2024年证券考试证券基础知识预测试题

2024年证券考试证券基础学问全真模拟试题精选

一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选

项中，只有一项最符合题目要求。）

第1题股票可能使投资者遭遇经济利益的损失，这是股票的（）特征。

A.风险性

B.收益性

C.流淌性

D.参与性

第2题证券登记结算公司的名称中应标明（）字样。

A.有限责任公司

B.股份有限公司

C.证券登记结算

D.证券公司

第3题（）负责对创新试点证券公司的评审与持续评价。

A.国务院

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国人民银行

第4题（）是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

A.H股

B.红筹股

C.蓝筹股

D.创业板股票

第5题（）是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。

A.现金股票

B.股票股息

C.资本利得

D.财产股息

第6题资本证券主要包括（）。

A.股票、债券和基金证券

B.股票、债券和金融期货

C.股票、债券和金融衍生证券

D.股票、债券和金融期权

第7题拉斯贝尔加权指数是指（）。

A.基期加权股价指数

B.计算期加权股价指数

C.简洁算术股价指数

D.几何加权股价指数

第8题银行本票、支票是一种（）。

A.商品证券

B.资本证券

C.货币证券

D.凭证证券

第9题我国《证券法》规定，证券交易所设总经理I人，其产生方式是（）.

A.由理事会选举产生

B.由国务院证券监督管理机构

C.由理事会任免

D.由会员大会选举产生

第10题对契约型基金相识正确的是（）。

A.乂称为单位信托

B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东

D.依据基金公司章程营运基金

第11题场内市场是在固定场所进行，一般是指（）。

A.证券交易所

B.证券公司

C.店头交易

D.柜台市场

第12题NASDAQ实行的模式是挛生式或称为附属式，即把创业板市场分为（•o

A.占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市

场

B.占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NAS-DAQ小型资本市

场

C.占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市

场

D.占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市

场

第13题中国证券业协会自（）成立以来，共召开了（）次会员大会。

A.1991；2

B.1992；4

C.1991；4

D.1990；2

第14题股东大会是股份公司的（）。

A.法人代表

B.权力机构

C.监督机构

D.决策执行机构

第15题无记名国债属于（

A.实物债券

B.记账式债券

C.凭证式债券

D.以上都不是

第16题以下不属于衍生证券投资基金的是（）。

A.期权基金

B.黄金基金

C.期货基金

D.认股权证基金

第17题关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是（）。

A.经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿元；经营证券承销与保荐

业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元

B.最近半年流淌资产余额不低于流淌负债余额（不包括客户交易结算资金和客户托付管理资

金）的150%

C.最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,因证券公司发债供

应的反担保除外

D.最近半年净资本不低干净资产的80%

第18题（）一般将25%〜50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于一般股。

A.平衡型基金

B.收入型基会

C.成长型基金

D.封闭式基金

第19题买人注销是指发行人在债券未到期前按（）购回并注销债务。

A.发行价格

B.承销价格

C.市场价格

D.一次偿还

第20题证券市场按纵向结构关系，可以分为（）,

A.发行市场和交易市场

B.股票市场、债券市场和基金市场

C.集中交易市场和场外市场

D.国内市场和国外市场

第21题证券市场监管的主要手段是（）。

A.经济手段

B.法律手段

C.行政手段

D.自律方式

第22题目前我国金融债券的最长年限为（）年。

A.10

B.15

C.20

D.30

第23题股票格式要求有公司盖章和（）签名。

A.发起人

B.董事长

C.总经理

D.持有人

第24题上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）

纳入证券投资者爱护基金。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

第25题股票投资的资本增值收益来自于（）。

A.股票股息

B.低买高卖的价差收益

C.公积金转增股本

D.税后利润

第26题欧洲债券是指筹资人（）。

A.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券

B.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券

C.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券

D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

第27题依据（）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、斗争国债和特种国债。

A.偿还期限

B.资金用途

C.流通与否

D.发行本位

第28题（）年被称为“中国资产证券化元年”。

A.2024

B.2004

C.2024

D.2024

第29题证券从业人员职业道德规范的内容包括（）四个方面。

A.刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民

B.勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、仔细负责

