IP-P-08 知识产权风险管理程序

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1目的

为确保有效识别和控制公司经营活动中的知识产权风险，减少知识产权纠纷，充分发挥知识产权的价值，为

公司市场竞争发展保驾护航，制定木程序。

2范围

适用于公司知识产权风险的管理。

3定义

知识产权风险：本程序中是指公司在研发、采购、生产、销售等环节，知识产权给公司实现经营目标可能带

来的根失。

4相关文件

无

5职责

5.1总经理主管和统筹公司风险管理工作，负责监督研发、采购、生产、贸易活动风险的设别和管理。

5.2知识产权部是知识产权风险管理工作的日常管理机构，主要负责企业知识产权风险管理体系的执行和

完善，知识产权风险管理知识培训、内询和指导，协助相关风险档案的建立健全等。

6内容

6.1风险识别

6.1.1研发活动期

6.1.1.1研发》.项论证阶段，应对项目涉及的知识产权信息进行详细检索，通过知识产权分析与

市场调研相结合，明确潜在的合作伙伴和竞争对手，并进行知识产权风险评估，将评估

结果、防范预案作为立项与整体预算的依据，以避免重复开发、浪费资源的风险。

6.1.1.2研发过程中应对正在开发的技术或产品进行定期检索和有效保护，一方面定期监控开发

活动相关的知识产权，适时调整开发策略和内容，避免或降低知识产权侵权风险；另一

方面，对于开发过程中产出的成果，及时进行评估和确认，明确保护方式和权属，适时

申请知识产权保护，以避免知识产权流失风险。在项目的重要节点，要及时开展商业秘

密遴选、分级工作。

6.1.1.3应增强风险管理意识，避免陷入其他企业部署的专利陷阱，使技术或产品成熟以后受到

专利陷阱的制约。

6.1.1.4对于合作开发或委托开发过程中产出的成果，应事先通过书面协议约定权利归属、许可

及利益分配、后续改进的权属与使用等内容，以避免导致与合作方产生权属纠纷。

6.1.2采购、生产活动期

6.1,2.1采购过程中，应重视对拟采购产品或服务为知识产权状况进行评价与确定，必要时收集

涉及的知识产权权属证明；拟采购的产品或服务存在知识产权风险的，应在相应的风险

消除或采取有效的风险应对措施后再进行采购，以防范知识产权侵权风险。同步，应视

情况采购合同性质对知识产权权属、许可使用范围、商业秘密保护、知识产权侵权责任、

救济方式、免责条款等内容进行书面约定，并监控合同履行过程，以防范泄密、知识产

权流失、侵权等风险。

6.1.2.2在委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作生产的过程中，应在合作合同中明确保密、

