2025知识产权管理体系审核员考试综合试题及答案

2025知识产权管理体系审核员考试综合试题及答案一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）1.依据GB/T294902023《企业知识产权合规管理体系要求》，最高管理者应确保知识产权方针与下列哪一项保持一致（）。A.企业年度经营计划 B.企业战略方向 C.财务预算 D.竞争对手策略答案：B2.在审核过程中，审核员发现受审核方将“专利挖掘”职责仅分配给研发中心，而未覆盖采购、销售部门。该情况不符合标准条款（）。A.5.2岗位与职责 B.7.3信息沟通 C.8.1运行策划 D.9.1监视测量答案：A3.关于知识产权手册的表述，以下哪项最准确（）。A.必须独立成册，不可与其他体系文件合并 B.必须描述知识产权目标及指标 C.必须包含知识产权风险评估方法 D.必须经最高管理者签署发布答案：D4.审核组在末次会议上向受审核方通报了一项“商标续展超期”的严重不符合。该项不符合最可能直接违反（）。A.6.1应对风险与机会的措施 B.8.5知识产权获取 C.8.6知识产权维护 D.8.7知识产权运用答案：C5.依据ISO19011:2018，审核证据应（）。A.是可验证的信息、记录或事实陈述 B.必须获得受审核方书面确认 C.必须经审核组长签字 D.必须附有照片或音视频答案：A6.当审核范围覆盖“全球研发中心”时，审核组对位于德国的分支机构仅实施文件评审，未到现场。此做法违反（）。A.审核方案的完整性 B.审核计划的可行性 C.审核员独立性 D.审核结论的客观性答案：A7.关于“知识产权风险等级矩阵”，标准要求其应（）。A.由法务部单独编制 B.每年至少更新一次 C.仅覆盖专利风险 D.仅用于诉讼策略答案：B8.审核员在现场观察到某型号产品包装标注的专利号已失效，但市场部门未更新宣传文案。该场景属于（）。A.风险识别不充分 B.维护控制失效 C.信息沟通失效 D.设计开发控制失效答案：C9.下列哪项不是“知识产权目标”必须包含的要素（）。A.测量方法 B.时间节点 C.责任人 D.财务预算答案：D10.审核组发现受审核方将“知识产权外包”过程识别为外包方，但未按8.4条款对外包方进行知识产权能力评估。该不符合属于（）。A.轻微 B.一般 C.严重 D.观察项答案：B11.关于“专利布局”，标准要求其应（）。A.与竞争对手数量保持一致 B.围绕核心技术进行系统性规划 C.每年新增数量不低于10件 D.仅覆盖发明专利答案：B12.审核员在研发部门抽查5份“专利提案申请表”，其中3份缺少“现有技术对比”栏目。该情况可判定为（）。A.文件控制失效 B.运行控制失效 C.设计开发控制失效 D.记录控制失效答案：B13.依据GB/T294902023，管理评审的输出必须包括（）。A.知识产权方针的修改决定 B.知识产权预算的审计报告 C.竞争对手专利清单 D.客户满意度调查答案：A14.审核员在采购部抽查一份“原材料采购合同”，发现未约定知识产权担保条款。该合同已执行完毕，且未发生纠纷。审核员应（）。A.判为严重不符合 B.判为一般不符合 C.判为观察项 D.不判不符合，仅作风险提醒答案：B15.关于“知识产权应急预警机制”，标准要求其应（）。A.覆盖专利、商标、著作权、商业秘密 B.仅覆盖诉讼风险 C.每季度演练一次 D.由外部律师制定答案：A16.审核组在跟踪验证时发现，受审核方对“商标续展超期”不符合采取的纠正措施为“补交续展费并恢复注册”，但未对流程进行修订。该措施（）。A.可接受 B.不可接受，需重新提交措施 C.需现场再验证 D.可降级为观察项答案：B17.关于“知识产权内部审核”，以下哪项正确（）。A.必须每年覆盖所有条款 B.可由外部顾问独立完成 C.必须保留审核方案、计划、报告、不符合、纠正措施记录 D.必须在管理评审之后进行答案：C18.审核员在人力资源部抽查3份新入职研发工程师的劳动合同，发现未约定“知识产权归属”条款。该情况不符合（）。A.7.2能力 B.7.3意识 C.7.4沟通 D.8.3合同管理答案：D19.关于“知识产权资产评估”，标准要求其（）。A.必须在财务报表中体现 B.必须委托评估机构出具报告 C.必须建立评估流程并保留记录 D.必须每年评估一次答案：C20.审核组发现受审核方将“知识产权目标”全部设置为“专利申请量”，未覆盖商标、著作权。