C.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律遵守法律

D.严于律己、遵纪遵守法律、自尊自爱、照章办事

第30题依据我国《公司法》的规定，有限责任公司由（）共同出资设立（国有独资的

有限责任公司除外）。

A.3个以上30个以下

B.3个以上50个以下

C.2个以上30个以下

D.2个以上50个以下

第31题下列选项中不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是（）。

A.爱护投资者

B.透亮和信息公开

C.降低非系统风险

D.降低系统风险

第32题证券的基本功能不包括（）。

A.筹资投资功能

B.定价功能

C.资本配置功能

D,规避风险功能

第33题证券自律性组织包括（）。

A.证券交易所和证券监管机构

B.证券交易所和证券行业协会

C.证券监管机构和证券行业协会

D.证券公司和证券行业也会

第34题下列选项中，下属于银行证券的是（）。

A.支票

B.商业汇票

C.银行汇票

D.银行本票

第35题道・琼斯股价平均数采纳（）来计算股价平均数。

A.筒洁算术股价平均数法

B.加权股价平均数法

C.修正股价平均数法

D.几何股价平均数

第36题关于股票价格指数期货论述不正确的是（）。

A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B.股价指数期货的交易这位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的

D.股票价格指数期货是为适应人们限制股市风险，尤其是系统性风险的须要而产生的

第37题将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今日的价值，是股票将

来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的将来收益情愿付出的代价，这是指股票的（

）。

A.期值

B.现值

C.票面价值

D.价格

第38题关于认股权证论述不正确的是（）。

A.认股权证也称为股本权证

B.认股权证一般由基础证券的发行人发行

C.行权时不会增加股份公司的股本

D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证

第39题同业拆借市场在金融市场市场体系中属于（）范畴。

A.资本市场

B.中长期信贷市场

C.贷款市场

D.货币市场

第40题公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。

A.信用公司债

B.保证公司债

C.抵押公司债

D.信托公司债

第41题电子化交易是世界各国证券交易的发展方向，整个交易系统的核心是（）o

A.柜台终端

B.通信网络

C.结算系统

D.撮合主机

第42题金融衍生工具产生的最基本缘由是（）。

A.避险

B.利润驱动

C.金融自由化

D.新技术革命

第43题依据我国政府对WT0的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基

金管理业务，加入3年内外资比例不超过（）。

A.33%

B.49%

C.50%

D.25%

第44题20世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特征不包括（）.

A.股份公司数量剧增

B.有价证券发行总额剧博

C.有价证券结构改变

D.金融创新不断深化

第45题（）标记着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形

成。

A.中心证券登记结算有限责任公司成立

B.深圳证券登记结算公司成立

C.上海证券登记结算公司成立

D.中国证券登记结算有限责任公司成立

第46题基金的托管费用通常（）计算并累计。

A.逐日

B.逐周

C.逐月

D.逐年

第47题以下不属于证券市场的基本功能的是（）,

A.定价功能

B.资本配置功能

C.企业转制功能

D.筹资投资功能

第48题在安排公司盈利和剩余财产的安排依次上，（）处于优先地位。

A.一般股股东

B.优先股股东

C.债权人

D.控股股东

第49题封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例安排。

A.基金总资产

B.基金资本

C.未安排收益

D.基金净资产

第50题证券登记结算公司为证券交易供应净额结算服务时，结算参与人应当遵照的原则

是（）。

A.即时交付

B.集中交付

C.货银应付

D.货银交付

第51题对基金管理人的概念相识错误的是（）。

A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利

益

B.设立基金管理公司必需经国务院批准

C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金

D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立

第52题我国曾经对3年期以上的国债进行保值贴补，这是对（）的补偿。

A.信用风险

B.利率风险

C.政策风险

D.购买力风险

第53题中国证监会对各项风险限制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”肯定标准的风

险限制指标，其预警标准是规定核准的120%；对于规定“不得超过”肯定标准的风险限制指

标，其预警标准是规定标准的（）。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

第54题在我国，发起设立基金的机构是（）。

A.基金管理人

B.基金份额持有人

C.基金托管人

D.基金监管人

第55题认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。

A.债权人

B.收益人

C.股东

D.托付人

第56题我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股

票应当是（）。

A.不记名股票

B.记名股票

C.优先股

D.国有股

第57题持有一个股份有限公司已发行的股份的股东，应当在其持股数额达到该比例之日

起三日内向公司报告。

A.百分之三

B.百分之五

C.百分之卜

D.百分之十五

第58题证券自律性组织包括证券业协会和（）。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.投资俱乐部