知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等，并监控合同履行过程，以防范泄密、

知识产权流失、侵权知识产权风险。

6.1.2.3涉及新技术、新产品的使用时，尤其是公司独家定制的原材料和设备等，应明确约定供

方的保密义务、知识产权保护义务及相应的违约责任，以防范泄密、知识产权流失、侵

权风险。

6.1.3销售活动期

6.1.3.1在产品/服务时外提供前（包括但不限于对外宣传、参展、销售等方式），应对产品/服务

所涉及的知识产权状况、目标市场的知识产权保护环境以及竞争对手的知识产权情况进

行全面的审查分析，一方面对自身产品/服务相关知识产权保护进行查漏补缺，避免知识

产权流失；另一方面，防范知识产权侵权风险，评估知识产权风险及可能对企业造成的

损害，及时向管理者代表发出警示性信息，并提出防范与应对预案，避免被动陷入知识

产权侵权纠纷。

6.1.3.2在境外提供产品/服务前，应通过以下措施防范出海知识产权风险：调查目的地的知识产

权法律法规、政策以及执行情况，了解行业相关诉讼，分析可能涉及的知识产权风险；

综合评估目的地市场规模、知识产权保护环境、竞争对手情况等多因素，适时在目的地

进行知识产权中请、注册和登记；对向境外提供涉及知识产权的产品/服务时，宜采取相

应的边境保护措施。

6.1.3.3在产品/服务升级或市场环境发生变化时，会产生的新的知识产权流失或知识产权侵权风

险，故应及时进行跟踪调查，调整知识产权策略和风险规避方案，适时形成新的知识产

权并采取相应的保护措施。

6.1.3.4在产品销售过程中，不乏许多仿冒侵权者，假货仿货不仅扰乱了市场秩序，抢占了本属

于公司的市场，且对公司品牌声誉造成了不良影响，故应积极监控、及时发现知识产权

侵权行为，并加以严厉打击。公司应建立产品销售市场监控程序，采取保护措施，及时

跟踪和调查相关知识产权被侵权的情况，建立和保持相关记录。

6.2风险评估

6.2.1可能性评估

等级描述词详细描述发生可能性

A几乎肯定预期大多数情况下发生95%-100%

B很可能在大多数情况下很可能会发生60%-95%

C可能在某种情况下可能发生10%-60%

D不太可能在某种情况下能够发生

E罕见仅在例外情况下发生0-1%

6.2.2后果评估

等级描述词详细描述

1灾难性超出可承受的能力，巨大的财务损失

2较大较大的财物损失或人员伤害，极其不良的影响

3中等中等财务损失，有一定不良影响

4较小较小的财物损失

5无关紧要极小的财物损失

6.2.3风险等级评估

风险水平详细描述

E-Extreme极度风险，不可接受，要求立即采取措施

H-High高风险，不可接受，需高度关注

M-Mcdium中等风险，不可接受，必须规定控制程序和责任

L-Low低风险，有条件接受，需持续监控，或通过评审决定是否需要另外的控制措施

I-Ignoring极小风险，可接受风险，基本不用处理。毋需采取措施且不必保留文件记录

6.2.4风险等级矩阵

可能，铲、、54321

AMHHEE

BMMHEE

CLMMHE

DLLMHE

EILLMH

6.3应急措施

风险类别识别评估与防范

各级知识产权法律法高：变更公司知识产权相关制度加以规避：

法律风险规规章政策的发布、中：进行风险再评估，修改公司知识产权相关制度；

修改、废止低：进行风险再评估，定期跟踪法律法规的变更。

高：规避设计、提起无效、主动寻求变更设计方案；

产品设计（重复研发、

专利风险中：进行风险再评估，规避设计、风险监控；

技术秘密被公开）

低：进行风险再评估，采取风险接受措施并进行风险监控。

高：提起无效，主动寻求专利许可，开发新的供应商；

原材料采购（采购到

中：进行风险再评估，采购前进行知识产权尽职调查；

专利侵权物资）

低：进行风险再评估，采取风险接受措施并进行风险监控。

高：提起无效，主动寻求专利许可，通过采购或技术委托开发将风险转

产品制造（制造中使

移给供应商，收购专利和企业并购；

用的技术、中间产品

中：进行风险再评估，制造前进行知识产权尽职调查；

侵权）

低：进行风险再评估，采取风险接受措施并进行风险监控。

许诺销售（对外宣传

高：提起无效，主动寻求专利许可，收购专利和企业并购；

活动，展览会.订货

中：进行风险再评估，许诺销售前完成目标市场专利检索：

会、展销会等参展活

低：进行风险再评估，采取风险接受措施并进行风险监控。

动侵权）

高：提起无效，主动寻求专利许可，收购专利和企业并购；

产品销售（产品在国中：进行风险再评估，销售前完成目标市场专利检索和完善国内外专利

内外销售侵权）布局。

低：进行风险再评估，采取风险接受措施并进行风险监控。

专利运营（专利许可高：开展知识产权尽职调查并监控相关方的专利行为；

与被许可、转让与受中：进行风险再评估，必要时开展知识产权尽职调查；

让）低：进行风险再评估，采取风险接受措施并进行风险监控。

高：启动风险应急程序，收集证据，主动协商和解或诉讼；

公司专利权被他人侵

中：进行风险再评估，定期叔踪涉嫌侵权人的技术产品动态；

犯

低：进行风险再评估，采取风险接受措施并进行风险监控。

商标使用不当（商标

被侵权，监管不力导

高：启动风险应急程序，收集证据，主动协商和解或诉讼，更换、修改

致商标信誉下降，他

商标信息，寻求商标许可、转让，

人对商标提出异议，

中：进行风险再评估，规范公司商标使用行为；

商标许可、转让、质

低：进行风险再评估，采取风险接受措施并进行风险监控。

押融资时产生纠纷

等）

商标风险

商标疏于管理（商标高：建立健全商标管理机制，规范商标管理行为，制定并落实纠正与预

申请策略不当，没及防措施;

