2023年广播电视大学电大证券基础冲刺一及答案

2023年证券考试《证券市场基础知识》冲刺题及参照答案

一、单项选择题（每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）

1.按•）分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券

A.证券发行主体不•样.B.与否在证券交易所拄牌交易

C.证券所代表的权利性分类.D.募集方式

2.下列不屈于证券市场明显特性II勺选项是.）

A.证券市场是价值直接互换的场所

B.证券市场是财产权利直接互换H勺场所

C.证券市场是价值实现增值的场所

D.证券市场是风险直接互换的场所

3下在有关有价证券论述，不对的的是（）

A.有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债

权的凭证。

B.有价证券是虚拟资本的J•种形式。

C.有价证券具有收益性、流动性、风险性和期限性特性

D.有价证券具有一定的价值

4.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资附表内资金买卖（）

A.政府债券和金融债券

B.政府债券和政府机构债券

C.政府机构债券和金融债券

D.证券衍生产品

5.1984.11月，（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。

A.中国工商银行B.e国农业银行

C.中国银行D.中国建设银行

6.2023年4月，.）与香港证监会签订监管合作谅解备忘录，就双方监管职责、信息共享等事项进行

约定，有效增进该项业务平稳健康发展。

A.国务院.B.中国银监会

C.国家外汇管理局D.中国银行

7.2023年初，（）获枇运用自有外汇资金进行境外投资，额度17.5亿美元。

A.中国平安保险.B.中国钗行

C.中国工商银行.D.中国农业银行

8.对社会公益基金认识不对的的是.）

A.将收益用于指定H勺社会公益事业的基金

B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金

C.我国的多种社会公益基金可用于证券投资、以求保值增值

D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者

10.股份有限企业向发起人、法人发行的股票，应当为.）

A.无记名股票B.记名股票

C.一般股票D.优先股票

11.下列有关无面额股票说法错误的一项是（）

A.无面额股票只注明它在企业总股本中所占比例的股票

B.无面额股票也称为比例股票或份额股票。

C.无面额股票的价值随股份企业净资产和预期未来收益B勺增减而对应增长。

D.根据我国口勺《企业法》规定，我国不容许发行这种股票

12.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款应列为（）

A.企业资本公积金B.股票帐户

C.盈余公积D.留存收益

13.•股股票股东行使剩余资产分派权也有•定的先决条件，说法借误的是.）

A.一•般股票股东规定分派企业资产的权利是任意的

B.一般股票股东规定分派企业资产必须是在企业解散清算之时

C.我国《企业法》规定，企业财产在分别支付清算费用、职工H勺工资、社会保险费用和法定赔偿金,

缴纳所欠税款，清偿企业债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分派。

D.企业财产在未按照规定清偿前，不得分派给股东。

14.有关股票是证权证券说法错误的一项是（）

A.股票代表的是股东权利

B.它的发行是以股份的存在为条件的

C.股票只是把己存在的股东权利体现为证券的形式

D.股票的作用是发明股东的权利

6有关记名股票说法错误的一项是（）

A.记名股票是指在股票票面和股份企业H勺股东名册上记载股东姓名的股票。诸多国家的企业法弗对记

名股票的有关事项作出了详细规定。

B.一般来说，假如股票是归某人单独所有，则应记载持有人向姓名

C.假如股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记豉国家授权投资口勺机构或者法人的名称

D.按照我国《企业法》规定，企业发行的股票可认为记名股票，也可认为无记名股票。股份有限企业

向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，可以另立户

名或者以代表人姓名记名。

16.如下对股股票股东的义务说法错误的•项是.)

A.我国《企业法》规定，企业股东应当遵遵法律、行政法规司企业章程

B.依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害企业或其他股东H勺利益

C.不得滥用企业法人独立地位和股东有限责任损害企业债权人H勺利益。

D.企业股东滥用股东权利给企业或者其他股东导致损失的，可以防止承担赔偿责任

17.()是债权人到期追索本金和利息H勺根据

A.债券的到期期限

B.债券的票面价值

C债券啊票面利率

D.债券发行者名称

18.债券与股票有着诸多相似点，其中不包括.)

A.债券与股票都属于有价证券

B.债券与股票都是筹措资金的手段

C.债券与股票收益率互相影响

D.债券与股票的风险相似

19.在日本发行II勺外国债券称为.)

A.扬基债券.B.武士债券

C.熊猫债券.【).无国籍债券

20.发行.)常被政府用作弥补赤字的重要方式

A.国债B.金融债券

C.企业债券D.财政债券

21.()是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易H勺债券，亚洲债券的J供应方大都来自亚

洲经济体，而其需求方则来自包括亚洲各经济体在内的全球投资者

A.亚洲债.B.欧洲债券

C.外国债.D.龙债券

22.按投资标的划分，可分为.)