第59题帐面价值又称为（）。

A.票面价值

B.股票净值

C.清算价值

D.内在价值

第60题发行对象仅限于个人的国债是（）。

A.记账式国债

B.凭证式国债

C.储蓄国债（电子式）

D.斗争国债

第61题我国国库券转让市场的全面开放是在（）年。

A.19B2

B.19B5

C.1990

D.1992

第62题《首次公开发行股票并上市管理方法》规定，在发行人主体资格方面。要求申请

在主板市场上市的发行人，上市前已严格依据股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在

组织形式上，股份有限公司设立满（）年后方可申请发行上市。

A.1

B.2

C.3

D.5

第63题（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价

值和计算依据。

A.基金份额净值

B.基金资产净值

C.基金资产总值

D.基金资产的估值

第64题影响期权价格最主要的因素是（）。

A.内在价值和时间价值

B.协定价格和市场价格

C.利率和权利期间

D.基础资产价格的波动性和基础资产的收益

第65题通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具

属于（）。

A.内置型衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.信用创建型的衍生工具

D.OTC交易的衍生工具

第66题（）标记着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形

成。

A.深圳证券登记结算公司成立

B.上海证券登记结算公司成立

C.中心证券登记结算有限责任公司成立

D.中国证券登记结算有限责任公司成立

第67题债券投资的主要风险是（)O

A.信用风险

B.利率风险

C.税收风险

D.政策风险利率风险

第68题基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。

A.负债

B.银行存款本息

C.各类证券的价值

D.基金应收的申购基金款

第69题关于ETF的描述，错误的是（）。

A.ETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者

B.指数型ETF能否发行胜利与基础指数的选择有亲密关系

C.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额（TiPs）是严格意义上最早出现的交易所交

易基金

D.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制

第70题下面关于证券化率的说法中，错误的是（）o

A.讦券市场市值/GDP

B.证券市场市值/国家实物资产总价值

C.该指标越小，说明证券市场发展程度越低，潜力越大

D.它是反映证券市场容量的重要指标

二、多项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个

选项中，有两项或两项以上符合题目要求。）

第71题证券交易所的主要职责有（）。

A.供应交易场所与设施

B.制定交易规则

C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性

D.确保交易市场的公开、公允和公正

第72题申请取得基金托管资格，应当具备下列条件（）。

A.总资产和资本足够率符合有关规定

B.设有特地的基金托管部门

C.有平安保管基金财产的条件

D.有平安高效的清算、交割系统

第73题公开披露基金信息时，不得有以下行为（）。

A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B.对证券投资业绩进行预料

C.承诺收益或担当损失

D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

第74题金融市场的构成非常困难，最常见、最基本的分类方法有（）。

A.干脆和间接金融市场

B.按金融工具的性质

C.按金融工具的期限

D.按地域

第75题股票按不同的标准和方法可以分为（）。

A.一般股票和优先股票

B.记名股票和不记名股票

C.A股、B股和蓝筹股

D.有面额股票和无面额股票

第76题关于我国金融债券的叙述，错误的是（），

A.我国金融债券的发行始于北洋政府时期

B.新中国成立之后的金融债券发行始于19B2年中国开发银行在日本东京证券市场发行了

外国金融债券

C.19B5年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体

制改革以后国内发行金融债券的开端

D.1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行

境内外币金融债券

第77题证券的基本特征有（）。

A.增值特征

B.法律特征

C.保值特征

D.书面特征

第78题在下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有（）。

A.结算以公司形式组建

B.结算所通常采纳会员制

C.全部交易必需通过会员进行