时续展，缺乏商标防中：进行风险再评估，完善商标管理机制并落实；

御机制等）低：进行风险再评估，采取风险接受措施并进行风险监控。

高：启动风险应急程序，收集证据，主动协商和解或诉讼；

公司商标权被他人侵

中：进行风险再评估，定期艰踪涉嫌侵权人的商标动态；

犯

低：进行风险再评估，采取风险接受措施并进行风险监控。

生产经营中的内部行

高：及时处理泄密事件，指定专人定期监督商业秘密的管理情况，与员

为导致商业秘密被公

工签订保密协议，开展保密教育；

商业秘密开（未公开的设计图

中：进行风险再评估，开展保密教育，定期跟踪商业秘密管理情况；

纸、生产工艺、竞争

低：进行风险再评估，采取风险接受措施并进行风险监控.

对手信息、客户信息

等被公开）

公司商业秘密被他人高：收集侵权证据，协商和解或移交司法机构；

窃取（如竞争对手技中：进行风险再评估，加强公司商业秘密管理；

术资料、经营信息等）低：进行风险再评估，采取风险接受措施并进行风险监控。

公司窃取他人商业秘高：收集不侵权证据，协商和解；

密（如竞争对手技术中：进行风险再评估，规范公司商业秘密管理行为；

资料、经营信息等）低：进行风险再评估，采取风险接受措施并进行风险监控。

档案管理不善（登记高：建立健全著作权管理规章制度并落实，指定专人负责监督落实情况：

证书、合同、证明材中：进行风险再评估，跟踪现有档案管理情况；

料等遗失）低：进行风险再评估，采取风险接受措施并进行风险监控。

软件非正版（办公软高：推行软件正版化；

件、财务管理软件、中：进行风险再评估，跟踪现有软件使用情况；

制图软件等为盗版）低：进行风险再评估，采取风险接受措施并进行风险监控。

著作权

资料侵权（产品说明高：加强著作权使用审查；

书、宣传资料、培训中：进行风险再评估，跟踪著作权的使用情况；

吸件等）低：进行风险再评估，采取风险接受措施并进行风险监控。

高：启动风险应急程序，收集证据，主动协商和解或诉讼；

公司著作权被他人侵

中：进行风险再评估，定期跟踪涉嫌侵权人的著作权动态；

犯

低：进行风险再评估，采取风险接受措施并进行风险监控。

与他人厂商名相冲突

地理标记不合法

集成电路产品可能侵

犯他人在先集成电路高：严格遵守国内外相关法律，厂商名称、地理标记、集成电路布图设

布图设计专用权、在计登记之前要进行相关检索；

其他

先专利权、在先计算中：进行风险再评估，定期艰踪相关动态；

机软件著作权低：进行风险再评估，采取风险接受措施并进行风险监控。

不正当竞争行为（虚

假宣传、商业贿赂、

低价倾销等）

注：风险等级为E、H时，定义为高度风险，风险等级为M时，定义为中度风险，风险等级为L、I时，定义为低

度风险。

6.4风险预警机制

知识产权部建立知识产权风险监控记录，持续的监控公司知识产权风险，。识别知识产权风险时，

进一步对监控数据进行分析评估，判断可能发生的专利、商标、著作权纠纷及其对公司的损害程度,

并向企业决策层发出警示性信息，必要时填写《知识产权风险分析评估报告》，同时提出对应的风险

防范与应对预案。

6.5风险预防措施

6.5.1人力资源部应针对公司人力资源知识产权风险进行管理。

6.5.1.1应与员工签订劳动合同、劳务合同等人事合同，并在合同中约定知识产权权属、保密范

围、保密义务、违约责任等；明确规定员工与知识产权的相关的权利与义务（包括但不

限于员工对所完成的发明创造享有署名权，具有协助公司完成成果相关知识产权申请、

注册、登记工作的义务等）；重要岗位可约定签订竞业限制条款和补偿条款。

6.5.1.2对新入职员工进行适当的知识产权背景调查，以避免侵犯他人知识产权；针对研发、设

计、创作等与知识产权关系密切的岗位，人力资源部应要求其填写并签署《新员工入职

知识产权背景调查及承诺函》。

6.5.1.3人力资源部应通过《岗位说明书》明确与知识产权合规管理体系运行相关的员的任职要

求，并及时展开针对相关人员的知识产权培训，保存培训与考核记录。由公司人力资源

部根据各部门岗位的需制订具体培训计划，编制《培训计划表》，并报管理者代表批准:

人力资源部按《培训计划表》组织实施培训。培训过程中应有培训记录，培训结束应对

培训人员进行考试或考核，具体培训及考核情况填入《培训实施情况记录表》。

6.5.1.4离退员工应完成资料和工作交接，对书面的知识产权与保密离职提醒内容进行签字确认

后，向人力资源部递交《工作交接清单》；涉及核心员工离职时，人力资源部协同该员工

所在部门的负责人或公司总经理进行评估，选择性执行竞业限制协议；必要时，人力资

源部应对■竞业限制协议的执行情况进行监控，及时发现商业秘密泄露或不正当使用的线

索，并向知识产权部汇报相关情况。

6.5.1.5人力资源部负责员工知识产权奖励的核对与发放签批，保留相关审批记录，建立《知识

产权奖励台账》并维护。

6.5.1.6针对公司重大项目，人力资源部应协助研发部等业务部门与项目组人员签署《课题/项目

保密承诺书上约定具体的保密内容、范围等。

6.5.2知识产权部应针对合同或要约中的知识产权风险进行管理。

6.5.2.1对检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等知识产权对外委托业

务合同，应约定知识产权权属、保密等内容。

6.5.2,2对委托开发或合作开发合同，应约定知识产权权属、保密、许可及利益分配、后续改进

的权属和使用、侵权责任承担等内容。

6.5.2.3对采购产品或服务的合同，应视合同性质约定知识产权权属、许可使用范围、商业秘密

保护、知识产权侵权责任、救济方式、免责条款等内容。

6.5.2.4对委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作生产合同，应约定保密、知识产权权属、