A.契约型基金和企业型基金

B.封闭式基金和开放式基金

C国债基金、股票基金、货币市场基金

D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金

23.对企业型基金，说法错误的有()

A.企业型基金是根据基金企业章程设置，在法律上不具有独立法人地位的股份投资企业

B.企业型基金以发行股份的方式募集资金

C.投资者购置基金企业的股份后，以基金持有人的身份成为送金企业的股东

D.凭其持有的股份依法享有投资收益

24.对于契约型基金与企业型基金，说法错误的有（）

A.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；企业型基金R勺资金是通过发行一般股

票筹集的企业法人的资本

B.契约型基金的投资者购置基金份额后成为基金契约的当事人之一，投资者既是基金的委托人，即基

于对基金管理人啊信任，将自己的资金委托给基金管理人管理和营运，又是基金的受益人，即享有基金的

受益权。企业型基金的投资者购置基金企业的股票后成为该企业内股东

C.契约型基金根据基金契约营运基金，企业型基金根据基金企业章程营运基金。

D.契约型基金和企业型基金根据II勺资金II勺性质相似

25.下列有关封闭式基金，说法错误H勺有（）

A.封闭式基金是指经核准II勺基金份额总额在基金协议期限内固定不变

B.金份额可以在依法设置H勺证券交易场所交易

C.基金份额持有人可申请赎回的基金

D.封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间

26.有关封闭式基金与开放式基金，下列描述错误的有（）

A.封闭式基金有固定的存续期，一般在5年以上，一般为23年或23年，经受益人大会通过并经主管

机关同意可以合适延长期限。开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大

量赎回甚至会导致清盘

氏封闭式基金的基金规模是固定II勺，在封闭期限内未经法定程序承认不能增长发行。开放式基金没有

发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回中请，基金规模随之增长或减少。

C.开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一股在每个交易日持续公布。

D.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，财要支

付申购费和赎回费。

27.（）是指自身即为独立存在的金融合约

A.独立衍生工.B.嵌入式衍生工具

C.交易所交易的衍生工具.D.OTC交易的衍生工具

28.可在期权到期口或到期口之前的任何一种营业口执行的是（）

A.欧式期权B.美式期权

C.修正的美式期权D.大西洋期权

29.按照金融期权基础资产性质的不一样，金融期权可分为.）

A.股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权

B.看涨期权和看跌期权

C.欧式期权、美式期权和修正的美式期权

D.单只股票期权、股票组合期权和股票指数期权

30.2023年5月，中国证监会公布了《有关证券投资基金投资资产支持证券有关事项的告知》（证监

基金字［2023193号）,准许基金投资包括符合.）、中国银监会有关规定的信贷资产支持证券

A.中国工商银行B.中国建设银行

C.中国农业银行D.中国人民银行

31.目前资产证券化产品的投资主体重要是（）

A.个人投资者.B.机构投资者

C国有企业.D.外资企业

32.下列不是2023年以来我国资产证券化业务体现出口勺特点有（）

A.发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增长

B.机构投资者范围增长

C.一级市场交易尚不活跃

D.二级市场交易尚不活跃

33.下列不属于CDS交易的危险H勺是（）

A.具有较高的杠杆性

B.山丁•信用保护的买方并不需要真正持有作为参照的信用工具，因此，特定信用工具也许同步在多起

交易中被当作CDS的参照，有也许极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性地高估涉险

金额

C由于场外市场缺乏充足口勺信息披露和监管，交易者并不清晰自己口勺交易对手卷入了多少此类交易，

因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的互相猜疑，紧张自己IKJ交易对手因此倒下

从而使自己的敞口头寸失去着落。

D.具有较高的跨期性

34.下列说法错误的是（）

A.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内期限内按交易双方约定H勺价格购贵或发售一定数

量H勺基础工具I向权利

比看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权

C.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡

D.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们向作用与效果日渐趋同

35.我国R勺股票发行实行.）

A.核准制.B.注册制

C.原则制.D.公开制

36.战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于.）个月

A.3B.6

C.9D.12

37.在证券发行市场上联络发行人和投资者I内是.）

A.证券发行人B.证券投资者

C证券中介机构D.监管部门

38.我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券合计超过（）人的，为公开发

行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准

A.200B.300

C.400D.500

39.2023年5月，经国务院同意，中国证监会批复同意（）在主板市场内设置中小企业板块，并核准

了《深圳证券交易所设置中小企业板块实行方案》

A.上海证券交易所B.深圳证券交易所

C.大连商品交易所.D.郑州商品交易所

40.()是整个证券市场H勺关犍

A.证券交易所B.证券投资者

C.证券发行人D.证券企业

41.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则()

A.涨跌幅限制B.价格决定

C.大宗交易.D.报价方式

42.有关股份有限企业申请股票上市，说法错误的是.)