D.交易双方不得干脆交割清算

第79题属于证监会“准司法权”的是（）。

A.冻结查封权

B.对通讯记录的调查取证权

C.限制出境权和禁止处分财产权

D.证券市场禁人权

第80题国债按资金用途可以分为（）。

A.赤字债券

B.建设债券

C.特种国债

D.斗争债券

第81题证券投资的系统风险包括（）。

A.政策风险

B.周期波动风险

C.利率风险

D.购买力风险

第82题公司债券的种类包括（）。

A.信用公司债券

B.不动产抵押公司债券

C.保证公司债券

D.证券公司债券

第83题我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（）。

A.外国证券机构可以（不通过中方中介）干脆从事8股交易。外国证券机构驻华代表处可以

成为全部中国证券交易所的特殊会员

B.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务

C.加入后4年内，允许外国证券公司设立合营公司

D.允许合资券商开展询问服务及其他协助性金融服务

第84题下列可以发行证券的有（）。

A.个人

B.企业

C.政府

D.金融机构

第85题依据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会

规定条件的（）。

A.证券投资基金管理公司、证券公司

B.个人投资者

C.信托投资公司、财务公司

D.保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII）

第86题下列关于公司型基金的说法中正确的有（）。

A.设有董事会

B.持有人大会也就是股东大会

C.拥有法人资格

D.干脆进行基金资产的运作

第87题奇异型期权包括（）。

A.任选期权

B.百慕大期权

C.障碍期权

D.平均期权

第88题货币证券包括（）。

A.银行汇票

B.银行本票

C.支票

D.商业本票

第89题20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是（

A.仍处于萌芽阶段

B.股份公司数量剧增

C.有价证券发行总额剧增

D.公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位

第90题《上市公司证券发行管理方法》对上市公司非公开发行股票作出以下方面的规定

（）。

A.在对募集资金用途、公司及高管人员的诚信等方面提出了严格要求的前提下，对发行公

司的盈利指标和非公开发行股票数最不作要求

B.限制发行对象的资格和数量

C.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

D.股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股投东、实际控人及其限制的企业认

购的股份，36个月内不得转让

第91题中国证券业协会的诚信信息来源于（）。

A.中国证监会及其派出机构传送的文件

B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所，地方证券业协会建立的信』交换渠道

C.有关媒体，经证明后予以记录

D.投诉经核实后予以记录

笫92题2024年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规

定，包括（）。

A.增加了公司章程的要求

B.增加对主要股东资格的限制条件

C.证券公司的注册资本应当是实缴资本

D.将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类干脆挂钩，分为5000万元、1亿元和2

亿元三个标准

第93题债券的投资收益来自（）。

A.债券的利息收益

B.资本利得

C.再投资收益

D.转股收益

第94题关于外国债券论述正确的是（）。

A.在日本发行的外国债券被称为扬基债券

B.在美国发行的外国债券被称为武士债券

C.外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券

D.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

第95题下列说法正确的是（）。

A.公司的股份实行股票的形式。股份的发行实行公允、公正的原则，同种类的每一股份应

当具有同等权利

B.股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东

C.股票实质上代表了股东对股份公司的全部权

D.股票作为一种全部权凭证，有肯定的格式

第96题与干脆投资外国股票相比，投资ADR对投资者的优点有（)O

A.以美元交易，且通过投资者熟识的美国清算公司进行清算

B.上市交易的ADR须经美l$1iiE监会注册，有助于保障投资者利益

C.上市公司发放股利时，ADR投资者能刚好获得，而且是以美元支付

D.某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制

第97题依据计息与付息方式分类，债券可以分为（）。

A.单利债券

B.付息债券

C.贴现债券

D.累进利率债券

第98题属于固定收益证券的有（）。