该情况属于（）。A.目标不充分 B.目标不可测量 C.目标未分解 D.目标未评审答案：A21.关于“知识产权档案管理”，标准要求其应（）。A.保存期限不少于专利有效期 B.必须采用纸质档案 C.必须加密存储 D.必须建立借阅登记制度答案：A22.审核员在财务部抽查“研发支出辅助账”，发现未单独列示“知识产权申请费”。该情况（）。A.判为严重不符合 B.判为一般不符合 C.判为观察项 D.不判不符合答案：D23.关于“知识产权风险识别”，标准推荐采用（）。A.SWOT分析 B.FMEA C.5Why D.鱼骨图答案：B24.审核组发现受审核方未对“知识产权绩效”进行数据分析。该情况不符合（）。A.9.1监视测量 B.9.2内部审核 C.9.3管理评审 D.10.2持续改进答案：A25.关于“知识产权培训”，标准要求其应（）。A.仅覆盖研发人员 B.必须每年集中授课一次 C.必须评估培训有效性 D.必须委托高校进行答案：C26.审核员在知识产权部抽查“专利代理机构绩效评价表”，发现未包含“授权率”指标。该情况（）。A.判为严重不符合 B.判为一般不符合 C.判为观察项 D.不判不符合答案：C27.关于“知识产权运用”，标准要求其应（）。A.必须实施专利质押融资 B.必须建立许可转让流程并保留记录 C.必须成立运营公司 D.必须实现产业化答案：B28.审核组发现受审核方将“商业秘密”识别为“内部公开”级别。该情况不符合（）。A.6.1风险应对 B.8.5获取 C.8.6维护 D.8.8保护答案：D29.关于“知识产权目标评审”，标准要求其应（）。A.仅由知识产权部进行 B.必须形成会议记录 C.必须每季度调整一次 D.必须经董事会批准答案：B30.审核员在末次会议上提出“建议增加商标海外监测”属于（）。A.不符合 B.观察项 C.改进机会 D.审核结论答案：C二、多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.以下哪些属于GB/T294902023中“知识产权获取”过程必须保留的记录（）。A.专利提案申请表 B.专利代理委托书 C.专利受理通知书 D.专利年费缴费凭证 E.专利授权证书复印件答案：ABCDE32.管理评审输入应包括（）。A.内部审核结果 B.目标实现程度 C.外部供方绩效 D.资源需求 E.竞争对手专利诉讼情况答案：ABCDE33.关于“知识产权风险”等级划分，可考虑的因素有（）。A.权利稳定性 B.侵权可探测性 C.赔偿数额 D.市场份额 E.媒体关注度答案：ABCD34.审核组在采购部抽查合同时，应关注哪些知识产权条款（）。A.权属 B.担保 C.侵权赔偿 D.保密 E.争议解决答案：ABCDE35.以下哪些情况可判为“严重不符合”（）。A.系统性失效 B.区域性失效 C.对产品质量有重大不利影响 D.对法规符合性有重大不利影响 E.潜在召回答案：ABCDE36.关于“知识产权绩效指标”，以下哪些属于结果性指标（）。A.专利授权率 B.商标核准率 C.培训覆盖率 D.许可收益 E.纠纷赔偿金额答案：ABDE37.审核员在研发部门抽查“设计开发评审记录”，应关注哪些知识产权内容（）。A.专利检索报告 B.商标可注册性分析 C.版权原创性说明 D.商业秘密分级 E.知识产权目标达成情况答案：ABCD38.关于“知识产权应急预警”，应建立的机制包括（）。A.监测 B.分级 C.报告 D.处置 E.复盘答案：ABCDE39.以下哪些属于“知识产权外包”过程（）。A.专利代理 B.商标监测 C.版权登记 D.知识产权培训 E.专利诉讼代理答案：ABCDE40.审核组在跟踪验证时，应评估纠正措施的（）。A.有效性 B.及时性 C.系统性 D.文件化 E.经济性答案：ABCD三、判断题（每题1分，共10分。正确打“√”，错误打“×”）41.知识产权方针必须由最高管理者亲自撰写，不可由知识产权部代拟。（）答案：×42.管理评审可与管理评审合并进行，但须保留独立记录。（）答案：√43.内部审核员必须取得国家注册审核员资格。（）答案：×44.知识产权目标必须量化，不可使用定性描述。（）答案：×45.审核组可对受审核方提出超越标准范围的建议。（）答案：√46.知识产权手册必须引用全部适用法律法规清单。（）答案：×47.审核证据必须是受审核方提供的书面文件。（）答案：×48.