2025年合规风险分级管控与合规管理能力测试及培训试卷及答案

2025年合规风险分级管控与合规管理能力测试及培训试卷及答案一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项的字母填在括号内）1.根据《中央企业合规管理办法》（2022），企业合规管理的第一责任主体是（）。A.董事会B.监事会C.合规管理委员会D.经理层答案：A2.下列哪一项不属于合规风险分级管控“三道防线”中的第二道防线？（）A.合规管理牵头部门B.法律事务部C.业务部门D.风险管理部答案：C3.2025年新版《世界银行制裁与解禁程序》将“充分合规计划”最低有效期缩短至（）。A.6个月B.12个月C.18个月D.24个月答案：B4.在合规风险矩阵中，发生概率“高”且影响程度“极高”的风险应标记为（）级。A.ⅠB.ⅡC.ⅢD.Ⅳ答案：A5.企业境外合规风险自评估报告应在境外项目中标后（）个工作日内完成首次备案。A.5B.10C.15D.30答案：C6.下列哪项不属于出口管制EAR744类敏感清单？（）A.实体清单B.军事最终用户清单C.被拒绝人员清单D.行业风险清单答案：D7.2025年《个人信息出境标准合同办法》要求企业自评估报告保存期限不少于（）年。A.1B.2C.3D.5答案：C8.合规审查意见应当“一票否决”的情形是（）。A.商业贿赂高风险B.税务差异C.劳动用工瑕疵D.环保行政处罚记录答案：A9.合规管理有效性评价最终等级为“C”的企业，应在（）个月内完成整改并申请复评。A.3B.6C.9D.12答案：B10.下列哪项不是合规培训“五有”要素？（）A.有教材B.有签到C.有考试D.有通报答案：D11.2025年《反垄断合规指引》将“轴辐合谋”行为归入（）类垄断风险。A.横向垄断协议B.纵向垄断协议C.滥用市场支配地位D.经营者集中答案：A12.合规举报渠道匿名率连续三年低于（）将被视为渠道有效性不足。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：B13.企业合规文化成熟度模型中，处于“被动遵循”阶段的企业典型特征是（）。A.制度完备B.高层示范C.奖惩分明D.以罚代管答案：D14.2025年《反洗钱法》修订草案将“受益所有人”识别义务扩展至合伙企业、基金及（）。A.上市公司B.非营利组织C.个体工商户D.国有独资公司答案：B15.合规风险预警指标“红橙黄蓝”四色中，橙色对应（）小时内必须启动应急响应。A.2B.4C.8D.24答案：C16.世界银行“暂缓制裁”期间，企业需按季度提交合规进展报告，首次提交截止日为制裁决定生效后（）日。A.30B.45C.60D.90答案：B17.下列哪项不属于合规管理信息系统“四大库”？（）A.制度库B.风险库C.案件库D.舆情库答案：D18.2025年《数据安全法实施条例》将“重要数据”出境安全评估报告有效期定为（）年。A.1B.2C.3D.5答案：B19.合规审查嵌入重大决策流程的关键节点是（）。A.立项前B.可研批复前C.合同签署前D.资金支付前答案：C20.企业合规官（CCO）年度绩效考核权重中，合规指标占比不得低于（）。A.10%B.20%C.30%D.40%答案：C21.2025年《生物安全法》配套细则规定，人类遗传资源出境审批决定应在受理后（）日内作出。A.15B.20C.30D.45答案：B22.合规风险分级管控PDCA循环中，“C”阶段核心输出是（）。A.风险清单B.控制矩阵C.监督报告D.整改计划答案：C23.下列哪项不属于合规管理“三张清单”？（）A.岗位合规职责清单B.风险识别清单C.流程管控清单D.考核评价清单答案：D24.2025年《证券期货业合规管理办法》将“合规管理有效性”纳入证券公司分类评价（）指标。A.加分B.减分C.一票否决D.调整系数答案：A25.企业境外合规风险“一国一策”研究更新周期为（）年。A.半B.1C.2D.3答案：B26.合规审查外包服务供应商应至少具有（）名以上执业律师。A.3B.5C.7D.10答案：B27.2025年《企业环境信息依法披露管理办法》将“碳排放数据”纳入（）类信息。A.临时B.年度C.即时D.重大答案：C28.合规举报奖励金额上限提高至罚没金额的（），但不超过50万元。A.1%B.3%C.5%D.10%答案：C29.下列哪项不是合规管理“三张表”之一？（）A.风险热力图B.控制措施表C.剩余风险表D.预算执行表答案：D30.2025年《全球制裁合规白皮书》将“50%规则”适用范围扩展至（）行业。A.金融B.能源C.医疗D.