A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

B.企业股本总额不少于人民币3000万元

C.公开发行的股份达企业股份总数的30%以上，企业股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的

比例为10%以上

D.企业在近来3年无重大违法行为，财务会计汇报无虚假记或

13.()成立于2023年8月25日，是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设置欧J一家

专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务口勺企业

A.中证指数有限企业.B.恒指服务企业

C.中央国债登记结算有限企业.D.三元证券投资顾问有限企业

44..)对设置证券企业所应具有的条件作出了较为全面的规定

A.企业法B.证券法

C.证券交易所管理措施D.证券企业监管条例

45.《证券法》规定将证券企业的.)最低限额与证券企业从事的业务种类直接挂钩

A.实收资本.B.注册资本

C.国定资产.D.注册资金

46•司开展自营业务，需要获得证券监管部门H勺业务许可。证券企业从事自营业务、资产管理业务等两

种以上的业务，注册资本最低限额为（）亿元

A.2B.3C.4D.5

47..）是自营业务的最高决策机构

A.董事会.B.投资决策机构

C.服务机构D.自营业务部门

48.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券企业经营规模、业务范围、

风险状况及证券企业所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目的是指证券企业内部控制的'：）

A.健全性.B.合理性

C制衡性.D.独立性

49.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目H勺的法人是（）

A.证券登记结算企业

B.证券交易所

C.证券企业

D.中国证监会

50.证券企业应当按照.）规定的计算原则计算净资本，按照有关会计准则的规定充足计提资产减值准

备。

A.董事会.B.中国证监会

C.证券交易所D.中国人民银行

51.()是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人

A.证券企业.B.证券服务机构

C.证券登记结算企业.D.资信评级企业

52.()是指依法设置从事证券服务业务的法人机构

A.证券企业.B.证券服务机构

C.证券登记结算企业.D.资信评级企业

53.2023年3月30日，.)成立，这标志着建立全国集中、统W、J证券登记结算体制的组织构架已经

基本形成

A.中央证券登记结算有限企业

B.深圳证券登记结算企业

C上海证券登记结算企业

D.中国证券登记结算有限责任企业

54.为了加强对证券、期货投资征询活动口勺管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院同

意，()于1997年12月公布《证券、期货投资征询管理行行措施》

A.中国证监会B.国务院证券委员

C.中国人民银行D.中国银行

55.对申请证券、期货投资征询从业资格的机构的条件，错误的是()

A.分别从事证券或者期货投资征询业务H勺机构，有5名以上获得证券、期货投资征询从业资格11勺专职

人员：同步从事证券和期货投资征询业务的机构，有10名以上获得证券、期货投资征询从业资格的专职人

员：其高级管理人员中，至少有1名获得证券或者期货投资征询从业资格

B.W500万元人民币以上口勺注册资本

C.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

D.有企业章程

56.《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于1998年12月29日第（）屈全国人民代表大会