审核组发现的不符合必须由受审核方在30天内完成纠正措施。（）答案：×49.知识产权风险评估结果应作为变更管理的输入。（）答案：√50.审核结论可包括“推荐认证”“有条件推荐”“不推荐”三种。（）答案：√四、简答题（每题10分，共30分）51.简述GB/T294902023中“知识产权维护”过程的核心要求，并列举三项审核时应抽查的证据。答案：核心要求：1.建立维护程序，明确维护对象、周期、责任、方法；2.对专利、商标、著作权、商业秘密等权利进行定期评估，决定维持、放弃、变更；3.对维护费用进行预算与控制；4.对即将到期权利提前预警；5.保留维护记录。抽查证据：1.专利年费缴费凭证及审批单；2.商标续展申请表及代理委托书；3.商业秘密分级评估表及维护策略。52.审核员在研发部门发现一项新产品项目未进行专利侵权风险分析，请阐述审核思路并给出抽样方案。答案：思路：1.查项目立项书是否规定知识产权风险分析要求；2.查项目计划是否安排专利检索节点；3.查是否保留检索报告、分析结论、评审记录；4.查未分析的原因及后续补救措施；5.评估对项目进度及市场的潜在影响。抽样：随机抽取近12个月内立项的3个新产品项目，每个项目抽取立项书、计划、检索报告、评审记录、变更记录各1份，共15份文件。53.管理评审输出决定“将专利年申请量目标由200件下调至150件”，审核员如何验证该决定是否得到充分沟通与实施。答案：1.查管理评审会议记录是否载明该决定及理由；2.查知识产权目标文件是否更新并审批；3.查是否将变更信息传达到研发中心、知识产权部、财务部；4.查年度预算是否同步调整；5.查绩效考核方案是否修订；6.现场访谈3名研发经理，确认知晓变更；7.抽查下季度项目计划，验证申请量是否按新目标分解。五、案例分析题（每题15分，共30分）54.场景：2025年4月，审核组在E公司冲压车间现场发现，某型号汽车门铰链图纸右上角标注“专利号：ZL20181××××××.×，已失效”。车间主任解释：“该专利于2024年6月因未缴年费失效，但图纸为旧版，未回收。”审核员追溯至知识产权部，发现《专利失效评估表》结论为“可放弃”，但技术部未收到该信息。问题：（1）指出不符合事实；（2）判定不符合条款及等级；（3）提出纠正措施建议。答案：（1）事实：现场使用已失效专利图纸，技术部未获得失效信息，图纸回收与更新控制失效。（2）条款：8.6.3权利维护及信息沟通；等级：一般不符合。（3）措施：1.立即回收并销毁旧版图纸，发布新版图纸；2.建立专利失效信息传递流程，明确知识产权部→技术部→车间传递时限与签收；3.对同类图纸进行全面排查，形成《失效专利图纸清单》；4.将专利失效信息纳入PLM系统预警；5.培训技术文员识别专利法律状态标识。55.场景：F公司2025年1月将“智能门锁算法”委托给高校H开发，合同仅约定“成果归F公司所有”，未约定背景知识产权归属、侵权责任、保密义务。2025年5月，第三方J公司起诉F公司算法侵权，索赔500万元。F公司要求高校H共同应诉，高校H以合同未约定为由拒绝。问题：（1）指出F公司在知识产权外包管理中的缺失；（2）判定不符合条款；（3）提出纠正措施。答案：（1）缺失：未对外包方进行知识产权能力评估；合同缺少背景知识产权、侵权担保、保密、争议解决条款；未要求外包方提供知识产权风险分析报告。（2）条款：8.4外部提供的过程、产品和服务的控制；等级：严重不符合。（3）措施：1.立即启动补充协议谈判，增加担保与赔偿条款；2.建立外包方知识产权能力评估表，纳入合格供方名录；3.修订《委托开发合同模板》，增加知识产权专项条款；4.对该高校以往项目补充知识产权尽职调查；5.将本次诉讼案例纳入培训教材，组织研发、采购、法务全员培训。六、论述题（30分）56.结合GB/T294902023与ISO19011:2018，系统阐述知识产权管理体系审核组如何基于“风险思维”策划并完成多场所（总部+异地研发中心+海外销售公司）审核，要求涵盖审核方案、审核计划、抽样方案、沟通机制、不符合分级、审核报告及后续监督重点，字数不少于800字。答案：（一）审核方案策划：1.基于总部战略方向、海外诉讼历史、研发中心专利密集度，识别高风险场所；2.对海外销售公司增加海关扣押、商标侵权风险维度；3.方案周期三年，每年至少覆盖1/3场所，三年全覆盖；4.方案输出：审核频次、审核员能力、语言要求、法律法规清单、特殊工具（专利地图、FMEA）