A.一般股股票

B.固定利率债券

C.优先股股票

D.浮动利率债券

第99题按资金用途，国债可分为（）。

A.赤字国债

B.建设国债

C.斗争国债

D.特种国债

第100题股权式衍生工具的种类有（）。

A.股票期货

B.股票期权

C.股票指数期货

D.股票指数期权

第101题下列属于经纪型证券公司的业务范围的包括（）。

A.证券承销

B.证券的代理买卖

C.代理证券登记开户

D.证券自营

第102题股息的详细形式包括（）。

A.建业股息

B.负债股息

C.现金股息

D.财产股息

第103题证券交易所的纽织形式大致可以分为（）。

A.协议制

B.公司制

C.契约制

D.会员制

第104题与交易所相比，场外交易的优势在于（）。

A.交易设施先进

B.交易速度快

C.交易成本低

D.企业人市的法律条件宽松

第105题考察影响股票价格的因素，下列推论正确的是（）。

A.公司经营状况与股票价格成正比

B.当一国或地区的经济运行势态良好、一般说来，大多数企业的经营状况也较良好，它们

的股票价格会下降，反之投票价格会上升

C.若汇率改变趋势对本国经济发展影响较为有利，股价会下降；反之，股价会上升

D.在大多数投资者对股市抱乐观看法时，会促使股价下跌；反之，在大多数投资者对股市

前景过于悲时，会使股价上涨

第106题证券交易所的功能包括（）。

A.为交易双方供应了一个完备、公开的证券交易场所，促使证券买卖快速合理成交

B.形成较为合理的价格

C.引导社会资金的合理流淌和资源的合理配置

D.对整个市场进行一线监控

第107题我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所暂停其股票上

市交易（）。

A.公司股本总额、股权分布等发生改变不再具备上市条件

B.公司不依据规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

C.公司有重大违法行为

D.公司最近3年连续亏损

第108题证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户托付代客户买卖

有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行

为？（）

A.不能受理全权托付

B.不得垫付资金

C.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的托付

D.不得自行确定证券买卖，选择证券种类，确定买卖数量或者买卖价格

第109题一般股票的特征可表述为（）。

A.一般股票是股息率固定的股票

B.一般股票是最基本、最重要的股票

C.一般股票是标准的股票

D.一般股票是风险最大的股票

笫110题2024年6月其次次ACD非正式外长会议通过了旨在发展亚洲债券市场的《清迈

宣言》，该倡议主要包括（）。

A.亚洲各国联合发债

B.推动以各国货币或一揽子亚洲货币发行债券

C.建立区域信用担保机制

D.亚洲各国建立外汇储备库特地用于投资欧洲债券

第111题货币市场是金融市场体系中的基础市场，可以细分为（）

A.短期信贷市场

B.金融同业拆借

C.商业票据市场

D.回购协仪巾场

第112题证券交易所在社会经济生活中具有重要的功能，主要包括（）。

A.为交易双方供应了一个完备公开的证券交易场所，促进了证券买卖快速合理的成交

B.引导社会资金的合理流淌和社会资源的合理配置

C.刚好精确的传递上市公司的财务状况、经营业绩，以及随时公布市场成交数量，成交价

格等行情信息

D.对整个证券市场进行一线监控

第113题一般股票股东享有的权利有（）。

A.优先认股权

B.公司盈余安排权

C.公司经理提名权

D.剩余资产安排权

第114题关于凭证式债券的论述正确的是（）。

A.我国1994年起先发行凭证式国债

B.我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面对社会发行

C.券面上不印制票面金额，而是依据认购者的认购额填写实际的缴款金额

D.可记名、挂失、可以上市流通，从购买之日起计息

第115题加入WTO后3年内，中外合营公司不行以（不通过中方中介）从事（）的承销。

A.A股

B.B股

C.H股

D.N股

第116题建立集中、统一的证券登记结算体制的重大意义是（）。

A.便利投资者开立证券和资金账户

B.有利于制定统一的登记结算业务规则和流程

C.削减资金占用，降低交易成本

D.有助于从体制上防范和限制市场风险

第117题认股权证的三要素是（）。

A.认股期限

B.认股价格

C.认股时间

D.认股数量

第118题资本市场包括（）。

A.中长期信贷巾场

B.股票市场

C.债券市场

D.基金市场

第119题企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中（）是其

期限。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.1年

第120题下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（）。

A.工商企业

B.金融机构

C.个人

D.政府及其机构

第121题复利债券的特点是（）.

