2023年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷A卷附答案

2023年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷

A卷附答案

单选题（共150题）

1、我国国有资产管理部门或其授权部门持有（）,履行国有资产的保值增值和

通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

A.法人股

B.国有股

C.流通股

D.限售股

【答窠】B

2、根据证券市场监管公开原则的要求，证券监管者应当公开（）。

A.I、IV

B.H、in、iv

c.n、in

D.i、n、in

【答案】B

3、目前我国国债发行方式包括（）

A.I、II、III、IV

B.H、IV

C.【、II.III

D.II.III

【答案】C

4、国家股股利收入依法纳入（）经营预算，并根据国家有关规定安排使

用。

A.国有资产

B.中央财政

C.地方财政

D.个人资产

【答案】A

5、根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类

业务，以下属于财产保险公司的基础类业务的是（）。

A.责任保险

B.农业保险

C.信用证保险

D.分红型保险

【答案】A

6、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）。I.股权联结型

产品II.收益保证型产品in.基于期权的结构化产品w.汇率联结型产品

A.I.II

B.I.IV

C.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】B

7、关于金融衍生工具的产生和发展，下列论述正确的有（）。

A.II、HI、IV

B.I、HI

C.I、II、IV

D.I、II、IH、IV

【答案】D

8、证券交易所的组织形式大致可以分为（）。

A.III、IV

B.I、II

C.II、HI、IV

D.I、IV

【答案】B

9、下列关于我国基金资产估值的说法错误的是（）。

A.我国基金资产估值的责任人是基金托管人

B.基金托管人对基金管理人的估值及净值计算结果负有复核义务

C.基金管理人应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度

D.基金管理人应根据法规履行与基金估值相关的披露义务

【答案】A

10、下列各项不属于集合债券发行的原则的是（）。

A.统一组织

B.分别担保

14、承担凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数额，应上

报（）。

A.®®

B.©©③

C.②③④

D.©©③④

【答案】A

15、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一国债期货合约结

算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得

超过该合约单边总持仓量的（）。

A.20%

B.25%

C.30%

D.50%

【答案】B

16、企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（）o

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

【答案】C

17、我国证券基金行业的自律性组织是（）。

A.证券交易所

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证券业协会

D.中国证监会

【答案】B

18、基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构

应按规定在中国证监会备窠并取得（）的支付业务许可证资格。

A.商业银行

B.中国人民银行

C.原中国银监会

D.原中国保监会

【答案】B

19、（2018年真题）股票应载明的事项主要包括（）。

A.I、Hl、IV

B.I、II、III、

C.II、IV

D.I、II、HI、IV

【答案】D

20、深市投资者若要转托管需在买入成交的（）日交收过后才能办理。

A.T

B.T+l

C.T+2

D.T+3

【答案】D

21、债券信用评级的主要对象是0

A,企业发行的债券

B.国家财政发行的国库券

C.国家银行发行的金融债券

D.地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券

【答案】A

22、(2020年真题)下列关于开放式基金销售服务费的说法，错误的是

()

A.基金销售服务费用于基金的持续营销和为基金份额持有人提供服务

B.基金销售服务费从基金财产中按一定比例计提

C.我国的货币市场基金通常申购和赎回费为0

D.基金销售服务费的计提比率一般不高于0.15%

【答案】D

23、()是指在模拟历史上重大风险事件或重大压力情景，()是指基于经

验判断或数量模型模拟未来可预见的极端不利情况。

A.敏感性分析历史情景法

B.历史情景法假设情景法

C.敏感性分析假设情景法

D.假设情景法历史情景法

【答案】B

24、（2019年真题）长期国债的偿还期一般为（）。

A.10年以上

B.5年以上

C.10年

D.15年以上

【答案】A

25、属于银行业金融机构类的机构投资者有（）

A.①@

B.②③④

C.©©③④

D.®@®

【答案】B

26、场外交易市场的特征有（）。

A.I、IV

B.I、HI、IV

C.I、II、III、IV

D.II.Ill

【答案】C

27、关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是()0

A.网上发行应当早于网下发行

B.网上投资者在申购时需缴付申购资金

C.网下投资者在申购时需缴付申购资金

D.投资者不得同时参与网上或者网下发行

【答案】D

28、证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定

和调整()

A.@@

B.①@

C.②③

D.②④

【答案】B

29、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来

衡量其盈利性的指标有()。

A.®®

B.③④

C.②④

D.0(3)