常务委员会第六次会议通过

A.AB.九C.十D.H-一■

57.战略投资者不得参与初次公开发行股票的初步询价和合计投标询价，并应当承诺获得木次配售的

股票持有期限不少于（）

A.3个月B.6个月

C.9个月D.12个月

58.中国证券业协会采用.）的组织形式，证券企业应当加入中国证券业协会

A.团体制B.网络

C.会员制D.单一制

59.获得执业证书的从业人员变更聘任机构的，新聘任机构应当在上述情形发生后（）日内向中国证券

业协会汇报，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记

A.5B.7

C.10D.15

60.证券企业应当缴纳II勺基金，按照证券企业佣金收入的一定比例预先提取，并由（）代扣代收

A.基金企业

B.中国证券登记结算有限责任企业

C.证券交易所

D.中国证监会

二、不定向选择题（其中1〜20题为每题1分，其他40题每题0.5分，多选或少选均不得分）

L货币证券重要包括.）

A.商业证.B.银行证.C.商品证,D.货币证券

2.证券市场H勺特性包括.）

A.证券市场是价值直接互换的场所

B.证券市场是财产权利直接互换H勺场所

C.证券市场是价值实现增值的场所

D.证券市场是风险直接互换的场所

3.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。

A股票.B.债券

C.其他证券D.企业证券

4.证券市场的构造可以有许多种，但较为重要的构造有（）

A.层次构造

B.多层次资本市场

C.品种构造

D.交易场所构造

5.证券市场从无到有，重要归因于如下（）

A.证券市场H勺形成得益于社会化大生产和商品经济的发展

B.证券市场口勺形成得益于股份制口勺发展

C.证券市场的形成得益于证券资本的积累

D.证券市场的形成得益于信用制度的发展

6.证券交易所其重要职责有（）

A.提供交易场所与设施

B.制定交易规则

C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性

D.保证市场H勺公开、公平和公正。

7.下列选项中，那些是“国九条”的内容（）

A.充足认识大力发展资本市场的重要意义

B.推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务

C健全资本市场体系，丰富证券投资品种

D,加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平

8.下列有关企业年金说法对的的是（）

A.企业年金是指企业及其职工在依法参与基本养老保险H勺基拙上，自愿建立的补充养老保险基金。

B.企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。

C.企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合下列规定：①投资银行活期存款、中央银行票据、

短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%o

D.企业年金投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债

券基金的比例，不高于基金净资产的50圾

9.下列有关股票说法对的口勺是（）

A.股票作为一种所有权凭证，有一定的格式。

B.股票是一种有价证券，它是股份有限企业签发的证明股东所持股份的凭证。

C.股票应载明的事项重要有：企业名称、企业成立的日期、股票种类、票面金额及代衣的股份数、股

票H勺编号

D.股票由法定代表人签名，企业盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样。

10.（）是影响投资者对未来股价预期，从而影响目前买卖决策并最终导致目前股价变化H勺最重要原

因

A.宏观经济B.证券市场运行状况

C.行业前景D.企业经营状况

11.宏观经济影响股票价格的特点是.）

A.波及范围广.B.干扰程度深

C.作用机制复.D.股价波动幅度较大。

12.我国国家股资金来源，重要来源的三个方面（）

A.私有资产改组为股份企业时所拥有的净资产

B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份企业内投资

C.经授权代表国家投资的投资企业、资产经营企业、经济实体性总企业等机构向新组建股份企业的投

资。

D.既有国有企业改组为股份企业时所拥有的净资产

13.股东权是一种综合权利，股东依法享有口勺权利包括()

A.资产收益

B.对企业财产小J直接支配处理

C.重大决策

D.选择管理者

14.有关股票收益性描述对的H勺是.)

A.股票的收益只来源于股份企业

B.其实现形式可以是从企业领取股息和分享企业的红利

C.股票收益性指股票可认为持有人带来收益的特性

D.收益性是股票最基本的特性

15.有关股票流动性描述对的口勺是.)

A.股票的流动性是指投资者在较少资本损失的前提下将股票变现的特性

B.一般状况下，大盘股流动性强于小盘股，上市企业股票的流动性强于非上市企业股票

C假如买卖盘在每个价位上均有较大报单，则投资者无论买进或是卖出股票都会较轻易成交，从而对

市场价格形成较大的冲击

D.买卖盘各价位之间的人价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格H勺冲击出会比较小，股票

流动性就比较强

16.有关股票是综合权利证券说法对H勺的是（）

A.股票不屈于物权证券，也不屈于债权证券，而是一种综合权利证券

氏物权证券是指证券持有者对企业的财产有直接支配处理权向证券

C.债权证券是指证券持有者为企业债权人的证券

D.股票持有者作为股份企业的股东，享有独立口勺股东权利

17.下列描述中，有关记名股票说法对的的有.）

A.记名股票啊转让必须根据法律和企业章程规定的程序进行，并且要服从规定的转让条件

B.•般来说，记名股票的转让都必须由股份企业将受让人的姓名或名称、住所记载于企业的股东名册

C.对于记名股票来说，只有记名股东或其正式委托授权H勺代理人才能行使股东权。除了记名股东以外,

其他持有者（非经记名股东转让和经股份企业过户的）不具有股东资格。

D.我国《企业法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让

后由企业将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。

18.债券所规定H勺资金借贷双方的权责关系重要有.）

A.所借贷货币资金口勺数额

B.借贷的时间

C在借贷时间内的资金成本或应有的赔偿（即债券的利息）,

D.借贷的地点

19.影响债券利率的原因，重要有.）

A.借贷资金市场利率水平

B.筹资者的资信

C.债券期限长短

D.资金使用方向

20.为何说股票风险较大，债券风险相对较小，是由于.)

A.债券利息是企业口勺固定支出，属于费用范围；股票n勺股息红利是企业利润R勺一部分，企业有盈利才

能支付，并且支付次序列在债券利息支付和纳税之后。

B.倘若企业破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后

..在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较稳定；而股票无固定期限和利率，受

多种宏观原闪和微观原因的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度较大

D.债券是一种所有权凭证，股票是一•种债权凭证

21.在我国发行的凭证式国债和储蓄国债(电子式)相似点足.)

A.在商业银行柜台发行

B.都不能上市流通

C.都是信用级别最高的债券，以国家信用作保证

D.免缴利息税

22.欧洲债券的特点是.)所使用的货币可以分别属于不一样内国家

A.债券发行者

B.债券持有人

C.债券发行地点

D.债券面值

23.有关债券的票面价值，下列说法错误I内有.)

