2024年贵州省雷山县《证券从业之证券市场基本法律法规》考试真题题库及答案

2024年贵州省雷山县《证券从业之证券市场

基本法律法规》考试真题题库及答案(新)

第I部分单选题(100题)

1.客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在()范围内，选

择拟建立第三方存管关系的银行。

A：国内所有商业银行

B：银监会指定的商业银行

C：证券公司确定的指定商业银行

D：登记结算机构指定的商业银行

答案：C

2.下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的是()o

A：证券公司可为资产支持证券转让提供双边报价服务

B：资产支持证券的登记结算业务可由中国证券登记结算有限责任公司

办理

C：证券交易所可以提供挂牌、转让服务

D：机构间私募产品报价与服务系统可为资产支持证券转让提供双边报

价服务

答案：D

3.下列有关股票发行的说法，错误的是()o

A：公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

B：公司向发起人、法人发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记

名股票

C：发起人的股票，应当标明”发起入股票”字样

D：股票由法定代表人签名，公司盖章

答案：C

4.下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的

是()。

A：防范和控制风险

B：业务审批

C：禁止同业竞争

D：注册资本要求

答案：A

5.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于()o

A：证券交易所

B：证券公司总部

C：业务决策机构

D：中国证监会

答案：B

6.下列未公开信息中，不属于内幕信息的是()o

A：董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

B：公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

C：公司增资的计划

D：公司分配股利的计划

答案：B

7.根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的

是。

A：有限合伙人不得对外代表有限合伙企业

B：有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人，但合伙协议另有

约定的除外

C：有限合伙企业由普通合伙人组成

D：有限合伙人可以对企业的经营管理提出建议

答案：C

8.同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1

年末净资产不低于()万元；最近1年末金融资产不低于()万元；

具用2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A：2000；2000

B：1000；2000

C：1000；1000

D：2000；1000

答案：D

9.(2016年真题)下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是

OO

A：货币

B：特许经营权

C：土地使用权

I):知识产权

答案：B

10.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账

户和资金账户。其

A：“资产托管机构名称一证券公司名称一集合资产管理计划名称”

B：“集合资产管理计划名称”

C：“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称“

I)：“集合资产管理计划名称一证券公司名称一资产托管机构名称”