【答案】A

30、我国股票市场分为场内市场和场外市场。下列属于场内市场的有

()O

A.I、II、III

B.i、in、iv

c.n、ni、iv

D.i、n、ni、iv

【答案】D

31、我国金融衍生工具市场分为（）。

A.I、IKIII

B.I、IV

C.II、III、IV

D.［、II、III、N

【答案】A

32、债券的开户合同应当包括（）事项。

A.©©③

B.④

C.④

D.©©③④

【答案】D

33、政策性银行发行金融债券应当向（）报送发行申请。

A.国家开发银行

B.中国进出口银行

C.中国人民银行

D.中国农业发展银行

【答案】C

34、下列各项中，（）不属于流动性风险测量中基于机构层面的指标。

A.速动比率

B.流动性覆盖率

C.现金流量比率

D.换手率

【答案】D

35、《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（）。

A.I、II

B.H、in

C.I、II、III

D.I、II、III、N

【答案】D

36、证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（）。

A.I、II

B.III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】D

37、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（）为基础

发行证券。

A.资产池

B.投资组合

C.现金流

D.债务池

【答案】A

38、可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（）

A.©©③

B.②③④

C.

D.©@©

【答案】D

39、区域性股票市场实行（）制度。

A.投资者制度

B.准入制度

C.核定制度

D.合格投资者制度

【答案】D

40、申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对

（）作出决议。

A.@@③

B.②③

C.®®®

D.©©③④

【答案】D

41、以下关于开放式基金的说法错误的有（）。

A.③

B.②③④

C.®@®

D.@@@>

【答案】C

42、（2018年真题）互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在

约定的时间内定期交换（）的金融交易。

A.i正券

B.负债

C.现金流

D.资产

【答案】C

43、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）

A.各项业务均衡发展

B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务

C.通常在特定区域从事商业银行业务

D.依靠地缘优势与当地经济发展水平

【答案】A

44、以下属于中央银行负债类业务的是（）。

A.①@③

B.®®®

C.②③④

D.©@@

【答案】D

45、（2019年真题）通过证券交易所进行的融资属于（）。

A.股权融资

B.间接融资

C.债券融资

D.直接融资

【答案】D

46、下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（）。

A.是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及

各类民营公司组建

B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和

公司存续期限

C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层

构成

D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员

【答案】D

47、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证

券法律业务，需要具条（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券

法律业务。

A.20；5

B.20；3

C.10；5

D.10：3

【答案】A

48、（2021年真题）目前，我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决

策委员会领导下的基金经理负责制，一般来讲，基金投资管理的流程不包括以

下（??）环节

A.投资决策委员会决定基金总体投资计划

B.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易

C.基金经理拟订投资组合具体方案

D.风险控制部门对基金经理拟订的投资组合进行组合进行风险测量和评估

【答案】D

49、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司

甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（）。

A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只

基金总额的30%

B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任

C.甲不得对外提供担保

D.乙对外提供贷款

【答案】C

50、（2020年真题）下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法，

错误的是（）

A.社会公众股指社会公众以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份

B.外资股是我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票、含红筹股

C.国家股是国有股权的一个组成部分、股利收入依法纳入国有资产经营预算

D.法人股是指企'也法人或具有法人资格的事业单位和社会团体所持有的股份

【答案】B

51、下列关于债券基金的说法不正确的是（）o

A.债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金

B.债券基金适合于稳健型投资者

C当市场利率下调时，债券基金收益将下降

D.在我国，根据规定，80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金

【答案】C

52、为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要

汇报本系统内的累计发行数额，上报（）。

A.财政部和中国人民银行

B.财政部

C.国家统计局

D.中国人民银行

【答案】A

53、下列关于债券按付息方式分类中，说法正确的是（）。

A.I、II、III

B.II、HI、IV

C.I、II、IV

D.II、IV

【答案】D

54、根据有关规定，证券投资咨询机构及其投资者咨询人员开展投资者咨询业

务，可以采取的形式包括（）

A.I、II

B.I>1ILIV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】D

55、报价驱动也被称为做市商制度，其特点包括：）o

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I>III

D.II.Ill

【答案】D

56、下列关于金融市场分类错误的是（）。

A.按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场