A.债券的票面价值是债券票面标明的货币价值，是债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的

金额

B.在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的币种，即以何种货币作为债券价值的计量原则

C.确定币种重要考虑债券口勺发行对象。一般来说，在本国发行的债券一股以国际通用货币（美元）作

为面值的计量单位

D.在国际金融市场筹资，则•股以美元为计量原则

24.有关龙债券说法对的时有（）

A.龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的•种以非亚洲国家和地区货币标价的债券

B.龙债券是指包括口本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的J债券

C.龙债券的发行以非亚洲货币标定面额，尽管有某些债券以加拿大元、澳元和日元标价，但多数以美

元标价

D.龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲H勺重要国家，并且他们都是

债券发行H勺原始购置者

25.下面有关我国的混合资本债券的论述对口勺的是（）

A.是商业银行为了补充附属资本而发行的

B.清偿次序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后

C.发行期在23年以上

D.发行之口起8年内不可赎回的债券

26.我国《证券投资基金法》正式实行后，我国证券投资基金业从此进入崭新H勺发展阶段，基金数量和

规模迅速增长，市场地位日趋重要，展现出II勺特点是（）

A.基金规模迅速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设置的主流形式

B.基金规模迅速增长，封闭式基金，逐渐成为基金设置的主流形式

C.基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化

D..中国基金业发展迅速，对外开放口勺步伐加紧

27.证券投资基金的作用有.)

A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

B.有助于证券市场时稔定和发展

c.基金・富r大投资者的投资方式

D.有助于证券市场H勺国际化

28.按基金运作方式不一样，可分为.)

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.契约型基金

D.企业型基金

29.ETF是英文“Exchang.Trade.Funds.的简称,常被译为“交易所交易基金”，其特点有.)

A.可以像封闭式基金同样在交易所二级市场进行买卖

B.可以像开放式基金同样申购、赎回

C.它的申购是用一揽子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一•揽子股票而不是现金

D.该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似封闭式基金H勺大幅折价现象

30.证券投资基金业务包括()

A.基金募集与销售

B.全国社会保障基金投资管理业务

C.基金的投资管理

D.基金营运服务

31.我国《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的职责.）

A.安全保管基金财产；按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

B.对所托管啊不一样基金财产分别设置账户，保证基金财产内完整与独立；保留基金托管业务活动的

记录、账册、报表和其他有关资料

C.按照基金协议的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜：办理与基金托管业

务活动有关的信息披露事项

D.对基金财务会计汇报、中期和年度基金汇报出具意见；复核、审查基金管理人计算的基金资产净值

和基金份额申购、赎同价格；按照规定召集基金份额持有人大会：按照规定监督基金管理人H勺投资运作；

国务院证券监督管理机构规定H勺其他职责

32.对我国证券投资基金业发展，说法有确口勺是（）

A.1998年3月，国务院颁布《证券投资基金管理行行措施》

B.1998年5月，两只封闭式基金一一基金金泰、基金开元设置，分别由国泰基金管理企业和南方基金

管理企业管理

C.2023年6月1口，我国《证券投资基金法》正式实行，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场

及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一种重要里程碑

D.证券投资基金业从此进入崭新II勺发展阶段，基金数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要

33.对基金管理人的概念理解对的的是（）

A.重要业务是发起设置基金和管理基金

B.由依法设置的基金管理企业担任

C.基金管理人的目口勺函数是自身利益最大化

D.基金管理企业一般由证券企业、信托投资企业或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位

34.基础金融工具价格不确定性仅仅是金融衍生工具风险性的一种方面，国际证监会组织在1994年7

月公布的一份汇报中，认为金融衍生工具还伴伴随如下几种风险.）

A.交易中对方违约，没有履行承诺导致损失的信用风险。

B.因资产或指数价格不利变动也许带来损失的市场风险.因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓

或变现所带来I向流动性风险

C.因交易对手无法准时付款或交割也许带来的结算风险.因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控

制失灵而导致的运作风险

D.因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致的法律风险

35.下列条款中，属于嵌入式衍生工具条款口勺是（）

A.赎回条款B.返售系款

C转股条款.D.重设条款

36.下列有关期货交易，说法对的的是（）

A.期货交易的特性是“一手交钱，一手交货”

B.期货交易是在交易所进行的原则化的远期交易

C.从表面上看，期货交易似乎只是将远期交易中的交易标的却交易安排进行了原则化处理，但实质上

却与以获取标的物为目的的远期交易和现货交易迥然不一样

D.伴随交易技术及市场制度的发展，诸多老式上被认为是场外交易的远期市场已经越来越多地采用了

主合约制度，交易双方在格式化的主合约基础上调整形成个性化的交易协议，这使得远期交易也带有了一

定的原则化色彩，辨别期货交易与所谓变相期货交易成为监管者面临的技术难题

37.作为一种原则化的远期交易，金融期货交易与一般远期交易之间的区别有（）

A.交易场所和交易组织形式不一样

B.交易的监管程度不一样

C.金融期货交易是原则化交易，远期交易的内容可协商确定

D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不一样

38.有关金融期权的特性，说法对的H勺是（）

A.与金融期货相比，金融期权的重要特性在于它仅仅是买卖权利的互换

B.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予向权利

C在期权合约规定口勺时间内，以事先确定的价格向期权的卖方买进或卖出某种金融工具II勺权利，但并

没有必须履行该期权合约的义务。期权的买方可以选择行使他所拥有胸权利

D.期权的卖方在收取期权费后就承担着在规定期间内履行该期权合约的义务。即当期权IKJ买方选择行

使权利时，卖方必须无条件地履行合约规定的义务，而没有选择向权利。

39.可转换债券具特性有.）

A.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

B.可转换债券是一种附有控股权II勺特殊债券

C.可转换债券具有双重选择权的特性

D.可转换债券具有单重选择权的特性

40.构造化金融衍生产品，按联结的基础产品分类，可分为

A.股权联结型产品

B.利率联结型产品

C.汇率联结型产品

D.商品联结型产品

41.根据市场的功能划分，证券市场可分为.)