答案：C

A：在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、

出质债券的一方

B：债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押

券申报转回原证券账户，但不可以申报继续用于债券回购交易

C：境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经

国务院证券监督管理机构批准

D：上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合

资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起次日以书

面形式向上海证券交易所报告有关情况

答案：C

15.下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法，错误的是()o

A：证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露

所使用的投资评级分类及其含义

B：经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任

何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，

但书面承诺除外

C：经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括

必要的信息费料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报

告相关业务档案予以保存和管理

D：经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱

导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保

证

答案：B

16.(2016年真题)对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5

年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是()O

A：非法募集资金金额的3%

B：非法募集资金金额的10%

C：20万元

D：200万元

答案：A

17.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过

该计划总份额的()。

A：0.5

B：0.35

C：0.8

D：0.2

答案：D

18.下列关于擅自发行股票、债券罪构成要件的表述，正确的是()o

A：犯罪主体只能是单位

B：犯罪主体可以是自然人，也可以是单位

C：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般判处罚金

D：犯罪主体只能是自然人

答案：B

19.下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是()o

A：其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的

股权；不购买的，视为同意转让

B：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意

C：经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

D：股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自

接到书面通知之FI起满30FJ未答复的，视为同意转让

答案：B

20.(2019年真题)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投姿咨

询业务，下列说法错误的是OO

A：委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

B：自行开展产品销售、协议签订等业务环节

C：自行开展服务，提供投诉处理等业务环节

D：对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户

答案：A

21.下列关于证券投资咨询机构及执业人员向社会公众开展证券投资咨

询业务活动的有关规定的说法中，正确的是()O

A：预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议

时需有充分的理由和依据，不得主观臆断

B：被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议

C：证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进

行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以

书面形式保存2年

D：证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当

提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容

答案：A

22.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业

人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、

篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格,

并处以()的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

A：30万元以上300万元以下

B：3万元以上10万元以下

C：10万元以上60万元以下

D：3万元以上60万元以下

答案：B

23.A证券公司被责令停业整顿。在此期间，A公司出现重大风险，经

国务院证券监督管理机构批准，通知出境人境管理机关依法阻止其董

事出境。这样做()O

A：无相关法规

B：合法

C：不合法，国务院证券监督管理机构无权限制人身自由

D：不合法，只有公安部门才能通知出入境管理部门

答案：B

24.公司从事经营活动，必须做到()o

A：I、III

B：I、IV

C：I、II

D：I、II、III.IV

答案：D

25.某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金

额可以是()。

A：200万元

B：10万元

C：1万元

D：1000万元

答案:A

26.保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作,

并可以指定()名项目协办人。O

A：2

B：3

C：4

D：1

答案：D

27.(2016年真题)财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、

完整，保存期不少于()o

A：10年

B：5年

C：20年

D：15年

答案：A

28.证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是()o

A：自营业务部门

B：非自营业务部门

C：自营投资决策机构

D：董事会

答案：D

29.关于分级资产管浬产品的说法错误的是()o

A：分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例(优先

级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额)

B：公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级

C：固定收益类产品的分级比例不得超过3:1,权益类产品的分级比例

不得超过2:1,商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得

超过

I)：发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主

管理，不得转委托给劣后级投资者

答案：C

30.中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起()个工作日

内作出核准或者不予核准的书面决定。

A：30

B：20

C：15

D：45

答案：B

31.保荐人存在擅自改动科创板股票注册申请文件情形，下列关于中国

证监会可采取的监管措施的说法，错误的是()

A：责令改正

B：撤销保荐人保荐业务资格

C：出具警示函

D：监管谈话

答案：B

32.下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情

形的是()。

A：受到股东、实际受制人控制或者其他外部干预

B：在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨

碍调查

C：任职时间短、不了解情况

D：不直接从事经营管理

答案：B

33.下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是()。

A：对流动性风险实施有效监测和控制

B：建立健全流动性风险管理体系

C：对流动性风险实施有效识别、计量

D：确保其流动性需求能够及时以最低成本得到满足

答案：D

34.证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技

术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）O

A：0.05

B：0.1

C：0.2

D：0.02

答案：D

35.基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（）。

A：10万元以上50万元以下罚款

B：1万元以上50万元以下罚款

C：1万元以上30万元以下罚款

D：10万元以上30万元以下罚款

答案：D

36.关于基金管理人职责，下列说法中错误的是（）o

A：决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同

B：办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

C：依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

D：按照规定召集基金份额持有人大会

答案：A

37.（2018年真题）申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法

审核同意，并由双方签订上市协议。

A：国务院授权的部门

B：省级人民政府

C：证券交易所

D：国务院证券监督管理机构

答案：C

38.按照《期货交易管理条例》规定，交割是指合约到期时，按照期货

交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物()的转移，

了结到期未平仓合约的过程。

A：所有权

B：用益物权

C：质权

D：使用权

答案：A

39.下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是()o

A：成立后无正当理由超过2个月未开始营叱，应当依法办理期货业务

许可证注销手续

B：期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善

处理客户资产

C：期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销

手续

D：营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可

证注销手续

答案：A

40.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收

购行为完成后的O内不得转让。

A：6个月

B：12个月

C：9个月

D：18个月

答案：D

41.下列关于基金财产的说法，不正确的选项是()o

A：基金管理人因被依法宣告破产进行清算的，基金财产不属于其清算

财产

B：基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任

C：基金财产的债务由基金财产本身承担

D：基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

答案:B

42.(2018年真题)证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最

严厉的处罚是OO

A：警告

B：没收非法所得

C：撤销相关业务许可

D：罚款

答案：C

43.深圳证券交易所规定.每季度结束后的()