B.按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场

C.按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险

市场等

D.按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场

【答案】D

57、（2020年真题）股票价格指数的编制步骤包括（）

A.I、II、III、N

B.IIKN

C.I、II、IV

D.I、II、III

【答案】A

58、投资者在参与沪深300股指期货交易时,所使用的交易编码应根据投资i的

不同分为（）。

A.H、III、IV

B.I>III

C.I、II、IV

D.I、II、III、N

【答案】C

59、资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中，具有

（）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于

（）人。

A.2；3

B.3；3

C.2；5

D.3；5

【答案】D

60、2018年5月1日起，深港通下的港股通每日额度调整为（）亿元。

A.350

B.130

C.105

D.420

【答案】D

61、下列关于金融期权与金融期货的说法中，错误的是（）。

A.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上

保住价格有利变动而带来的利益

B.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须

放弃若价格有利变动可能获得的利益

C.在现实的交易活动中，可以将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组

合或搭配来实现某一特定目标

D.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的

【答案】D

62、（2020年真题）可以发行股票的公司组织形式是（）

A.有限责任公司

B.有限责任公司或股份有限公司

C.股份有限公司

D.独资公司

【答案】C

63、封闭式基金与开放式基金的区别主要有（）。

A.I.II

B.I.II.III

C.HLIV

D.I.II.HI.IV

【答案】D

64、股票的相对估值方法中，”可比公司价值/可比公司某种指标”被称为倍

数，常用的倍数包括（）。

A.①@

B.①©③④

C.®®

D.©©③

【答案】B

65、（2021年真题）按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（??）

A.II、IV

B.I.III

C.【、II

D.I、III、IV

【答案】C

66、下列关于竞价与成交的说法中，错误的是（）。

A.证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、时间优先”的原则撮合成交

B.我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式

C.集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价

方式

D.买卖方向、价格相同的，后申报者优先于先申我者

【答案】D

67、下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是（）。

A.公司债券条款中包含的赎回条款

B.公司债券条款中包含的返售条款

C.公司债券条款中包含的转股条款

D.在期货交易所交易的期货合约

【答案】D

68、票面金额一般是以（）为单位，大多数国家的股票都是有面额股票。

A.美元

B.欧元

C.人民币

D.国家的主币

【答案】D

69、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易E的

(?)O

A.9：00-9：30

B.9：15-9：25

C.9：25—9：30

D.9：10-9：25

【答案】B

70、()负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.国务院有关部门

【答案】B

71、政治及不可抗力因素会影响股票的价格水平，影响股票价格水平的政治及

不可抗力因素主要包括()。

A.H、in、iv

B.I、in

c.i、n.iv

D.i、ii、in、iv

【答案】D

72、资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特

征，并区分最终投向资产类别，下列规定确定资产管理计划所属类别的说法中

错误的是（）。

A.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产

80%,且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融衍生品

类

B.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，

为固定收益类

C.投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资

产80*的，为权益类

D.投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类产品

标准的，为混合类

【答案】A

73、通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是（）

A.非系统性风险

B.系统性风险

C.纯粹风险

D.投机风险

【答案】A

74、证券市场投资者以取得（）为目的购买并持有有价证券。

A.®@®

B.@®®

C.②③④

D.©©③④

【答案】A

75、下列关于商业银行柜台债券市场说法错误的足（）。

A.是指商业银行通过营业网点（含电子银行系统）与投资人进行债券买卖，并

办理相关托管与结算等业务的市场

B.是银行间债券市场的延伸

C.该市场只进行现券交易

D.属于场内零售市场。

【答案】D

76、（2019年真题）机构投资者主要包括

A.I、III、IV

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II

【答案】B

77、（2021年真题）下列关于金融债券发行的操作要求的说法，正确的是

（??）

A.I、II

B.II>III

C.I、II.III

D.I、HI

【答案】D

78、目前我国普通国债发行的方式不包括（）

A.定向招募方式

B.代销方式

C.招标方式

D.承销方式

【答案】B

79、（2019年真题）债券投资的主要风险因素包括（）。

A.I、IKIV

B.II.III

C.I、HI、IV

D.［、II、III、N

【答案】C

80、下列选项中，属于金融期货主要交易制度的有（）。

A.I、III、N

B.I、II、III、N

C.I、H、III、

D.II、III、IV

【答案】C

81、反映一家公司的股票市值对其净资产的倍数的指标是（）°

A.市净率倍数

B.市盈率倍数

C.市销率倍数

D.企业价值/息税前利润倍数

【答案】A

82、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护

证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚

假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规

定。具体包括下列（）情形。

A.©©③

B.©©④

C.