许可使用范用、侵权责任承担等内容。

6.5.2.5对销售合同，宜约定保密、知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等内容。

6.5.2.6知识产权部拟制各类型合同的知识产权条款模板，使用模板条款的合同可不进行合同知

识产权条款审查；针对未使用模板条款或对模板条款有修订的合同，由知识产权部进行

知识产权相关条款的审查与风险评估，保留相关记录，并报请管理者代表审批通过方可

使用。

6.5.3研发部应对项目研究开发过程中的知识产权风险进行管理。

6.5.3.1立项阶段分析该项目所涉及的知识产权信息，例如：各关键技术的专利数量、地域分布

和专利权人信息、商标权人信息、作品和/或作品元素的著作权及与著作权有关权利的信

息等，结合市场调研，明确项目对应产品和/或技术潜在的合作伙伴和竞争对手，进行知

识产权风险评估，并将评估结果、防范预案作为项目立项与整体预算的依据，制定项目

总体规划，预估项目预期成果，形成立项报告和立项阶段的《项忖知识产权分析报告》。

6.5.3.2研发阶段，应对项目涉及的知识产权信息、相关文献及其他公开信息进行检索，对技术

发展状况、知识产权状况、竞争对手状况等进行分析，评估知识产权风险，将分析结果、

防范预案作为研发依据，制定研发策略，开展知识产权布局规划，形成研发阶段的《项

目知识产权分析报告》。

6.5.3.3项目人员应定期监控项目研发活动相关的知识产权，进行分析，适时调整研究开发策略

和内容，形成相应的《项目知识产权分析报告》，以避免或降低识产权侵权风险。

6.5.3.4项目人员应妥善记录、及时报告开发成果，并对成果进行评估和确认，形成《项目知识

产权评估报告》，明确保护方式和权益归属，适时形成知识产权。

6.5.3.5项目人员应编写结项报告，对项目研究内容、项目成果及创新水平进行总结，分析项目

预期目标的完成情况。对项目输出的研发成果，应建立《项H成果清单》，

6.5.4采购部应针对公司的采购活动知识产权风险进行管理

6.5.4.1对于拟采购的产品或服务应进行知识产权状况进行调查，收集相关知识产权信息，必要

时收集知识产权权利证书或授权许可证明文件等，在《供应商知以产权备案记录表》中

列出供应商供应的产品或服务、拟采购产品或服务涉及的知识产权、权利状态及授权情

况等信息，并进行知识产权风险评估，对于存在风险的，应在相应风险消除或采取有效

应对措施后再开展采购。

6.5.4.2做好供方信息、进货渠道、进价策略等信息资料的管理和保密工作。

6.5.4.3同等条件下宜优先采购依照本文件建立知识产权合规管理体系的供方的产品和/或服务。

6.5.5市场部对公司的推广和销售活动知识产权风险进行管理。

6.5.5.1在产品或服务对外提供前（包括但不限于对外宣传、参展、销售等活动前），知识产权部

