际合作科学研究审批，提交合作方案、知识产权归属、数据匿名化方案；③审批通过后，获得行政许可决定书（一般耗时60个工作日）。（3）数据出境安全评估：①根据《数据出境安全评估办法》2022，全基因组数据属“重要数据”，需通过省级网信办预审；②组织第三方机构进行个人信息出境安全评估，重点评估再识别风险、接收方保护水平、数据主体救济渠道；③形成评估报告报国家网信办，获批后方可出境；④出境后每两年提交使用报告，若研究目的变更需重新审批。36.某研究团队利用公共数据库（UKBiobank）发表一篇影响因子>10的论文后，被读者质疑变量定义与代码错误。团队随后公开分析代码与原始变量列表，并在PubPeer回应。请从“可重复性”“透明度”“危机公关”三个维度评价其做法，并提出改进建议。答案：（1）可重复性：优点：公开代码与变量列表，满足TOPLevel2数据共享要求；不足：未提供Docker环境文件，依赖库版本缺失，导致他人复现出现错误。（2）透明度：优点：在PubPeer逐条回应质疑，展示日志截图，体现对读者负责；不足：未在期刊官网补充更正文件，导致原文与更正信息割裂。（3）危机公关：优点：48小时内回应，避免舆情发酵；不足：回应语气存在防御性，未主动承认疏忽，影响公众信任。改进建议：①采用GitHubReleases固化代码版本，附带environment.yml与Dockerfile；②在期刊发布Corrigendum，将变量定义错误归类为“无心之失”，并致谢质疑者；③主动邀请独立团队进行复现，将复现报告作为补充材料；④建立实验室“可重复性检查清单”，投稿前由第三方内部审计。六、案例分析题（每题15分，共30分）37.案例：2023年3月，某985高校博士后A在EnvironmentalScience&Technology发表题为“Microplasticsexposurealtersgutmicrobiotainmice”论文。同年7月，读者B发现该文图2A与A于2022年发表于JournalofHazardousMaterials的图3B高度相似，但图注描述不同。A辩称“因两次实验使用同一批小鼠组织切片，图像相似属正常”。两刊编辑部启动联合调查，要求A提供原始Westernblot条带、动物伦理批件、切片拍摄记录。A仅提供部分条带，且缺少拍摄参数。问题：（1）指出A可能违反的学术规范条款；（2）说明联合调查的关键证据链；（3）给出两刊可采取的编辑措施及后续处理流程。答案：（1）违反条款：①CY/T174—2019“图片重复/拼接”属伪造篡改；②未保存原始数据违反《科研活动原始记录规范》；③一图多用构成“自我抄袭”，误导读者。（2）关键证据链：①时间戳：比对两图EXIF信息，确认拍摄时间早于2022年论文投稿；②动物伦理编号：核查两次实验伦理批件是否同一批次；③显微镜元数据：调取共聚焦显微镜日志，验证拍摄参数、视野坐标；④原始条带：要求提供未裁剪Westernblot，查PS痕迹；⑤同实验室人员证言：确认实验是否独立重复。（3）编辑措施：①先行关注（ExpressionofConcern）2个月，要求A限期提供证据；②若证据不足，启动COPE撤稿流程，通知作者单位；③将案例通报CrossRef，链接两刊撤稿标记；④对A实施3年禁投，列入黑名单共享至COPE会员；⑤建议高校学位委员会撤销A博士后出站证书，追回资助经费。38.案例：2023年5月，某人工智能会议接收论文“Deeplearningpr