航运答案：D二、多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.以下哪些属于合规风险分级管控“五项机制”？（）A.风险识别B.风险评估C.风险报告D.风险转移E.风险考核答案：ABCE32.2025年《反外国制裁法》配套措施中，企业应当建立的“两清单”包括（）A.被制裁实体清单B.交易对手筛查清单C.合规免责清单D.合规豁免清单E.风险资产清单答案：AB33.合规审查意见应当包括（）A.法律依据B.风险等级C.控制措施D.责任人员E.整改时限答案：ABCE34.企业合规管理有效性评价“四项指标”包括（）A.制度完备性B.执行有效性C.保障机制D.文化成熟度E.盈利能力答案：ABCD35.下列哪些情形触发强制合规复审？（）A.重大并购B.核心制度修订C.监管机构处罚D.合规官更换E.年度预算调整答案：ABC36.2025年《数据出境安全评估办法》将“敏感个人信息”扩展至（）A.行踪轨迹B.购物记录C.征信信息D.未成年人信息E.医疗消费记录答案：ACD37.合规培训“四库”支撑体系包括（）A.师资库B.教材库C.案例库D.试题库E.学员库答案：ABCD38.企业建立“合规风险地图”必须叠加的维度有（）A.国别B.行业C.业务线D.职能E.岗位答案：ABCD39.2025年《反垄断合规指引》新增“轴辐协议”判断要素包括（）A.信息交换频率B.价格一致性C.算法协同D.市场集中度E.纵向限制答案：ABC40.下列哪些属于世界银行“充分合规计划”十要素？（）A.管理层承诺B.风险评估C.内部控制D.财务审计E.持续改进答案：ABCE三、判断题（每题1分，共10分。正确打“√”，错误打“×”）41.合规风险分级管控的最高等级为Ⅴ级。（）答案：×42.2025年起，所有央企必须设立首席合规官，纳入高级管理人员序列。（）答案：√43.合规审查意见可以口头形式作出，但须事后补录系统。（）答案：×44.企业合规管理信息系统必须与国家市场监管总局平台对接。（）答案：√45.世界银行制裁期间，企业仍可参与中国境内政府采购项目。（）答案：×46.2025年《出口管制法》将“再出口”行为纳入中国域外管辖。（）答案：√47.合规举报人可以要求企业对其身份永久保密，企业不得拒绝。（）答案：√48.合规管理有效性评价结果分为A、B、C、D四级，D级为最高。（）答案：×49.2025年起，合规培训学时纳入国有企业负责人年度经营业绩考核。（）答案：√50.合规风险分级管控遵循“谁主管、谁负责”原则。（）答案：√四、简答题（每题10分，共30分）51.简述2025年《中央企业合规管理办法》对“三道防线”职责的最新调整。答案：第一道防线由业务部门承担，新增“合规风险自评估”义务，要求每季度输出自评报告；第二道防线由合规、法务、风控部门组成，牵头建立“风险地图”并动态更新；第三道防线为内部审计和纪检监察，新增“合规审计”专项，年度审计计划必须覆盖全部高风险领域。办法首次明确合规管理牵头部门对业务部门的考核权重不低于30%，并赋予合规官对重大决策的“暂缓权”。52.结合案例说明如何运用“50%规则”判断受制裁实体控制权。答案：2025年3月，中国A公司拟通过新加坡SPV收购欧洲B公司40%股权，B公司剩余60%由两家美国基金各持30%。因其中一家基金已被美国OFAC列入SDN清单，且该基金与A公司签署一致行动协议，构成“实际控制”。根据“50%规则”叠加“控制”测试，OFAC认定B公司为受制裁实体，A公司收购被迫终止。启示：股权不足50%但存在控制协议、董事会多数席位、否决权等情形，仍可能触发制裁。53.阐述合规风险分级管控PDCA循环在数据出境场景中的具体应用。答案：Plan：识别数据出境场景，建立“重要数据”清单，制定出境计划；Do：签署标准合同，开展安全评估，上线加密传输与访问控制；Check：每季度监测境外接收方处理情况，比对合同条款执行率，输出差异报告；Act：针对接收方超范围使用问题，启动整改，修订合同并重新备案，同时更新内部“数据出境风险矩阵”，实现闭环管理。五、案例分析题（共20分）54.背景：2025年5月，某央企境外子公司在M国中标5亿美元电站项目。合同谈判阶段，M国代理公司要求支付合同金额3%作为“政府关系协调费”，并承诺确保项目顺利开工。子公司逐级上报至总部合规委员会。问题：（1）识别其中可能涉及的合规风险类型；（2）列出总部合规审查应重点核查的四类证据；（3）若子公司已支付部分费用，如何启动合规补救？答案：（1）风险类型：商业贿赂、世界银行制裁、违反《反海外腐败法》、洗钱、数据出境违规。（2）重点证据：代理协议及付款条款、代理公司最终受益人身份