应协助市场部组织对产品或服务所涉及的知识产权状况、目标市场的知识产权保护环境

以及竞争对手的知识产权情况进行全面的审查分析，评估风险及可能对公司造成的损害，

提出必要的知识产权保护或风险规避方案，形成《产品/服务知识产权审查分析报告》，并

向管理者代表发出警示性信息。

6.5.5.2开展涉外贸易活动时，知识产权部应协助市场部调查目的地的知识产权法律环境和保护

状况，分析可能涉及的知识产权风险，形成《输出国（地区）法律法规分析报告》；知识

产权部负责适时在目的地开展知识产权的申请、注册和登记；宜开展出海产品或服务的

知识产权海关备案等边境保护措施。

6.5.5.3市场部应建立产品销售市场监控机制，采取保护措施，及时跟踪和调查相关知识产权被

侵权情况，建立并保持《产品侵权监控记录台账》，并填写《侵权反馈表》及时向知识产

权部反馈侵权线索。

6.5.5.4产品和/或服务升级或市场环境发生变化时，知识产权部应协助市场部及时进行跟踪调查，

调整知识产权策略和风险规避方案，形成新的《产品/服务知识产权审查分析报告》，并适

时形成新的知识产权。

6.5.6生产部对公司生产或服务提供过程所涉及的知识产权风险进行管理。

6.5.6.1生产或服务提供过程中，任何员工或部门可以就产品、生产设备或工艺方法、服务规范

或流程提出技术改进、创新或合理化建议，并填写《合理化建议评估表》，由部门负责人

对成果进行技术评估，确定其技术价值、是否推广应用，经部门负责人审批同意后，提

交给知识产权部，协同进行知识产权评估，并对成果保护方式提供建议，报请管理者代

表同意后，适时形成新的知识产权。

6.5.6.2对于经过评估需要申请专利保护的技术成果，生产部参照《专利管理程序》提出申请，并按

《知识产权管理程序》对合理化建议提出人进行奖励。

6.5.6.3生产部应规范生产和服务提供过程中的工艺文件、图纸、原料配方、技术路线、内部指令、

服务规范、源程序代码、创意等的使用管理，并采取适当的保护措施。

6.5.7知识产权部应针对对外信息发布潜在的风险进行管理。

6.5.7.1知识产权部负责建立统一的信息发布渠道和信息发布审批程序。其它任何部门或个人不

得擅自对外发布任何有关知识产权的内部信息、。

6.5.7.2申请部门应将拟对外发布的信息方案及内容提交到知识产权部审核。

6.5.7.3知识产权部对发布方案及内容进行保密性、广告合规风险、知识产权侵权风险等方面的

审查，反馈审查意见，必要时提供修改建议，保留相关审查记录。

6.5.7.4最终方案经知识产权部审核通过后，由申请部门负责办理发布。

7相关记录

序号记录名称记录编号归口部门保存期限

1知识产权风险分析评估报告IP-F-13知识产权部5年

2劳动合同/劳务合同/竞业限制协议/人力资源部长期

3新员工入职知识产权背景调查及承诺函IP-F-31人力资源部5年

4岗位说明书IP-F-32人力资源部长期

5培训计划表IP-F-33