东莞证劵公司招聘题库及答案

东莞证劵公司招聘题库及答案

单项选择题（每题2分，共10题）1.证券市场的主要功能不包括（）A.筹资功能B.定价功能C.保值功能D.资本配置功能2.股票价格指数期货的交易单位是（）A.基础指数B.基础指数的1%C.基础指数的1‰D.基础指数的点数与交易所规定的每点价格之乘积3.以下不属于债券基本性质的是（）A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.发行人必须在约定的时间付息还本4.按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体的不同5.我国目前对证券发行实行的是（）。A.注册制B.核准制C.通道制D.审批制6.金融衍生工具产生的最基本原因是（）。A.新技术革命B.金融自由化C.利润驱动D.避险7.下列不属于证券投资基金特点的是（）。A.集合投资B.分散风险C.专业理财D.稳定收益8.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。A.证券公司B.商业银行C.托管银行D.证券交易所9.下列关于优先股的说法，错误的是（）。A.优先股收益固定B.优先股股东享有优先认股权C.优先股股东权利受限D.优先股股息分派优先10.短期国债通常指（）。A.1年以内（含1年）的国债B.2年以内的国债C.3年以内的国债D.5年以内的国债答案：1.C2.D3.D4.B5.B6.D7.D8.B9.B10.A多项选择题（每题2分，共10题）1.证券市场的参与者包括（）。A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.自律性组织2.股票的特征有（）。A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性3.债券按发行主体分类可分为（）。A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.国际债券4.金融衍生工具的基本特征包括（）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性5.证券投资基金按投资标的划分，可分为（）。A.债券基金B.股票基金C.货币市场基金D.衍生证券投资基金6.证券公司的主要业务包括（）。A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务D.证券承销与保荐业务7.影响股票价格的宏观经济因素有（）。A.经济增长B.经济周期循环C.货币政策D.财政政策8.证券市场监管的原则有（）。A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监督与自律相结合的原则9.下列属于证券市场显著特征的是（）。A.价值直接交换的场所B.财产权利直接交换的场所C.风险直接交换的场所D.收益直接交换的场所10.优先股的优先权主要表现在（）。A.股息分派优先B.剩余资产分配优先C.优先认股权D.优先表决权答案：1.ABCD2.ABCD3.ABC4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ABC10.AB判断题（每题2分，共10题）1.证券市场是价值直接交换的场所。（）2.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格。（）3.债券的票面利率是指债券发行者预计向投资者支付的利息占票面金额的比率。（）4.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度。（）5.证券投资基金通过发行基金份额集中投资者的资金，由基金托管人管理和运用资金。（）6.证券公司只能从事证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。（）7.宏观经济因素是影响股票价格的最基本因素。（）8.证券市场监管的目标之一是降低非系统性风险。（）9.优先股股东具有优先认股权。（）10.短期国债的发行主体是地方政府。（）答案：1.√2.×3.√4.√5.×6.×7.√8.×9.×10.×简答题（每题5分，共4题）1.简述证券市场的功能。答：证券市场具有筹资功能，能为企业和政府筹集资金；有定价功能，可形成合理价格；具备资本配置功能，引导资金流向高效领域；还有分散风险功能，投资者可分散投资降低风险。2.简述债券与股票的区别。答：权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证；收益不同，债券收益固定，股票不固定；风险不同，债券风险小，股票风险大；期限不同，债券有期限，股票无到期日。3.简述金融衍生工具的作用。答：可用于避险，如套期保值降低风险；能发现价格，为市场提供参考；有杠杆效应，提高资金使用效率；增加市场流动性，活跃市场交易。4.简述证券公司的主要业务。答：主要业务有证券经纪，代理客户买卖证券；证券投资咨询，提供投资建议；财务顾问，为交易等提供顾问服务；证券承销与保荐，帮助企业发行证券；还有自营、资产管理等业务。讨论题（每题5分，共4题）1.讨论证券市场监管的必要性。答：证券市场监管很必要。可保护投资者利益，防止欺诈等行为。能维护市场秩序，保证公平、公正、公开。还可控制市场风险，避免过度投机和市场崩溃，促进证券市场健康稳定发展。2.讨论宏观经济因素对证券市场的影响。答：经济增长使企业盈利增加，推动股价上升；经济周期循环影响投资者预期和市场走势；货币政策宽松利于资金流入市场；财政政策如税收调整影响企业利润和市场信心。3.讨论证券投资基金的优势与局限性。答：优势是集合投资能分散风险，专业理财提高收益概率。局限性在于可能存在管理风险，基金