A：10

B：3

C：15

D：5

答案：C

44.下列情形中可以再次公开发行公司债券的是0。

A：对已公开发行的公司债券延迟支付本息

B：改变公开发行公司债券所募资金的用途

C：前一次公开发行的公司债券尚未募足

D：连续5年亏损

答案：D

45.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量

未达到拟公

A：0.8

B：0.6

C：0.7

D：0.5

答案：C

46.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚

措施是（）。

A：对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款

B：违法所得超过30万元的，没收全部财产

C：撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

I）：没有违法所得的，只需责令其停止承销

答案：C

47.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其

他必要的材料应至少妥善保管（）年。

A：20

B：10

C：25

I）：15

答案：A

48.发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起()个月内

控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自

确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;

情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A：36

B：12

C：24

D：6

答案：B

49,下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行

主体研究报告的说法，错误的是()o

A：该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息

B：该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请，并经其审批同

意

C：合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控

D：合规部门负责记录该研究员的跨墙情况

答案：B

50.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于0,期限不超过0

个月。

A：30%.3

B：10%、3

C：50%,6

D：20%、6

答案：C

51.金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管

理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到()或以上。

A：0.15

B：0.2

C：0.05

I)：0.1

答案：C

52.下列说法错误的是()o

A：不能将专家的身份告诉投资者

B：证券分析师不得私自以公司名义公开发表言论

C：应规范外请专家服务，不得有虚假或误导性成分

D：证券分析师应向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的

聊天群、自媒体账号等

答案：A

53.上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份百分之五

以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者

在卖出后六个月内买入，公司董事会应当收回其所得收益，股东亦有

权要求董事会在三十日内执行。如果公司董事会未在上述期限内执行

的，股东可采取以下哪项措施？()

A：股东必须先提起冲裁，再提起诉讼

B：股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

C：股东有权为公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼

D：股东必须先向证券交易所报告，再提起诉讼

答案：B

54.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内

幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成

严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致

使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取（）的

证券市场入措施。

A：1—3年

B：3—5年

C：终身

D：5—10年

答案：0

55.证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（）

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交

易报告。

A：客户

B：银行机构

C：证券公司

D：金融机构

答案：B

56.（2016年真题）下列不属于有限责任公司高级管理人员的是（）o

A：副经理

B：财务负责人

C：经理

D：董事会秘书

答案：D

57.根据《公司法》，（）在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，

应当制定清算力案。

A：人民法院

B：股东会和股东大会

C：董事会

D：清算组

答案：D

58.《证券法》规定，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者

对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信

息。下列信息不属于内幕信息的是()O

A：公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或经理无法

履行职责

B：公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

C：持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制

公司的情况发生较大变化

I)：公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易可能对公司的

资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

答案：C

59.()为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

A：理事会

B：股东会

C：监事会

D：董事会

答案：C

60.证券公司应当制定合规管理的基本制度，经()审议通过后实施。

A：董事会

B：总经理办公会

C：股东大会

I)：监事会

答案：A

61.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起()

内报送相关材料，完成该项业务首次备案。

A：1个月

B：20天

C：10天

D：3个月

答案：A

62.公司违反《中华人民共和国公司法》规定，在法定的会计账簿以外

另立会计账簿的，±()责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚

款。

A：审计机关

B：县级以上人民政府财政部门

C：公司登记机关

D：县级以上税务部门

答案：B

63.根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票

面总值超过人民币()万元的，必须采取承销团的形式来销售。

A：5000

B：1000

C：3000

D：2000

答案：A

64.从事期货咨询应取得()o

A：基金业从业人员资格

B：注册会计师资格

C：证券业从业人员资格

D：期货业从业人员资格

答案：D

65.犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以

上20万元以下罚金。

A：1

B：10

C：5

D：3

答案：C

66.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证

券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币()

