投资顾问投资策略建议及客户服务绩效考核表

投资顾问投资策略建议及客户服务绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资策略有效性策略平均收益率40%高于市场基准10%按实际收益率与市场基准收益率的差值百分比评分，每高于基准1%得2分，最高20分策略回撤控制率回撤不超过5%按实际最大回撤与目标回撤的差值百分比评分，每低于目标1%得2分，最高20分策略胜率胜率达到60%按实际胜率与目标胜率的差值百分比评分，每高于目标1%得2分，最高20分策略夏普比率不低于1.5按实际夏普比率与目标比率的差值评分，每高于目标0.1得4分，最高20分策略执行合规性无合规问题按合规情况评分，完全合规得20分，每出现一次轻微问题扣4分，严重问题扣10分，最低0分客户服务满意度客户满意度评分30%平均分90分以上按客户评分计算平均分，每高于目标1分得0.5分，最高15分客户留存率不低于85%按实际留存率与目标留存率的差值百分比评分，每高于目标1%得2分，最高15分客户投诉率低于0.5%按实际投诉率与目标投诉率的差值百分比评分，每低于目标0.1%得5分，最高15分客户服务响应时间平均响应时间小于2小时按实际平均响应时间与目标时间的差值百分比评分，每低于目标1小时得3分，最高5分客户主动咨询次数每月不少于20次按实际次数与目标次数的差值百分比评分，每高于目标2次得1分，最高10分业务拓展能力新客户开发数量20%每月不少于5个按实际数量与目标数量的差值百分比评分，每高于目标1个得2分，最高10分客户资产规模增长增长率不低于15%按实际增长率与目标增长率的差值百分比评分，每高于目标1%得2分，最高10分交叉销售成功率不低于30%按实际成功率与目标成功率的差值百分比评分，每高于目标1%得2分，最高10分营销活动参与度参与率不低于70%按实际参与率与目标参与率的差值百分比评分，每高于目标1%得1分，最高5分销售目标完成率完成率不低于100%按实际完成率与目标完成率的差值百分比评分，每高于目标5%得2分，最高5分团队协作与知识分享团队会议参与度10%全程参与率100%按实际参与情况评分，完全参与得5分，每缺席一次扣2分，最低0分知识分享次数每月不少于2次按实际次数与目标次数的差值百分比评分，每高于目标1次得2分，最高5分团队协作评分平均分85分以上按同事评分计算平均分，每高于目标1分得0.5分，最高5分培训参与度完成率100%按实际完成情况评分，完全完成得2分，每未完成一项扣0.5分，最低0分新员工指导次数不少于1次/季度按实际次数与目标次数的差值百分比评分，每高于目标0.25次得2分，最高2分本考核表旨在全面评估投资顾问在投资策略建议及客户服务方面的综合表现。请根据各维度指标的实际完成情况，结合评分标准进行客观公正的评分。权重分配为：投资策略有效性40%，客户服务满意度30%，业务拓展能力20%，团队协作与知识分享10%。考核结果将作为绩效评估及薪酬调整的重要依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：