A.利息逐期滚算

B.利息包含了货币的时间价值

C.利息包含了货币的风险价值

D.实得利息多于单利债券

第122题我国有关法规规定基金收益安排原则是（）。

A.基金收益安排比例不得低于基金净收益的90%。基金收益安排实行现金方式，每年至少

安排I次

B.基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益安排

C.基金投资亏损，或者基金当年虽有收益但基金份额净值低「面值则不进行收益安排

D.基金收益安排后基金份额净值不能低于面值

第123题金融衍生工具的基本特征包括（）。

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

第124题有价证券是（）的统一表现形式。

A.财产价值

B.财产权利

C.财产证明

D.财产要求

第125题关于证券交易所确定暂停其股票上市交易，下列说法正确的是（）。

A.公司有重大违法行为，暂停其股票上市交易

B.公司最近3年连续亏损，暂停其股票上市交易

C.公司未依据规定公开其财务状况，暂停其股票上市交易

D.公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者，暂停其股票上市交易

第126题证券公司申请融资融券业务试点的条件是（）。

A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政惩罚和刑事

惩罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间

C.财务状况良好，最近2年各项风险限制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12

亿元以上

D.客户资产平安、完整，客户交易结算资金第三方存管

第127题股票的将来收益包括（）。

A.股息收入

B.资本利得

C.股本增值收益

D.清算价值

第128题证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（）。

A.证券登记结算公司

B.会计师事务所

C.证券投资询问公司

D.证券信用评级机构

第129题依据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为（）。

A.政府债券

B.零息债券

C.附息债券

D.息票累积债券

第130题债券与股票比较，两者的相同点有（）。

A.两者都属于有价证券

B.两者都是筹措资金的手段

C.两者的收益率相互影响

D.两者的发行目的相同

三、推断题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。推断以下各小题的对错，正确的

选4错误的选X。）

第131题证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票应计入其自有股票，但该账

户内股票数量变动，证券公司需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（）

第132题依据参与交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票、债券、证券投资基金及

证券衍生品。（）

第133题代销指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还

给发行人的承销方式。（）

第134题股份有限公司董事会作出决议时，必需经全体董事半数以上通过。（

第135题新《证券法》调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的

其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护社会经济秩序和社会公

共利益。（）

第136题有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。（）

第137题在债券发行的定价方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的

中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率。各中标者的认

购成本是不相同的。（）

第138题外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。

（）

第139题代销是指承销商将拟发行的证券依据协议全部购入或者在承俏期结束时将售后剩

余证券全部自行购入的承销方式。（）

第140题可转换优先股票可转换成公司发行的各种股票。（）

第141题系统性风险是不行以回避的，但可以分散。

第142题国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而这类基金的风险较低，适合于

稳健型投资者。（）

第143题购买力风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭遇损失的风

险。（）

第144题信用公司债券是一种不以公司任何资产作担俣而发行的债券，属于无担保证券范

畴。（）

第145题证券发行人既可干脆发行证券也可间接发行证券。（）

第146题封闭式基金与开放式基金相比，前者相宜进行长期投资。（）

第147题在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是

公司股票和公司债券。（）

第148题股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性特征。（）

第149题为了建立以净资本为核心的风险限制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公

司应当按规定计算净资本和风险打算。（）

第150题债券利率是债券利息与债券发行价格的比率。（）

第151题记账式债券没有实物形态的票券，而是在电脑账户中作记录。（）

第152题德国没有特地的证券经营机构。（）

第153题有限责任公司设立监事会，其成员不得少于5人。（）

第154题可转换公司债券应半年或I年付息一次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券

的本金及最终一期利息。（)

第155题20世纪初，在有价证券中占主要地位的已经K是政府债券，而是公司股票和公司

债券。（）

第156题股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，同样也可以低于票面金额。

第157题在公司清算时，大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。（）

第158题我国允许外国证券机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比

例不超过33%,加入5年内，外资比例不超过49%.（）

第159题我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证

券交易所上市的开放式基金。（）

第160题股票的市场价格等于股票的内在价值。（）

第161题证券服务机构作为证券市场的参与者，假如存在违法违规行为，依据无过错推定

第162题不动产抵押公司债券是抵押证券的一种，信用公司债券属于无担保证券范畴。

（）

第163题代办股份转让系统只供应报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，不撮

合成交。（）

第164题欧洲债券是指募资人在欧洲国家发行的，以欧元标明面值的外国债券。（）

第165题基金是间接投资工具。（）

第166题公司聘用解聘会计师事务所由董事长一人确定。（）

第167题系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。（）

第168题有价证券可以买卖和自由转让。（）

第169题道.琼斯股价指数是经过修正的筒洁算术平均数。（）

第170题证券公司向客户融资，只能运用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能

运用融券专用证券账户内的证券。（）

第171题权证是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的授予者担当全部责任。（

）

第172题具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自

己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公

众股。（）

第173题