A：1000万元

B：2000万元

C：1亿元

D：5000万元

答案：D

67.《期货交易管理条例》规定，下列不属于期货交易所、非期货公司

结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的

行为是()O

A：涉及重大诉讼、仲裁

B：不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

C：违反规定收取手续费的

D：不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的

答案：A

68.公司公开发行债券要求最近()年平均可分配利润足以支付公司债

券1年的利息。？

A：5

B：1

C：2

D：3

答案：D

69.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确俣内

部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部

控制职责的说法错误的是()O

A：负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门

B：证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负

责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督

检查部门的负责人不得列席该类保密会议

C：董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的

内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

D：监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及

时纠正内部控制缺陷

答案：B

70.(2017年真题)公司提供担保的主要方式不包括()o

A：保证

B：质押

C：抵押

D：留置

答案：D

71.证券的发行、交易活动，必须实行的原则是()o

A：公开、公平、平等

B：公开、平等、公王

C：开放、公平、公王

I)：公平、公开、公王

答案：D

72.非上市公众公司收购人聘请的财务顾问应在收购完成后()个月内,

对收购人进行持续督导。

A：24

B：6

C：12

I)：36

答案：C

73.每月结束后()个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监

会报告账户的投资和交易情况。

A：5

B：8

C：6

D：7

答案：B

74.信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息

披露义务的，责令改正，给予警告，并处以()的罚款。

A：20万元以上200万元以下

B：30万元以上500万元以下

C：30万元以上300万元以下

D：50万元以上500万元以下

答案：D

75.证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份

额的()。？

A：0.2

B：0.05

C：0.16

D：0.1

答案：A

76.证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前()日告知客

户的资产托管机构。

A：7

B：3

C：10

D：5

答案：D

77.下列选项错误的是()

A：存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约

定协助完成存托凭证的发行上市

B：一般商业银行就可以担任存托人

C：托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票

D：托管人应当向存托人提供基础证券的市场信息

答案：B

78.下列各项中，不属于公司监事会行使的职权是()o

A：对董事执行公司职务的行为进行监督

B：检查公司财务

C：提议召开临时股东会会议

D：决定公司内部管浬机构的设置

答案：D

79.对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期限最大不超过()o

A：360日

B：60日

C：180日

D：90日

答案：D

80.按照《证券法》的规定，下列情形，属于公开发行证券的是()o

A：向特定对象发行证券累计210人，其中不包含依法实施员工持股计

划的员工人数

B：向特定对象发行证券累计210人，其中包含依法实施员工持股计划

的员工20人

C：向特定对象发行证券的

D：向特定对象发行注券累计未超过200人

答案：A

81.董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制

委员会，专门委员会应当向()负责，并按照章程的规定向()提交

工作报告。

A：股东会；股东会

B：董事会；董事会

C：董事会；监事会

D：董事会；股东会

答案：B

82.任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供

O金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明

文件。

A：持续性的

B：定期的

C：间隔的

D：一次性的

答案：D

83.证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立()o

A：转融通保证金

B：证券公司担保账户

C：转融通互保基金

D：专用资金账户

答案：C

84.根据《证券法》、下列关于证券公司承销证券的说法，错误的是()

A：证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、

完整性进行核查

B：证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏的，不得进行销售活动

C：证券公司承销证券违反该法规定的，责令改正，给予警告，没收违

法所得，应当并处法定数额罚款

D：证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正

措施

答案：C

85.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是()o

A：诱骗投资者买卖任券、期货合约的客观方面表现为行为人故意提供

虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期

货合约，造成严重后果的行为

B：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市

场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益

C：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的主体是特殊主体

D：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主观方面可以是过失

答案：D

86.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没

有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施

错误的是()

A：限制转托管

B：限制撤销制定业务

C：限制为其办理新业务

D：自由转出资金

答案：D

87.按照《证券法》第一百四十七条的规定，证券账户的设立是()的

职能。

A：证券登记结算机构

B：证券交易所

C：国务院证券监督管理机构

D：国务院金融监督管理机构

答案：A

88.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变

更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户

权益直接相关的业务应当()人操作、()人复核，复核应当留痕。

A：多；一

B：多；多

C：一；一

I)：一；多

答案：C

89.依法设立的公司，由登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签

发日期为()。

A：公司开始营业日

B：董事会报送登记申请日

C：发起人认足股份日

I)：公司成立日

答案：D

90.按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请

基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监

会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在()

年内不得再次申请基金托管资格。

A：3

B：5

C：6

D：2

答案：A

91.按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证

券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起()个交易日内

报证券交易所备案。

A：3

B：5

C：2

D：1

答案：A

92.关于非金融机构