A.证券发行市场.B.证券流通市场

C.证券交易市场.C.证券回购市场

42.下列有关证券发行，注册制说法对内的有()

A.证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行企业的财务公开制度

B.它规定发行人提供有关证券发行自身以及和证券发行有关向一切信息

C发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息口勺真实性、完整性和可靠

性承担法律责任

D.实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，但并不保证发行的证券资质优良，价

格合适

43.证券交易所的特性包括.)

A.有固定的交易场所和交易时间:

民参与交易者为具有会员资格的证券经营机构，交易采用经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所

买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易；

C.交易的对象限于合乎一定原则II勺上市证券.通过公开竞价的方式决定交易价格

D.集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率.实行“公开、公平、公正”原则，并对证券

交易加以严格管理

44.属于企业申请企业债券上市交易的条件有()

A.企业债券的期限为1年以上

B.企业债券实际发行额不少于人民币5000万元；

C企业申请债券上市时仍符合法定H勺企业债券发行条件

D.企业在近来3年无重大违法行为，财务会计汇报无虚假记或

43.场外交易市场与证券交易所共同构成证券交易市场，重要具有的功能有.)

A.场外交易市场是证券发行的重要场所

B.场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照芍关法规公开发行而又不能或一时不能到

证券交易所上市交易的股票提供了流通转让口勺场所，为这些证券提供了流动性n勺必要条件，为投资者提供

了兑现及投资的机会

C.场外交易市场是证券交易所的必要补充

D.场外交易市场的组织方式大多采用做市商制

46.针对中小企业板块上方企业股本较小I内共性特性，实行比主板市场更为严格H勺信息披露制度：包

括()

A.建立募集资金使用定期审计制度

民建立波及企业发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容H勺年度汇报阐明会制

C.建立定期汇报披露上市企业股东持股分布制度

D.建立上市企业及中介机构诚信管理系统：建立退市企业股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交

易的机制

47.证券中介机构包括.)

A.证券经营机构.B.证券服务机构

C.证券交易机构.D.证券发行机构

48.对中国证监会对申请设置子企业H勺证券企业，申请子企业说法对的的有.)

A.规定近来1年净资本不低于20亿元

B.近来12个月风险控制指标持续符合规定

C.设置子企业经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券企业，其近来1年经营该

业务的市场拥有率不低于行业中等水平

D.子企业参股股东应当符合有益于子企业健全治理构造、提高竞争力、增进子企业持续规范发展的规

定

49.对证券投资征询业务说法对的是啊.)

A.证券企业及其有关业务人员运用多种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测

B.对投资证券的可行性进行分析评判

C.为投资者的投资决策提供分析、预测、提议等服务

D.倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资H勺业务活动

50.融资融券业务管理II勺基本原则有.)

A.依法合规，加强内控，严格防备和控制风险，切实维护客户资产的安全

B.开展业务需经监管部门同意，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和

服务

C.证券企业向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或

者依法获得处分权的证券

D.业务实行集中统•管理：证券企业应当健全业务隔离制度，保证融资融券业务与证券资产管理、证

券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面互相分离

51.下列选项中中，属于证券企业风险资本准备基准计算原则的走()

A.证券企业经营证券经纪业务的，应当按托管II勺客户交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准

备

民证券企业经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备；对未进

行风险对冲的证券衍生品和权益类证券分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备；对已进行风险对冲

的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的5%计算风险资本准备

C证券企业经营证券资产管理业务的，应当分别按专题、集合、定向资产管理业务规模的8%、5%、5%

计算资产管理业务风险资本准备

D.证券企业设置分企业、证券营业部等分支机构的，应当对分企业、证券营业部，分别按每家.000万

元、500万元计算风险资本准备

52.申请证券、期货投资征询从业资格的机构，应当具有的条件有.)