D.©©③④

【答案】D

83、1982年1月，中国国际信托投资公司在（）资本市场上发行了武士债券。

A.德国法兰克福

B.美国纽约

C.日本东京

D.英国伦敦

【答案】C

84、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经

手费的（）纳入证券没资者保护基金。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【答案】C

85、注册制的特点不包括（）

A.以信息披露为中心

B.证券监管机构对证券的价值好坏不作实质性判断

C.证券监管机构对证券的价格高低作实质性判断

D.是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度

【答案】C

86、以下关于货币政策传导机制的一般过程，说法正确的是（）。

A.货币政策工具-中介目标-操作目标-最终目标

B.货币政策工具一操作目标-中介目标一最终目标

C.最终目标-货币政策工具-中介目标-操作目标

D.最终目标一操作目标-中介目标-货币政策工具

【答案】B

87、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。在实际

经济活动中，债券收益表现的形式不包括（）。

A.利息收入

B,资本损益

C.处置利得

D.再投资收益

【答案】C

88、对证券投资基金进行投资限制，主要目的有；）。I.引导基金分散投资,

降低风险II.避免基金操纵市场III.防止出现违法行为IV.发挥基金引导市场

的积极作用

A.I.II.Ill

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.N

【答案】B

89、按担保品不同，有担保证券可以分为（）。

A.I.II.IV

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】B

90、下列关于债券当期收益率的说法，正确的是（）

A.能反映每单位投资能够获得的债券年利息收益，也能反映每单位投资的资本

损益

B.当期收益率度量的是债券总利息收益占购买价格的百分比

C.优点在于简单易算，零息债券也可以方便计算当期收益

D.缺点在于不同期限附息债券之间不能仅以当期收益率作为评判优劣的指标

【答案】D

91、中证中小投资者服务中心有限责任公司主要业务之一是持股行权，是指其

持有沪深交易所上市公司（）股股票，行使质询建议、表决、诉讼等股东

权利，通过发挥示范作用，引领中小投资者主动行权、依法维权，规范上市公

司治理。

A.1

B.1000

C.10000

D.100

【答案】D

92、中期国债是指偿还期限在（）以上、（）以下的国债。

A.1年3年

B.1年5年

C.1年或1年10年（包括10年）

D.1年或1年5年

【答案】C

93、在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。

A.中国证券业协会

B.国务院证券监督管理机构

C.证券投资者保护基金有限责任公司

D.国家发展和改革委员会

【答案】B

94、中央银行的负债业务包括（）。

A.I、II、III

B.I、II、IV

c.n、ni、iv

D.I、II、HI、IV

【答案】B

95、证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司

履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机

制。下列（）不属于证券公司董事会承担的责任。

A.建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制

B.审议批准公司全面风险管理的基本制度

C.审议批准公司的风险偏好

D.审议公司定期风险评估报告

【答案】A

96、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（）。

A.©©③

B.③④

C.®®®

D.②③④

【答案】B

97、一般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括（）。

A.©©③

B.②③④

c.④

D.®@®

【答案】C

98、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（）。

A.③

B.③④

C.®@®

D.②③④

【答案】B

99、优先股票依据在一定条件下能否转换成其他品种，可以分为（）。

A.累积优先股票和非累积优先股票

B.参与优先股票和非参与优先股票

C.可转换优先股票和不可转换优先股票

D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

【答案】C

100、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经

手费的（）纳人证券投资者保护基金。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【答案】C

10k（2021年12月真题）关于我国基金发展的说法，正确的有（）.