A.分别从事证券或者期货投资征询业务H勺机构，有5名以上获得证券、期货投资征询从业资格11勺专职

人员：同步从事证券和期货投资征询业务的机构，有10名以上获得证券、期货投资征询从业资格的专职人

员：其高级管理人员中，至少有1名获得证券或者期货投资征询从业资格。

B.W100万元人民币以上口勺注册资本；行企业章程

C.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；有健全的内部管理制度

D.具有中国证监会规定的其他条件

53.波及证券市场的法律、法规分为（）层次：

A.由全国人民代衣大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律，重要包括《中华人民共和

国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国企业法》以及《中华人民共和国刑

法》等有关法律

B.由国务院制定并颁布的行政法规

C.由证券监管部门和有关部门制定的部门规章

D.由地方人民政府制定的地方规章

54.2023年对《企业法》修订，健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制修订，包括（）

A.完善了股东权益

B.完善了股东理解企业有美事务的措施和措施

C.完善了股东会召集程序和议事规则

D.完善了有关股东诉讼的规定，防止企业股东滥用有限责任，损害企业债权人利益和社会公共利益

55.下列屈于《证券企业融资融券业务试点管理措施》规定的权益处理有.）

A.证券登记结算机构根据证券企业客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券企业受托持有证券

的事实，并以证券企业为名义持有人，登记于证券持有人名册

B.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券企业以自己的名义，为客户的利益，行使对证券

发行人的权利。证券企业行使对证券发行人口勺权利，应当事先征求客户n勺意见，并按照其意见办理

c证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在

证券企业客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划入证券企业信用交易资金交收账户，并告知商业

银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

D.证券企业通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券企业不必因该账户内

股票数量H勺变动而履行对应的信息汇报、披露或者要约收购义务

56.证券市场监管的原则有.)

A.权益平等原则.B.依法监管原则

C.保护投资者利益原则.D.互利性原则

57.发行监管部承担的职能是：.)

A.草拟境内企业在境内发行证券口勺规则、实行细则

B.审核境内企业在境内发行证券的申报材料并监管其发行活动

C.审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务

D.审核企业债券的上市申报材料

58.证券市场监管的重点内容有.)

A.对证券发行上市的监管

B.信息披露制度

C.证券上市信息的公开

D.证券发行上市保荐制度

59.下列属于诚信信息的月途II勺有.)

A.作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的根据

B.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的根据

C.作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参照

D.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参照

60.内幕交易的行为方式直要体现为.)

A.行为主体知悉企业内幕信息

B.从事有价证券的交易或其他有偿转让行为

C.行为主体不懂得企业内幕信息

D.泄露内幕信息或提议他人买卖证券

三、判断题(每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分)

1.作为政府机构，参与证券投资口勺目的重要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。O

A,对/J.B.错误

2.社会保险基金一般由养老、医疗、失业、工伤、生育5项保险基金构成。.)

A.对的B.错误

3.企业年金基金可用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。.)

A.对的B.错误

4.证券市场是价值直接互换的场所。.)

A.对H勺B.错误

5.经国务院同意，中国投资有限责任企业于2023年9月29日宣布成立，注册资本金为•000亿美元，

成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资企业，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资

产保位增值，被视为中国主权财富基金的发端..)

A.对U勺B.错误

6.中国证监会公布了《外资参股基金管理企业设置规则》和《外资参股证券企业设置规则》。2023年

11月3〜7日的短短5天内，中国证监会等部门持续出台.《有关向外商转让上市企业国有股和法人股有关

问题的告知》、《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行措施》等政策法规。()

A.对的B.错误

7.截至2023年1月31日，68家境外证券经营机构获得外资股业务资格。()

A.对的B.错误

8.股票作为一种所有权凭证，没有一定H勺格式。.)

A.对H勺.氏错误

9.无面额股票只注明它在企业总股本中所占比例的股票.)

A.对0勺.B.错误

10.在自由竞价的股票市场中，股票的市场价格不停变动。引起股票价格变动的直接原因是供求关系的

变化或者说是买卖方力量强弱的转换。＜)

A.对I内.B.错误

1L股权分置不能适应资K市场改革开放和稳定发展的规定，必须通过股权分置改革，消除非流逋股

和流通股的流通制度差异。()

A对的.B.错误

12.一般来说，记名股票的转让都必须由股份企业将受让人的姓名或名称、住所记载于企业的股东名册

()

A.对的.B.错误

13.无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体，记载了有关

企业的事项，如企业名称、股票所代表的股数等；另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利。

()

A.对的.B.错误

14.我国《证券法》规定，证券交易所根据证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规

则，并经国务院证券监督管理机构同意。()

A.对的.B.错误

15.股票是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具H勺、承诺按一定利率定

期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。()

A.对的.B.错误

16.按照计息方式的不一样，此类债券还可细分为固定利率债券和浮动利率债券两大类()

A.对n勺.B.错误

17.2023年财政部研究推出新的储蓄债券品种一一储蓄国后(电子式)。()

A.对的.B.错误

18.龙债券的发行以非亚洲货币标定面额，尽管有某些债券以加拿大元、澳元和日元标价，但多数以

人民币标价.()

A对的.B.错误

19.不动产抵押企业债券是以企业的不动产（如房屋、土地等）作抵押而发行的债券，是抵押证券的

一种（）

A.对的.B.错误

20.为深入完善银行间债券市场，增进非金融企业直接债务融资的发展，中国人民银行于2023年4

月13日公布《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理措旗》（如下简称《管理措施》），于4月

15日起施行（）

A.对的.B.错误

21.现代金融体系的四大叉柱基金业、银行业、证券业、保险业（）

A.对的.B.错误

22.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金重要投向实业，而基金是间接投资工具，所筹集H勺资金

重要投向有价证券等金融工具O

A.对H勺.B.错误

23.契约型基金是基于信托原理而组织起来口勺代理投资方式，行基金章程，没有企业董事会（）

A.对0勺.B.错误

24.封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期可超过封闭式基金的剩余存续期（）

A.对啊.B.错误

25.现存最早.的ETF是美国证券交易所（AMEX）于1993年推出H勺原则普尔存托凭证（SPDRS）（）

A对的.B.错误

26.美国1940年《投资企业法》规定，投资企业（即基金企业）应将基金H勺证券、资产及现金寄存于

托管企业，托管企业应为基金设置独立账户，分别管理，定期检查（）

A.对H勺.B.错误

27.平衡型基金将资产一般将25%〜50%的资产投资于债券及优先股，其他的投资于一般股。（）

A.对U勺.B.错误

28.我国《证券投资基金法》规定：“有下列情形之一的，基金管理人职责终止：被依法取消基金管理

资格：被基金份额持有人大会解任：依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产；基金协议约定的其他情

形。”（）

A.对的.B.错误

29.根据2023年1月1日开始施行的《基金管理企业特定客户资产管理业务试点措施》的规定，符合

条件的基金管理企业既可认为单一客户办理特定资产管理业务，也可认为特定的多种客户办理特定资产管

理业务（）

A.对H勺.氏错误

30.衍生产品定义不仅仅是单纯的学术问题，之因此要详细讨论它，更重要的原因还在于，根据金融

资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，有关机构就要把这一部

分资产归入交易性资产类别，按照公允价格计价O

A.对啊.B.错误

31.截至2023年终，中国企业发行存托凭证的家数到达73家，发行存托凭证69种（）

A对的.B.错误

32.在国际市场上，按照发行时证券H勺性质，可分为可转换债券和可转换优先股票两种。可转换债券是

指证券持有者根据一定H勺转换条件，可将信用债券转换成为发行人企业债券的证券（）

A.对H勺.B.错误

33.所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系口勺现行法令、规则、条例及行政管制予

以取消或放松，以形成一种较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制（）

A.对啊.B.错误

34.目前工商银行、中信银行、汇丰银行等在彭博系统上提供人民币FRA报价，参照利率为6个月期

Shibor（）

A.对的.B.错误

35.2023年9月8日，上海期货交易所正式成立，计划推出以沪深300指数为基础资产的首个中国内

地股票价格指数期货，并于2023年10月开始了仿真交易。（）

A.对H勺.氏错误

36.中央存托企业是指美国的证券中央保管和清算机构，负贡ADR的保管和清算（）

A.对的.B.错误

37.截至2023年1月，美国按揭贷款支持啊证券化产品总额到达5.7万亿美元（IMF,GFSR,2023年4

月）（）

A.对啊.B.错误

38.按收益保障性分类，可分为收益保证型产品和非收益保证型产品两大类（）

A.对的.B.错误

39.证券市场是证券交易的场所，也是资金供求的中心（）

A.对H勺B.错误

40.在证券发行市场上，口介机构重耍包括证券企业、证券登记结算企业、商业银行、律师事务所、资

信评级企业、资产评估事务所等为证券发行与投资服务的中立机构（）

A.对的.B.错误

41.实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，保证发行的证券资质优良，价格合

适（）

A.对啊.B.错误

42.根据标的物不•样，可分为荷兰式招标（单一价格中标）和美式招标（多种价格中标）（）

A.对的.B.错误

43.询价分为初步询价和合计投标询价两个阶段（）

A.对的.B.错误

44.公开发行股票的股份企业为公众企业，其中，在证券交易所上市交易的股份企业称为非上市企业：

符合公开发行条件、但未在证券交易所上市交易的股份企业称为上市公众企业（）

A.对的.B.错误

45.我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券

监督首理机构同意的其他方式（）

A.对啊.B.错误

46.代办股份转让系统又称三板，是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券企业为关键：为

非上市股份有限企业提供规范股份转让服务的股份转让平台（）

A.对的.B.错误

47.道-琼斯工业股价平均数是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数，由美国道―琼斯

企业编制，并在《华尔街日报》上公布()

A.对H勺.B.错误

48.董事会会议由2/3以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决策须经无关联关系董事

过半数通过。()

A.对啊.B.错误

49.证券企业应当按照监管规定和自律性组织的自律规则，制定投资者教育计划、工作制度和流程，明

确投资者教育的内容、形式，做好投资者园地的建设工作()

A.对的.B.错误

50.中国证监会在上海、深圳等地设置12个稽查局()

A.对的.B.错误

51.新《企业法》规定投资企业可以在4年内缴足注册资本()

A.对H勺.氏错误

52.《中华人民共和国刑法》(简称