A.II、III

B.I、HEIV

C.I、H、IV

D.I、III

【答案】B

102、基金的不同投资风格往往形成不同的风险收益水平，因此对投资人而言，

了解和考察其资产的投资风格非常重要，对基金投资风格的分析，其作用在于（）

A.I、II

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.III.N

【答案】B

103、（2020年真题）下列关于国际金融监管体系的说法，正确的有（）

A.I、HI、IV

B.I、IV

C.II、HI

D.I、II

【答案】D

104、下列关于货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议的表

述中，错误的是（）。

A.利率作为中介目标的优点，其可测性和相关性强

B.利率容易受心理预期的影响

C.利率作为中介目标，其可控性强、抗干扰能力强

D.随着金融创新和金融监管的放松，货币供应量日益成为模糊的、难以控制的

指标

【答案】C

105、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券及资

基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，主要内容包括

（）O

A.©©③

B.®®®

C.②③④

D.@@③④

【答案】D

106、货币市场，是指所交易金融资产到期期限在（）的金融市场，例如银行

间同业拆借市场、商业票据市场、短期国库券市场、大额可转让存单市场等。

A.半年以内

B.一年以内

C.三年以内

D.五年以内

【答案】B

107、封闭式基金的固定存续期通常（）。

A.无固定期限

B.在5年以上

C.在15年以上

D.在半年以上

【答案】B

108、在合格境外机构没资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券

业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不

少于（）亿美元。

A.5

B.20

C.50

D.70

【答案】C

109、根据国务院授权，中国证监会依法统一监督管理的机构包括（）。

A.I、II、III、IV

B.I、II.III

C.I、III、IV

D.I、II.IV

【答案】A

110、（2018年真题）下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的

是（）。

A.保护投资者利益

B.保证证券市场的公平、效率和透明

C.降低非系统风险

D.降低系统性风险

【答案】C

111、下列股价指数中，又被称为“派许加权指数”的是（）。

A.基期加权股价指数

B.计算期加权股价指数

C.几何加权股价指数

D.简单算术股价指数

【答案】B

112、在金融产品和服务零售领域中，（）

A.合法性

B.适当性

C.合理性

D.原则性

【答案】B

113、按照《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金公司

履行以下（）职责。

A.©©③

B.®@®

C.②③④

D.@@③④

【答案】D

114、下列有关金融市场分类的说法，错误的是（）。

A.从组织形式来看，随着交易所市场的发展，越来越多的交易所采用了公司制

结构

B.按交易是即期还是未来交割，金融市场可分为现货市场和衍生品市场

C.交易债务工具和优先股的市场被统称为固定收益市场

D.场外市场采用报价商或做市商交易制度，不会采用竞价撮合交易机制

【答案】D

115、货币市场基金的特点有（）。

A.I、II

B.I、III

C.IILIV

D.I、II、III、IV

【答案】B

116、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在.上交所科创

板上市，应当符合下列条件（）。

A.©©③

B.©@@

C.0@

D.②④

【答案】C

117、基金的募集一般要经过（）几个步骤。

A.©©③

B.®@®

C.②③④

D.③④

【答案】D

118、证券市场投资者以取得（）为目的购买并持有有价证券。

A.®®®

B.

C.②③④

D.©©③④

【答案】A

119、（）是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然

后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况。

A.波动性分析法

B.敏感性分析法

C.VaR法

D.压力测试

【答案】D

120、下列属于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求中不得从事的行为是

()。

A.©@©

B.②③④

C.®®®

D.③④

【答案】D

121、下列不属于影响股票投资价值内部因素的是()。

A.公司净资产

B.公司盈利水平

C.公司所在行业的情况

D.股份分割

【答案】C

122、未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被弥为

Oo

A.风险期望

B.风险头寸

C.风险暴露

D.风险预算

【答案】C

123、根据投资理念的不同，基金可分为()o

A.I、II

B.I1LIV

c.i、ii、in

D.I、II、III、IV

【答案】A

124、下列关于风险限额的认识，正确的是（）。

A.③

B.©@@

C.②③④

D.①@③④

【答案】D

125、下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是（）。

A.可转换公司债券转换后相当于增发了股票

B.可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行

C.可转换公司债券具有双重选择权

D.可转换公司债券在发行条款中应规定转换期限和转换价格

【答案】B

126、下列关于金融市场的说法，错误的有0。

A.I、IV

B.I、H、III

C.I、III、IV

D.II、III

【答案】B

127、1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加

权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

【答案】B

128、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。

A.己上市A股

B,已上市B股

C.首日上市的证券

D,已上市基金

【答案】C

129、企业年金基金按照规定可以直接投资于（）。

A.©©③

B.®@®

C.②③④

D.®@®

【答案】B

130、按照不同标准分类，金融市场可划分为（）。

A.I、II

B.II、HI、IV

C.HI、IV

D.I、H、III、IV

【答案】C

131、以下属于伦敦外汇市场特点的有（）。

A.©©③

B.②③④

C.®@®

D.③④

【答案】D

132、国家股有0持有。

A.HRN

B.I、H、III

C.I、IKIV

D.I、II、III、IV

【答案】C

133、（）是金融机构开展风险管理的基础前提。

A.风险偏好

B.风险限额

C.风险缓释

D.风险应对

【答案】A

134、下列关于新中国成立以来金融市场发展历程的说法，错误的有（）。

A.®®

B.©®®

C.②③

D.®@®

【答案】A

135、经财政部批准，在2011年，开展地方政府自行发债试点的地区有（